債券發(fā)行承銷協(xié)議（精選3篇）
債券發(fā)行承銷協(xié)議 篇1
債券發(fā)行人（以下稱甲方）：__________________
住所：______________________________________
法定代表人：________________________________
債券承銷人（以下稱乙方）：__________________
住所：______________________________________
法定代表人：________________________________
甲方經(jīng)中國人民銀行批準，采用招投標方式發(fā)行“_________金融債券”（以下簡稱債券），負責(zé)債券招投標發(fā)行的組織工作；乙方自愿成為該種債券承銷商，承諾參與投標，并履行承購包銷義務(wù)。
根據(jù)《中華人民共和國民法典》和中國人民銀行的有關(guān)規(guī)定，甲乙雙方經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。
第一條 債券種類與數(shù)額
本協(xié)議項下債券指甲方按照20__年中國人民銀行批準的債券發(fā)行計劃采用招投標方法發(fā)行的債券。甲方根據(jù)其資金狀況，經(jīng)中國人民銀行批準，分批確定發(fā)行數(shù)量。乙方承銷數(shù)量包括中標數(shù)量和承銷基本額度。
第二條 承銷方式
乙方采用承購包銷方式承銷債券。
第三條 承銷期
每次債券承銷期由甲方在債券發(fā)行公告和/或發(fā)行說明書中確定。
第四條 承銷款項的支付
乙方應(yīng)按中標通知書的要求，將債券承銷款項及時足額劃入甲方指定的銀行賬戶。
異地承銷商通過中國人民銀行電子聯(lián)行劃款，同城承銷商以支票方式支付。
第五條 發(fā)行手續(xù)費的支付
甲方按乙方承銷債券總額的一定比率（由甲方在發(fā)債說明書中確定）向乙方支付發(fā)行手續(xù)費，該筆費用由甲方在收到乙方承銷款后十個營業(yè)日內(nèi)劃至乙方指定的銀行賬戶。
第六條 登記托管
債券采用無紙化發(fā)行，中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡稱中央結(jié)算公司）負責(zé)債券的登記托管。
第七條 附屬協(xié)議
甲乙雙方均認可，通過債券招標系統(tǒng)在招標期間按規(guī)定格式傳送和給出的投標書和中標通知書均為本協(xié)議項下附屬協(xié)議。
第八條 信息披露
一、甲方應(yīng)于每次債券發(fā)行前向承銷人提供招投標辦法和發(fā)債說明書，并于招投標結(jié)束后發(fā)布發(fā)行公告；
二、甲方應(yīng)在發(fā)債說明書中公告每次債券發(fā)行的發(fā)債條件和發(fā)債方式；
三、甲方應(yīng)在發(fā)債說明書中公布最近三年的主要財務(wù)數(shù)據(jù)；
四、甲方應(yīng)按年披露其財務(wù)狀況及其他有關(guān)債券兌付的重要信息。
第九條 甲方的權(quán)利和義務(wù)
甲方的權(quán)利如下：
一、甲方有權(quán)按債券發(fā)行條件和乙方承銷額向乙方收取債券承銷款項；
二、在符合公開、公平、公正原則的前提下，甲方可在債券招投標發(fā)行額度內(nèi)確定乙方的基本承銷額度，全體承銷商的基本承銷額度總額不超過發(fā)行總額的10%，并在承銷團成員之間等額分配；
三、債券發(fā)行的招投標條件、程序和方式等由甲方確定；
四、按照國家政策，自主運用發(fā)債資金。
甲方的義務(wù)如下：
一、甲方應(yīng)依約履行歸還本息的義務(wù)，不得提前或推遲歸還本金和支付利息；
二、甲方應(yīng)按債券發(fā)行條件向乙方支付發(fā)行手續(xù)費；
三、甲方保證其采用的發(fā)債方式符合中國人民銀行的有關(guān)規(guī)定，并保證對全體承銷商給予同等待遇；
四、甲方應(yīng)按本協(xié)議約定及時披露信息。
第十條 乙方的權(quán)利和義務(wù)
乙方的權(quán)利如下：
一、有權(quán)參與每次債券發(fā)行承銷投標；
二、向甲方收取其持有債券的本金和利息，兌付本金時向甲方收取兌付手續(xù)費；
三、有權(quán)向認購人分銷債券；
四、按甲方的發(fā)債條件取得發(fā)行手續(xù)費；
五、可獲得承銷期內(nèi)（發(fā)行起始日至繳款日之間）分銷認購款的暫存利息；
債券發(fā)行承銷協(xié)議 篇2
債券發(fā)行人(以下稱甲方)：_____________________
住所：_____________________
法定代表人：_____________________
統(tǒng)一社會信用代碼：_____________________
債券承銷人(以下稱乙方)：_____________________
住所：_____________________
法定代表人：_____________________
統(tǒng)一社會信用代碼：_____________________
甲方經(jīng)中國人民銀行批準，采用招投標方式發(fā)行“ 債券”(以下簡稱債券)，負責(zé)債券招投標發(fā)行的組織工作;乙方自愿成為該種債券承銷商，承諾參與投標，并履行承購包銷義務(wù)。
根據(jù)《中華人民共和國民法典》和中國人民銀行的有關(guān)規(guī)定，甲乙雙方經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。
第一條 債券種類與數(shù)額
本協(xié)議項下債券指甲方按照 年中國人民銀行批準的債券發(fā)行計劃采用招投標方法發(fā)行的債券。甲方根據(jù)其資金狀況，經(jīng)中國人民銀行批準，分批確定發(fā)行數(shù)量。乙方承銷數(shù)量包括中標數(shù)量和承銷基本額度。
第二條 承銷方式
乙方采用承購包銷方式承銷債券。
第三條 承銷期
每次債券承銷期由甲方在□債券發(fā)行公告□發(fā)行說明書中確定。
第四條 承銷款項的支付
乙方應(yīng)按中標通知書的要求，將債券承銷款項及時足額劃入甲方指定的銀行賬戶。
異地承銷商通過中國人民銀行電子聯(lián)行劃款，同城承銷商以支票方式支付。
第五條 發(fā)行手續(xù)費的支付
甲方按乙方承銷債券總額的一定比率(由甲方在發(fā)債說明書中確定)向乙方支付發(fā)行手續(xù)費，該筆費用由甲方在收到乙方承銷款后 個營業(yè)日內(nèi)劃至乙方指定的銀行賬戶。
第六條 登記托管
債券采用無紙化發(fā)行，雙方約定由 登記結(jié)算有限責(zé)任公司負責(zé)債券的登記托管。
第七條 附屬協(xié)議
甲乙雙方均認可，通過債券招標系統(tǒng)在招標期間按規(guī)定格式傳送和給出的投標書和中標通知書均為本協(xié)議項下附屬協(xié)議。
第八條 信息披露
(一)甲方應(yīng)于每次債券發(fā)行前向承銷人提供招投標辦法和發(fā)債說明書，并于招投標結(jié)束后發(fā)布發(fā)行公告;
(二)甲方應(yīng)在發(fā)債說明書中公告每次債券發(fā)行的發(fā)債條件和發(fā)債方式;
(三)甲方應(yīng)在發(fā)債說明書中公布最近三年的主要財務(wù)數(shù)據(jù);
(四)甲方應(yīng)按年披露其財務(wù)狀況及其他有關(guān)債券兌付的重要信息。
第九條 甲方的權(quán)利和義務(wù)
甲方的權(quán)利如下：
(一)甲方有權(quán)按債券發(fā)行條件和乙方承銷額向乙方收取債券承銷款項;
(二)在符合公開、公平、公正原則的前提下，甲方可在債券招投標發(fā)行額度內(nèi)確定乙方的基本承銷額度，全體承銷商的基本承銷額度總額不超過發(fā)行總額的_________ %，并在承銷團成員之間等額分配;
(三)債券發(fā)行的招投標條件、程序和方式等由甲方確定;
(四)按照國家政策，自主運用發(fā)債資金。
甲方的義務(wù)如下：
(一)甲方應(yīng)依約履行歸還本息的義務(wù)，不得提前或推遲歸還本金和支付利息;
(二)甲方應(yīng)按債券發(fā)行條件向乙方支付發(fā)行手續(xù)費;
(三)甲方保證其采用的發(fā)債方式符合中國人民銀行的有關(guān)規(guī)定，并保證對全體承銷商給予同等待遇;
(四)甲方應(yīng)按本協(xié)議約定及時披露信息。
第十條 乙方的權(quán)利和義務(wù)
乙方的權(quán)利如下：
(一)有權(quán)參與每次債券發(fā)行承銷投標;
(二)向甲方收取其持有債券的本金和利息，兌付本金時向甲方收取兌付手續(xù)費;
(三)有權(quán)向認購人分銷債券;
(四)按甲方的發(fā)債條件取得發(fā)行手續(xù)費;
(五)可獲得承銷期內(nèi)(發(fā)行起始日至繳款日之間)分銷認購款的暫存利息;
(六)有權(quán)參加甲方舉行的發(fā)行預(yù)備會議，有權(quán)獲得甲方招投標發(fā)債的所有應(yīng)依法公告的信息。
(七)經(jīng)中國人民銀行批準后，可在同業(yè)債券市場進行債券交易，甲方參與同業(yè)債券交易時，乙方可與甲方進行對手交易。
(八)有權(quán)無條件退出承銷團，但須提前_________日書面通知甲方。
乙方的義務(wù)如下：
(一)應(yīng)以法人名義參與債券承銷投標;
(二)應(yīng)按時足額將債券承銷款項劃入甲方指定的銀行賬戶;
(三)應(yīng)按債券承銷額度履行承購包銷義務(wù)，依約進行分銷;
(四)應(yīng)嚴格按承銷額度分銷債券，不得超冒分銷;
(五)如甲方在招投標發(fā)債中確定了每個承銷商的基本承銷額度，乙方應(yīng)承擔(dān)該基本承銷額度的承銷義務(wù);
(六)乙方有義務(wù)按甲方確定的招標方式和發(fā)行條件參與債券發(fā)行投標，不得與其他投標人相互串通，操縱市場;
(七)乙方應(yīng)將發(fā)行經(jīng)辦部門、人員授權(quán)或變更等情況及時書面通知甲方和 登記結(jié)算公司。
第十一條 違約責(zé)任
乙方如未能依約支付承銷款項，則應(yīng)按未付部分每日萬分之_________ 的比例向甲方支付違約金，未付款部分和違約金甲方可從應(yīng)支付給乙方的其他債券的本息中扣除;繳款逾期十天以上的，甲方可取消乙方未付款項部分的承銷額度，乙方自動喪失承銷商資格，但對已承銷的債券仍應(yīng)按本協(xié)議承擔(dān)義務(wù);
乙方如借承銷債券之機超冒分銷債券，超冒分銷部分甲方不予確認，責(zé)任由乙方承擔(dān)。甲方保留單方面終止其承銷商資格的權(quán)利;
甲方如未依約履行債券還本付息義務(wù)，則應(yīng)按未付部分每日萬分之_________的比例向乙方支付違約金。
乙方如未按發(fā)債條件承擔(dān)分配的基本承銷額度，或連續(xù)_________次不參與投標或未按規(guī)定進行有效投標的，則視為自動放棄承銷商資格。
第十二條 協(xié)議的變更
本合同未盡事宜，依照有關(guān)法律、法規(guī)執(zhí)行，法律、法規(guī)未作規(guī)定的，甲乙雙方可以達成書面補充合同。本合同的附件和補充合同均為本合同不可分割的組成部分，與本合同具有同等的法律效力。
本合同履行期間，發(fā)生特殊情況時，甲、乙任何一方需變更本合同的，要求變更一方應(yīng)及時書面通知對方，征得對方同意后，雙方在規(guī)定的時限內(nèi)(書面通知發(fā)出 天內(nèi))簽訂書面變更協(xié)議，該協(xié)議將成為合同不可分割的部分。未經(jīng)雙方簽署書面文件，任何一方無權(quán)變更本合同，否則，由此造成對方的經(jīng)濟損失，由責(zé)任方承擔(dān)。
如本協(xié)議與中國人民銀行有關(guān)規(guī)定不一致時，甲乙雙方應(yīng)按中國人民銀行的規(guī)定執(zhí)行。
第十四條 合同權(quán)利義務(wù)的轉(zhuǎn)讓
本合同所規(guī)定雙方的任何權(quán)利和義務(wù)，任何一方在未經(jīng)征得另一方書面同意之前，不得轉(zhuǎn)讓給第三者。任何未經(jīng)另一方書面明確同意的轉(zhuǎn)讓行為均屬無效。
第十五條 合同的解釋和補充
本合同文本由□甲方□乙方提供，其已采取合理的方式提請對方注意免除或者限制其責(zé)任的條款并予以說明;甲乙雙方對本合同各條款的內(nèi)容均充分理解并經(jīng)協(xié)商達成一致同意。
本合同的理解與解釋應(yīng)依據(jù)合同目的和文本原義進行，本合同的標題僅是為了閱讀方便而設(shè)，不應(yīng)影響本合同的解釋。
本協(xié)議未盡事宜，由雙方協(xié)商補充，補充協(xié)議為本協(xié)議之一部分，與本協(xié)議有同等法律效力。
第十六條 爭議的解決
雙方就本協(xié)議的解釋、履行，以及與本協(xié)議有關(guān)的其他爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決;
如果雙方自友好協(xié)商開始后 日內(nèi)未能達成一致，則視為雙方同意將爭議提交 仲裁委員會申請仲裁，其仲裁裁決為終局的，對雙方有約束力。
第十七條 附則
(一)本協(xié)議項下附件包括：
1.發(fā)債說明書;
2.債券發(fā)行辦法;
3.甲方出具的招標書
(二)本協(xié)議的未盡事宜，經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，可簽訂其他補充協(xié)議。本協(xié)議與補充協(xié)議不一致的，以補充協(xié)議為準。
(三)本協(xié)議正式文本一式五份，甲乙雙方各執(zhí)二份， 登記結(jié)算公司一份，具有同等法律效力。
(四)本協(xié)議經(jīng)雙方法定代表人或其授權(quán)的代理人簽字并加蓋公章后生效。
(五)本協(xié)議適用于甲方 年發(fā)行的債券。
甲方(蓋章)：__________________乙方(蓋章)：__________________
授權(quán)代表(簽字)：__________________授權(quán)代表(簽字)：__________________
_________年_________月_________日_________年_________月_________日
簽訂地點：__________________簽訂地點：__________________
債券發(fā)行承銷協(xié)議 篇3
甲方：__________
乙方：__________浙江______公司
甲方為電影《 》的著作權(quán)人。甲方現(xiàn)授權(quán)乙方為電影《 》進行院線發(fā)行代理。甲、乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，就影片《 》的院線發(fā)行代理事宜達成如下協(xié)議：__________
第一條：__________電影簡述：__________
影片名稱：__________ 導(dǎo)演：__________ (以下稱本片)
第二條：__________代理權(quán)限
甲方授權(quán)乙方為本片中國______電影院線發(fā)行代理。(以下稱中國______為全國)
第三條：__________代理期限
乙方享有的發(fā)行代理期限為：__________自本合同簽訂之日起兩年。
在發(fā)行期滿后，甲乙雙方若無異議，自動續(xù)約兩年，以此類推。其中一方若有異議，在合約到期前一個月內(nèi)，可停止續(xù)約，但要以書面通知為準。
雙方停止續(xù)約時，乙方代理甲方版權(quán)與第三方所簽訂的各類合約將繼續(xù)執(zhí)行，不受上述期限限制。雙方停止續(xù)約后，乙方不可再與任何第三方簽訂新的版權(quán)合約或發(fā)行合約。
第四條：__________影片材料的提交
合同簽定后，甲方應(yīng)向乙方提交與本片相關(guān)的下列材料：__________
1、 基本材料
影片D5帶一盤、影片主要人物介紹、主創(chuàng)人員表及藝術(shù)簡歷。
2、 宣傳品
與電影宣傳發(fā)行相關(guān)的劇情劇照、人物劇照、拍攝花絮、預(yù)告片。
3、 著作權(quán)證明
電影主管部門頒發(fā)的公映許可證電子版。
出品方授權(quán)于乙方全權(quán)代理本合同第二條內(nèi)容的授權(quán)書。
對侵犯著作權(quán)的行為，乙方有權(quán)依法進行著作權(quán)維權(quán)。在乙方需要時，甲方應(yīng)開具相應(yīng)的授權(quán)書，授權(quán)乙方并可由乙方再行授權(quán)第三方，對侵犯本片著作權(quán)的行為進行監(jiān)察與維權(quán)。
第五條：__________甲方的責(zé)任
1、 甲方保證本片擁有無可爭議的全部版權(quán)，由于甲方原因造成的版權(quán)糾紛由甲方承擔(dān)全部責(zé)任，乙方繼續(xù)擁有本合同規(guī)定的各項權(quán)利。
2、 甲方在本合同期限內(nèi)，不得將本合同第二條約定的權(quán)利交第三方或在未經(jīng)乙方同意條件下自行行使。
第六條：__________乙方的責(zé)任
1、 乙方負責(zé)為本片提供具體宣___營銷方案，對本片相關(guān)宣傳物料、營銷活動、媒介推廣、宣___進程進行整體運籌。
2、 乙方負責(zé)落實與全國地區(qū)各條院線的發(fā)行合作事宜，包括與各條院線簽訂發(fā)行合同、進行票房統(tǒng)計與結(jié)算，并最終與甲方結(jié)算。
3、 乙方負責(zé)為本片制作數(shù)字母盤與拷貝，并將拷貝發(fā)運至全國影院。
4、 乙方負責(zé)為本片組織拍攝、設(shè)計海報、______展架、立牌與DM單頁等陣地宣傳品，并負責(zé)各類陣地宣傳品的制作、發(fā)運，落實陣地宣傳品在影院的擺放。
5、 乙方負責(zé)將本片相關(guān)宣傳視頻推廣至各大視頻網(wǎng)站，制作成素材盤發(fā)往全國影城。
6、 乙方積極組織本片各類宣傳推廣，包括：__________媒體發(fā)稿、微薄營銷、微信營銷、組織影評文章、影院票務(wù)促銷等等。
7、 乙方負責(zé)派出專業(yè)發(fā)行團隊赴全國主要票房城市，實地與票房產(chǎn)出較高的影院及相關(guān)院線、影院管理公司進行推廣與溝通，并盡最大努力為本片爭取排片份額。
8、甲方認可乙方的宣___成本為人民幣 萬元(另附宣___費用清單)。
第七條 電影發(fā)行投入、分成、統(tǒng)計、結(jié)算辦法
1、宣___費用支付
分由甲方支付及乙方先期墊付兩種。
2、票房分成
影片在全國院線放映所得的票房收入在扣除國家電影專項資金、國家規(guī)定之營業(yè)稅及附加稅金后的凈票房。
雙方約定，乙方發(fā)行提成為凈票房的 %。
乙方經(jīng)甲方認可后與各大院線及相關(guān)單位簽訂合約，乙方所有回款扣除乙方墊付之宣___費用及應(yīng)得之提成后為甲方收益。
2、甲方與乙方的收入結(jié)算
甲乙雙方從本片上映日起第四個月月末進行第一次結(jié)算(首映日所在月
份作為第一個月)，乙方匯總此前所有已結(jié)算收回的院線票房款，并與甲方結(jié)
算。 然后每月結(jié)算一次。第十二個月以后隨時有收入隨時結(jié)算。結(jié)算款匯入
以下甲方賬戶：__________
戶名：__________ 賬號：__________
銀行賬戶：__________
3、票房統(tǒng)計：__________
乙方負責(zé)影片票房報表的統(tǒng)計匯總工作，并保證各院線票房日報表于次日18：__________00時前報送發(fā)行方日報表。周五至周日的報表于次周一報送，乙方統(tǒng)計后及時報送甲方。
乙方必須保證提交甲方的票房報表或票房收入情況真實有效、不得有虛假隱瞞情況發(fā)生，如因乙方故意偷漏瞞報導(dǎo)致甲方收入分成減少，視為乙方嚴重違約，一經(jīng)查證，甲方有權(quán)按照減少部分或乙方隱瞞部分或誤差部分的十倍向乙方主張違約賠償。
第八條：__________其他
1、甲乙雙方同意，在海報等宣傳物料上，乙方公司署名為本片的發(fā)行單位。
2、在本合約執(zhí)行期間，如遇包括但不限于地震、戰(zhàn)爭等不可抗力之原因?qū)е潞霞s不能進行，雙方協(xié)商解決。
3、在本合約執(zhí)行期間，如本片發(fā)生因修改、刪減、暫停、撤銷發(fā)行等政府主管部門下達的行政命令而造成經(jīng)濟損失的情況，雙方協(xié)商解決。
4、甲乙雙方如同意相關(guān)條款發(fā)生改變或增加新的條款，可簽訂補充協(xié)議。
5、甲乙雙方如對本合同的解釋和執(zhí)行產(chǎn)生歧義，由雙方友好協(xié)商解決，協(xié)商不成可申請仲裁或訴諸法律。
第九條：__________本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。一式四份，甲乙雙方各持兩份，具有同等法律效力。
締約雙方：__________
甲方：__________ 乙方：__________
浙江______公司
代表人：__________ 代表人：__________
手機：__________ 手機：__________
辦公電話：__________ 辦公電話：__________
傳真：__________ 傳真：__________
簽字蓋章：__________ 簽字蓋章：__________
簽約時間：__________
簽約地點：__________