深圳市場首次公開發(fā)行股票網(wǎng)上發(fā)行實施細則(2021年1月修訂)全文
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深圳市場首次公開發(fā)行股票網(wǎng)上發(fā)行實施細則
(20xx年1月修訂)
深證上〔20xx〕3號
第一章 總則
第一條 為規(guī)范深圳市場首次公開發(fā)行股票網(wǎng)上發(fā)行行為，根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》及相關(guān)規(guī)定，制定本細則。
第二條 通過深圳證券交易所(以下簡稱“深交所”)交易系統(tǒng)并采用網(wǎng)上按市值申購和配售方式首次公開發(fā)行股票，適用本細則。
第二章 市值計算規(guī)則
第三條 持有深圳市場非限售A股股份市值(以下簡稱“市值”)1萬元以上(含1萬元)的投資者方可參與網(wǎng)上發(fā)行。
第四條 投資者持有的市值以投資者為單位，按其T-2日(T日為發(fā)行公告確定的網(wǎng)上申購日，下同)前20個交易日(含T-2日)的日均持有市值計算。
第五條 投資者的同一證券賬戶多處托管的，其市值合并計算。投資者持有多個證券賬戶的，多個證券賬戶的市值合并計算。確認多個證券賬戶為同一投資者持有的原則為證券賬戶注冊資料中的“賬戶持有人名稱”、“有效身份證明文件號碼”均相同。證券賬戶注冊資料以T-2日日終為準。融資融券客戶信用證券賬戶的市值合并計算到該投資者持有的市值中，證券公司轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細賬戶的市值合并計算到該證券公司持有的市值中。
第六條 證券公司客戶定向資產(chǎn)管理專用賬戶以及企業(yè)年金賬戶，證券賬戶注冊資料中“賬戶持有人名稱”相同且“有效身份證明文件號碼”相同的，按證券賬戶單獨計算市值并參與申購。
第七條 不合格、休眠、注銷證券賬戶不計算市值。投資者相關(guān)證券賬戶開戶時間不足20個交易日的，按20個交易日計算日均持有市值。
第八條 非限售A股股份發(fā)生司法凍結(jié)、質(zhì)押，以及存在上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員持股限制的，不影響證券賬戶內(nèi)持有市值的計算。
第九條 投資者相關(guān)證券賬戶持有市值按其證券賬戶中納入市值計算范圍的股份數(shù)量與相應(yīng)收盤價的乘積計算。
第三章 基本規(guī)則
第十條 根據(jù)投資者持有的市值確定其網(wǎng)上可申購額度，每5000元市值可申購一個申購單位，不足5000元的部分不計入申購額度。每一個申購單位為500股，申購數(shù)量應(yīng)當(dāng)為500股或其整數(shù)倍，但最高不得超過當(dāng)次網(wǎng)上初始發(fā)行股數(shù)的千分之一，且不得超過999，999，500股。為保證申購的有序進行，深交所可根據(jù)市場情況和技術(shù)系統(tǒng)承載能力對申購單位、最大申購數(shù)量進行調(diào)整，并向市場公告。
第十一條 投資者可以根據(jù)其持有市值對應(yīng)的網(wǎng)上可申購額度，使用所持深圳市場證券賬戶在T日申購在深交所發(fā)行的新股。深交所接受申購申報的時間為T日 9∶15-11∶30、13∶00-15∶00。投資者在進行申購時無需繳付申購資金。投資者申購數(shù)量超過其持有市值對應(yīng)的網(wǎng)上可申購額度部分為無效申購。各證券公司應(yīng)當(dāng)做好其投資者網(wǎng)上申購數(shù)量的前端監(jiān)控。對于申購量超過主承銷商確定的申購上限的新股申購，深交所交易系統(tǒng)將視為無效予以自動撤銷;對于申購量超過按市值計算的網(wǎng)上可申購額度，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司(以下簡稱“中國結(jié)算”)深圳分公司將對超過部分作無效處理。
第十二條 參與網(wǎng)上申購的投資者應(yīng)自主表達申購意向，證券公司不得接受投資者全權(quán)委托代其進行新股申購。
第十三條 參與創(chuàng)業(yè)板新股網(wǎng)上申購的投資者應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會及深交所有關(guān)創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當(dāng)性管理的要求，對不符合相關(guān)要求但參與新股申購的，證券公司應(yīng)當(dāng)及時采取措施予以糾正。
第十四條 新股申購一經(jīng)深交所交易系統(tǒng)確認，不得撤銷。投資者參與網(wǎng)上申購，只能使用一個有市值的證券賬戶。同一投資者使用多個證券賬戶參與同一只新股申購的，中國結(jié)算深圳分公司將按深交所交易系統(tǒng)確認的該投資者的第一筆有市值的證券賬戶的申購為有效申購，對其余申購作無效處理。每只新股發(fā)行，每一證券賬戶只能申購一次。同一證券賬戶多次參與同一只新股申購的，中國結(jié)算深圳分公司將按深交所交易系統(tǒng)確認的該投資者的第一筆申購為有效申購。
第十五條 不合格、休眠、注銷和無市值證券賬戶不得參與新股申購，上述賬戶參與申購的，中國結(jié)算深圳分公司將對其作無效處理。各證券公司應(yīng)當(dāng)做好上述證券賬戶的前端監(jiān)控。
第十六條 T日有多只新股發(fā)行的，同一投資者參與當(dāng)日每只新股網(wǎng)上申購的可申購額度均按其T-2日前20個交易日(含T-2日)的日均市值確定。
第十七條 申購時間內(nèi)，投資者按委托買入股票的方式，以發(fā)行價格填寫委托單。申購配號根據(jù)實際有效申購進行，每一有效申購單位配一個號，對所有有效申購單位按時間順序連續(xù)配號。
第十八條 投資者申購新股中簽后，應(yīng)依據(jù)中簽結(jié)果履行資金交收義務(wù)，確保其資金賬戶在T+2日日終有足額的新股認購資金。投資者認購資金不足的，不足部分視為放棄認購，由此產(chǎn)生的后果及相關(guān)法律責(zé)任，由投資者自行承擔(dān)。對于因投資者資金不足而全部或部分放棄認購的情況，結(jié)算參與人(包括證券公司及托管人等，下同)應(yīng)當(dāng)認真核驗，并在T+3日15：00前如實向中國結(jié)算深圳分公司申報。放棄認購的股數(shù)以實際不足資金為準，最小單位為1股，可不為500股的整數(shù)倍。投資者放棄認購的股票由主承銷商負責(zé)包銷或根據(jù)發(fā)行人和主承銷商事先確定并披露的其他方式處理。結(jié)算參與人對投資者放棄認購情況未認真核驗而發(fā)生錯報、漏報、申報不及時的，由此產(chǎn)生的后果及相關(guān)法律責(zé)任，由該結(jié)算參與人承擔(dān)。
第十九條 結(jié)算參與人應(yīng)在T+3日16：00按照新股中簽結(jié)果和申報的放棄認購數(shù)據(jù)計算的實際應(yīng)繳納新股認購資金履行資金交收義務(wù)。因結(jié)算參與人資金不足而產(chǎn)生的后果及相關(guān)法律責(zé)任，由該結(jié)算參與人承擔(dān)。
第二十條 中國結(jié)算深圳分公司對新股認購實行非擔(dān)保交收。結(jié)算參與人應(yīng)使用其在中國結(jié)算深圳分公司開立的資金交收賬戶(即結(jié)算備付金賬戶)完成新股認購的資金交收，并應(yīng)保證其資金交收賬戶在T+3日16：00有足額資金用于新股認購的資金交收。如果結(jié)算參與人在T+3日16：00資金不足以完成新股認購的資金交收，則資金不足部分視為無效認購。中國結(jié)算深圳分公司根據(jù)以下原則進行無效認購處理：同一日內(nèi)有多只新股進行認購的，按證券代碼從小到大進行無效處理;同一只新股的認購，中國結(jié)算深圳分公司按照投資者申購配號的時間順序，從后往前進行無效處理。無效認購處理的股數(shù)以實際不足資金為準，最小單位為1股，可以不為 500股的整數(shù)倍。無效認購的股票將不登記至投資者證券賬戶，由主承銷商負責(zé)包銷或根據(jù)發(fā)行人和主承銷商事先確定并披露的其他方式處理。
第二十一條 投資者連續(xù)12個月內(nèi)累計出現(xiàn)3次中簽但未足額繳款的情形時，自結(jié)算參與人最近一次申報其放棄認購的次日起6個月(按180個自然日計算，含次日)內(nèi)不得參與網(wǎng)上新股申購。中國結(jié)算深圳分公司根據(jù)結(jié)算參與人申報的投資者放棄認購數(shù)據(jù)，形成不得參與網(wǎng)上新股申購的投資者名單。如上述投資者參與網(wǎng)上新股申購，中國結(jié)算深圳分公司將對其申購做無效處理。放棄認購情形以投資者為單位進行判斷，即投資者持有多個證券賬戶的，其使用名下任何一個證券賬戶參與新股申購并發(fā)生放棄認購情形的，均納入該投資者放棄認購次數(shù)，不合格、注銷證券賬戶所發(fā)生過的放棄認購情形也納入統(tǒng)計次數(shù)。證券公司客戶定向資產(chǎn)管理專用賬戶以及企業(yè)年金賬戶，證券賬戶注冊資料中“賬戶持有人名稱”相同且“有效身份證明文件號碼”相同的，按不同投資者進行統(tǒng)計。
第四章 業(yè)務(wù)流程
第二十二條 T-2日，中國結(jié)算深圳分公司計算所有深圳市場投資者T-2日前20個交易日(含T-2日)的日均持有市值及可申購額度，并于申購日前一個交易日(T-1日)將可申購額度向各證券公司發(fā)送。
第二十三條 T日，投資者根據(jù)其持有的市值數(shù)據(jù)，在申購時間內(nèi)通過與深交所聯(lián)網(wǎng)的各證券公司進行申購委托。
第二十四條 T日15:00后，中國結(jié)算深圳分公司確認有效申購總量，按每申購單位配一個號，對所有有效申購按時間先后順序連續(xù)配號，直到最后一筆有效申購，并按以下原則配售新股：
(一)如有效申購量小于或等于本次網(wǎng)上發(fā)行量，不需進行搖號抽簽，所有配號都是中簽號碼，投資者按其有效申購量認購新股。
(二)如有效申購量大于本次網(wǎng)上發(fā)行量，則通過搖號抽簽，確定有效申購中簽號碼，每一中簽號碼認購一個申購單位新股。
中國結(jié)算深圳分公司將于T日盤后向各參與申購的結(jié)算參與人發(fā)送配號結(jié)果數(shù)據(jù)，各結(jié)算參與人應(yīng)于T+1日向投資者發(fā)布配號結(jié)果。
第二十五條 T+1日，主承銷商在指定媒體公布中簽率，如有效申購量大于本次網(wǎng)上發(fā)行量，在公證部門的監(jiān)督下，由主承銷商主持搖號抽簽，確認搖號中簽結(jié)果，并于T+2日在指定媒體上公布中簽結(jié)果。
第二十六條 T+1日，中國結(jié)算深圳分公司于當(dāng)日收市后向各參與申購的結(jié)算參與人發(fā)送中簽數(shù)據(jù)。結(jié)算參與人應(yīng)據(jù)此要求投資者準備認購資金。
第二十七條 T+2日，中國結(jié)算深圳分公司根據(jù)中簽結(jié)果進行新股認購中簽清算，并在日終向各參與申購的結(jié)算參與人發(fā)送中簽清算結(jié)果。結(jié)算參與人應(yīng)據(jù)此準備認購資金。
第二十八條 T+2日日終，中簽的投資者應(yīng)確保其資金賬戶有足額的新股認購資金，不足部分視為放棄認購。結(jié)算參與人應(yīng)于T+3日8:30-15:00，通過D-COM系統(tǒng)將其放棄認購的部分向中國結(jié)算深圳分公司申報。
第二十九條 T+3日16:00，中國結(jié)算深圳分公司將對認購資金進行交收處理，結(jié)算參與人需保證其資金交收賬戶有足額資金用于新股認購的資金交收。結(jié)算參與人申報放棄認購的部分不進入資金交收環(huán)節(jié)。截至T+3日16:00結(jié)算參與人資金交收賬戶資金不足以完成新股認購資金交收的，中國結(jié)算深圳分公司將按照第二十條進行無效認購處理。中國結(jié)算深圳分公司將于當(dāng)日將認購資金劃至主承銷商的資金交收賬戶。
第三十條 T+4日，主承銷商在收到中國結(jié)算深圳分公司劃轉(zhuǎn)的認購資金后，依據(jù)承銷協(xié)議將該資金扣除承銷費用后劃轉(zhuǎn)到發(fā)行人指定的銀行賬戶。主承銷商應(yīng)當(dāng)于T+4日在指定媒體公布網(wǎng)上發(fā)行結(jié)果。
第三十一條 中國結(jié)算深圳分公司根據(jù)新股認購資金交收結(jié)果完成網(wǎng)上發(fā)行股份登記。對于主承銷商根據(jù)第十八條及第二十條包銷或按其他方式處理的新股，網(wǎng)上發(fā)行結(jié)束后，主承銷商自行與發(fā)行人完成相關(guān)資金的劃付，由發(fā)行人向中國結(jié)算深圳分公司提交股份登記申請，中國結(jié)算深圳分公司據(jù)此完成相應(yīng)股份的登記。
第五章 網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行的銜接
第三十二條 對于公開發(fā)行20xx萬股(含)以下且無老股轉(zhuǎn)讓計劃的，應(yīng)通過發(fā)行人與主承銷商直接定價方式確定發(fā)行價格，擬公開發(fā)行的股票全部向網(wǎng)上投資者直接定價發(fā)行。對于通過向網(wǎng)下投資者詢價方式確定發(fā)行價格的，發(fā)行人和主承銷商應(yīng)在T-1日前刊登網(wǎng)上、網(wǎng)下發(fā)行公告，按照既定比例安排網(wǎng)上網(wǎng)下發(fā)行。新股網(wǎng)上發(fā)行申購日與網(wǎng)下發(fā)行申購日為同一日。
第三十三條 對于通過網(wǎng)下初步詢價確定股票發(fā)行價格的，網(wǎng)下配售和網(wǎng)上發(fā)行均按照定價發(fā)行方式進行。對于通過網(wǎng)下累計投標(biāo)詢價確定股票發(fā)行價格的，參與網(wǎng)上發(fā)行的投資者按詢價區(qū)間的上限進行申購。
第三十四條 凡參與新股網(wǎng)下發(fā)行報價或申購的投資者，不得再參與該只新股的網(wǎng)上申購。中國結(jié)算深圳分公司根據(jù)主承銷商提供的已參與網(wǎng)下發(fā)行報價或申購的投資者名單對其網(wǎng)上申購作無效處理。投資者有多個證券賬戶的，以其在網(wǎng)下發(fā)行電子平臺報送的其管理的配售對象的關(guān)聯(lián)賬戶為依據(jù)。
第三十五條 如發(fā)行人和主承銷商擬在網(wǎng)上與網(wǎng)下發(fā)行之間安排回撥，應(yīng)在網(wǎng)上申購?fù)瓿僧?dāng)日通知深交所;未在規(guī)定時間內(nèi)通知深交所的，發(fā)行人和主承銷商應(yīng)根據(jù)發(fā)行公告確定的網(wǎng)上、網(wǎng)下發(fā)行量進行股票配售。
第三十六條 股份登記完成后，中國結(jié)算深圳分公司將新股《證券登記證明》交發(fā)行人。
第六章 附則
第三十七條 投資者應(yīng)根據(jù)中國結(jié)算相關(guān)規(guī)定管理其證券賬戶。因使用多個證券賬戶申購?fù)恢恍鹿伞⑼蛔C券賬戶多次申購?fù)恢恍鹿�、無市值證券賬戶申購新股，以及因申購量超過可申購額度，導(dǎo)致部分申購無效的，由投資者自行承擔(dān)相關(guān)責(zé)任。
第三十八條 對同一只新股發(fā)行，參與網(wǎng)下發(fā)行報價或申購的投資者再參與網(wǎng)上新股申購，導(dǎo)致其網(wǎng)上申購無效的，由投資者自行承擔(dān)相關(guān)責(zé)任。
第三十九條 證券公司因違反第十二條規(guī)定接受投資者全權(quán)委托代其進行新股申購的，由證券公司承擔(dān)相關(guān)責(zé)任。
第四十條 結(jié)算參與人違反本細則的，中國結(jié)算深圳分公司可按照《證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)參與機構(gòu)自律管理措施實施細則》等規(guī)定，采取相應(yīng)的自律管理措施。
第四十一條 深交所可以對證券公司進行現(xiàn)場或非現(xiàn)場檢查，發(fā)現(xiàn)證券公司違反本細則規(guī)定的，將按照《深圳證券交易所會員管理規(guī)則》視情況采取自律監(jiān)管或紀律處分措施。
第四十二條 發(fā)行人通過深交所交易系統(tǒng)發(fā)行股票，深交所不向發(fā)行人收取手續(xù)費。
第四十三條 本細則由深交所和中國結(jié)算負責(zé)解釋。
第四十四條 本細則自發(fā)布之日起施行。20xx年5月9日發(fā)布的《深圳市場首次公開發(fā)行股票網(wǎng)上按市值申購實施辦法》(深證上 [20xx] 158號)同時廢止。本細則施行前發(fā)布的其他相關(guān)規(guī)定與本細則不一致的，以本細則為準。