深圳證券交易所債券質(zhì)押式協(xié)議回購交易主協(xié)議（精選3篇）

深圳證券交易所債券質(zhì)押式協(xié)議回購交易主協(xié)議 篇1

　　第一條 為明確債券質(zhì)押式協(xié)議回購交易（以下簡稱“協(xié)議回購”）雙方的權(quán)利與義務(wù)，維護回購雙方的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國民法典》、《中華人民共和國證券法》等法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件以及《深圳證券交易所債券質(zhì)押式協(xié)議回購交易暫行辦法》（以下簡稱“《暫行辦法》”）、登記結(jié)算機構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)則等相關(guān)規(guī)定，參加深圳證券交易所（以下簡稱“深交所”）協(xié)議回購的參與者（以下簡稱“參與者”）在平等、自愿的基礎(chǔ)上簽訂本協(xié)議。

　　第二條 本協(xié)議所稱協(xié)議回購、資金融入方和資金融出方（以下統(tǒng)稱“回購雙方”）以及協(xié)議回購的交易要素等均按《暫行辦法》定義。資金融入方為出質(zhì)方，資金融出方為質(zhì)權(quán)方。

　　第三條 回購雙方通過深交所交易系統(tǒng)參與協(xié)議回購，認可并自愿遵守深交所和登記結(jié)算機構(gòu)的相關(guān)規(guī)定，接受深交所和登記結(jié)算機構(gòu)的自律監(jiān)管。

　　第四條 回購雙方通過深交所交易系統(tǒng)進行申報，交易系統(tǒng)確認后生成的成交數(shù)據(jù)是回購雙方協(xié)商一致達成的協(xié)議，回購雙方應(yīng)當認可并遵守相關(guān)約定，確保相關(guān)賬戶的資金或質(zhì)押券在結(jié)算時足額。

　　交易系統(tǒng)根據(jù)深交所業(yè)務(wù)規(guī)則對符合形式要求的協(xié)議回購相關(guān)申報進行確認，不對申報的內(nèi)容進行審查。

　　第五條 回購雙方可以就協(xié)議回購相關(guān)事宜簽訂補充協(xié)議。回購雙方同意，補充協(xié)議不得違反法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、其他規(guī)范性文件以及深交所、登記結(jié)算機構(gòu)的相關(guān)規(guī)定，且不得與主協(xié)議和回購雙方申報的交易要素相沖突。補充協(xié)議的內(nèi)容由回購雙方自行遵照執(zhí)行。

　　第六條 投資者參與協(xié)議回購交易應(yīng)當確保符合《暫行辦法》規(guī)定的投資者適當性管理要求。

　　參與者應(yīng)當根據(jù)深交所規(guī)定的條件及自身的風險承受能力，審慎決定是否參與協(xié)議回購，并自行承擔風險。

　　第七條 資金融入方的權(quán)利主要包括：

　　（一）按約定獲得債券出質(zhì)融入的資金款項；

　　（二）在到期結(jié)算日，按約定解除出質(zhì)債券的質(zhì)押登記；

　　（三）在資金融出方違約時按照規(guī)定或者約定收取違約金；

　　（四）其他深交所、登記結(jié)算機構(gòu)規(guī)定或者回購雙方約定的權(quán)利。

　　第八條 資金融入方的義務(wù)主要包括：

　　（一）按照規(guī)定和約定，及時發(fā)送內(nèi)容完整的申報及結(jié)算指令；

　　（二）在首次結(jié)算日，按約定的券種和數(shù)量出質(zhì)債券；

　　（三）在到期結(jié)算日，按約定支付資金款項；

　　（四）在違約時按照規(guī)定或者約定支付違約金；

　　（五）其他深交所、登記結(jié)算機構(gòu)規(guī)定或者回購雙方約定的義務(wù)。

　　第九條 資金融出方的權(quán)利主要包括：

　　（一）按約定的券種、數(shù)量取得債券質(zhì)權(quán)；

　　（二）在回購期間擁有債券質(zhì)權(quán)；

　　（三）在到期結(jié)算日，按約定獲得資金款項及利息；

　　（四）在資金融入方違約時按照規(guī)定或者約定收取違約金；

　　（五）其他深交所、登記結(jié)算機構(gòu)規(guī)定或者回購雙方約定的權(quán)利。

　　第十條 資金融出方的義務(wù)主要包括：

　　（一）按照規(guī)定和約定，及時發(fā)送內(nèi)容完整的申報及結(jié)算指令；

　　（二）在首次結(jié)算日足額融出資金款項；

　　（三）在到期結(jié)算日將質(zhì)押債券解除質(zhì)押；

　　（四）在違約時按照規(guī)定或者協(xié)議約定支付違約金；

　　（五）其他深交所、登記結(jié)算機構(gòu)規(guī)定或者回購雙方約定的義務(wù)。

　　第十一條 回購雙方進行協(xié)議回購申報的期限不得超過365天，且不得超過質(zhì)押券的存續(xù)期間。

　　第十二條 協(xié)議回購的成交金額不得超過質(zhì)押券的面值總額。購回交易金額可以為零，表示只解除質(zhì)押，資金通過場外方式往來。

　　第十三條 協(xié)議回購的質(zhì)押券、百元資金年收益、回購期限、成交金額等由回購雙方自主協(xié)商確定。回購雙方應(yīng)當依據(jù)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、其他規(guī)范性文件以及深交所、登記結(jié)算機構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，合理商定協(xié)議回購交易要素的具體內(nèi)容，不得存在誤導(dǎo)、欺詐、市場操縱或利益輸送行為。

　　第十四條 債券在設(shè)定質(zhì)押登記期間，回購雙方就質(zhì)押券孳息及附屬權(quán)利作出以下約定：

　　（一）質(zhì)押債券發(fā)生付息、分期償還、提前贖回、到期兌付等情形的，相關(guān)資金作為質(zhì)押財產(chǎn)，待債券解除質(zhì)押登記后方可提取，同一筆回購發(fā)生部分購回的，該部分質(zhì)押券解除質(zhì)押正常辦理，其孳息應(yīng)當待該筆回購全部質(zhì)押債券完成購回交易時解除質(zhì)押；

　　（二）質(zhì)押券含回售條款的，資金融入方不得行使回售權(quán)利；可轉(zhuǎn)債、可交換債等質(zhì)押期間，資金融入方不得行使轉(zhuǎn)股、換股權(quán)利；

　　（三）資金融入方可作為債券持有人享有出席債券持有人大會、提案、表決、追索等權(quán)利。

　　第十五條 回購雙方任何一方?jīng)]有履行協(xié)議回購約定的義務(wù)，即構(gòu)成違約，違約方應(yīng)向守約方承擔違約責任。違約包括但不限于以下情形：

　　（一）協(xié)議回購首次結(jié)算日，除雙方另有約定外，資金融出方未提交結(jié)算指令或資金不足，資金融出方違約；資金融入方未提交結(jié)算指令或質(zhì)押券不足的，資金融入方違約。資金融出方資金不足且資金融入方質(zhì)押券不足的，雙方均違約。

　　（二）協(xié)議回購到期結(jié)算日，資金融入方在規(guī)定時間未進行到期確認申報，或未提交結(jié)算指令，或資金不足的，資金融入方違約。資金融出方在規(guī)定時間內(nèi)未進行到期確認申報，或未提交結(jié)算指令，將質(zhì)押債券解除質(zhì)押的，資金融出方違約。

　　（三）協(xié)議回購提前終止，資金融入方未按規(guī)定或約定進行回購到期確認申報，或未提交結(jié)算指令，或資金不足的，資金融入方違約。資金融出方未按規(guī)定或約定進行回購到期確認申報，或未提交結(jié)算指令，將質(zhì)押債券解除質(zhì)押的，資金融出方違約。

　　第十六條 回購雙方中任何一方發(fā)生違約，守約方有權(quán)要求違約方繼續(xù)履行回購協(xié)議，也有權(quán)終止回購協(xié)議，并可要求違約方根據(jù)《暫行辦法》、本協(xié)議、成交數(shù)據(jù)以及補充協(xié)議等，采取收取補息、罰息等方式進行賠償。

　　第十七條 回購雙方中任何一方發(fā)生違約，守約方可按以下方式向違約方收取違約金，違約金包括但不限于補息、罰息等方式：

　　（一）協(xié)議回購首次結(jié)算日，回購一方違約的，違約方自首次結(jié)算日起（含）3個工作日內(nèi)，按照回購利率以成交金額為基數(shù)向?qū)Ψ街Ц兑惶炝P息。雙方均存在違約行為的，可以互不承擔違約責任。

　　（二）協(xié)議回購到期結(jié)算日（或約定的回購提前終止日），資金融入方違約的，資金融入方按照回購資金延遲到賬天數(shù)，以回購利率向逆回購方補息并按照日利率萬分之二向資金融出方支付罰息。資金融出方違約的，資金融出方從到期結(jié)算日（或約定的回購提前終止日）次日起，按照日利率萬分之二向資金融入方支付罰息。補息與罰息以協(xié)議回購的成交金額為基數(shù)。

　　回購雙方可以在補充協(xié)議中對違約金的金額、計算方式等另行約定。

　　第十八條 協(xié)議回購存續(xù)期間發(fā)生異常情況的，回購雙方同意采取提前終止方式對異常情況進行處理。回購雙方不同意提前終止的，經(jīng)協(xié)商一致，也可以采取繼續(xù)履行或者其他深交所認可的處理方式。

　　第十九條 回購雙方同意協(xié)議回購適用中華人民共和國境內(nèi)法律及相關(guān)規(guī)定，本協(xié)議根據(jù)中華人民共和國境內(nèi)法律解釋。

　　第二十條 因協(xié)議回購產(chǎn)生的任何爭議、糾紛，回購雙方應(yīng)首先協(xié)商解決，協(xié)商不成的，回購雙方同意將爭議提交華南國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會（深圳國際仲裁院）進行仲裁。回購雙方對爭議解決方式另有約定的，從其約定。

　　第二十一條 本協(xié)議為開放式協(xié)議，由參與者簽署后在各簽署人之間生效。參與者為證券投資基金、銀行理財?shù)荣Y產(chǎn)管理或理財產(chǎn)品的，由管理人代為簽署，其管理的產(chǎn)品在參與協(xié)議回購時，視同認可并遵循本協(xié)議。

　　第二十二條 本協(xié)議一經(jīng)簽訂，簽署人不得變更。質(zhì)押式協(xié)議回購存在尚未了結(jié)事宜的，不得終止本協(xié)議。

　　第二十三條 本協(xié)議一式兩份，一份由簽署人留存，另一份報送深交所（地址：深圳市深南中路20__號深圳證券交易所固定收益部）。簽署方為證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)客戶的，所在證券公司還應(yīng)留存一份備查。

　　簽署地：___________________________ 深圳參與者：____________

　　單位公章（適用法人機構(gòu)）：_________

　　法定代表人或授權(quán)人簽字：___________

　　聯(lián)系人：___________________________

　　聯(lián)系電話：_________________________

　　聯(lián)系地址：_________________________

　　簽署時間：_________年______月____日

深圳證券交易所債券質(zhì)押式協(xié)議回購交易主協(xié)議 篇2

　　甲方：深圳證券交易所

　　法定代表人：

　　住所：廣東省深圳市深南大道20__號

　　聯(lián)系電話：

　　乙方：

　　法定代表人：

　　住所：

　　聯(lián)系電話：

　　鑒于乙方申請其發(fā)行的債券在甲方上市，根據(jù)國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和甲方業(yè)務(wù)規(guī)則等的相關(guān)規(guī)定，甲乙雙方協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。

　　第一條 甲方依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、《深圳證券交易所公司債券上市規(guī)則》以及甲方發(fā)布的細則、指引、通知、辦法、備忘錄等相關(guān)規(guī)定（以下簡稱“甲方其他相關(guān)規(guī)定”）對乙方提交的債券上市申請進行審核，認為符合上市條件的，同意乙方債券在甲方上市。

　　本協(xié)議中上市債券的基本情況如下：

　　債券名稱：

　　簡稱：

　　代碼：

　　信用評級：

　　擔保人（如有）：

　　債券面額：

　　期限：

　　利率：

　　發(fā)行價格：

　　發(fā)行總量：

　　交易平臺：

　　募集資金數(shù)額：

　　主管機關(guān)批準文號：

　　第二條 乙方承諾按照債券有關(guān)募集文件的規(guī)定，按時還本付息。

　　第三條 甲方依照有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、《深圳證券交易所公司債券上市規(guī)則》及甲方其他相關(guān)規(guī)定對乙方發(fā)行上市的債券實施監(jiān)管，乙方同意接受甲方的監(jiān)管。

　　第四條 乙方及其董事、監(jiān)事和高級管理人員等承諾并保證嚴格遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、《深圳證券交易所公司債券上市規(guī)則》及甲方其他相關(guān)規(guī)定。

　　第五條 乙方向甲方繳納的上市費用及其標準，按照甲方的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　經(jīng)有關(guān)主管機關(guān)批準，甲方可以對上述收費標準進行調(diào)整。乙方應(yīng)當按照調(diào)整后的收費標準交納上市費用，雙方不再另行簽訂協(xié)議。

　　第六條 乙方應(yīng)當于上市前五個交易日內(nèi)在指定媒體上披露上市公告書和甲方要求的其他文件。

　　第七條 乙方應(yīng)當披露的信息包括定期報告和臨時報告。定期報告包括年度報告和中期報告，其他報告為臨時報告。

　　第八條 乙方必須保證信息披露內(nèi)容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

　　第九條 甲方根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、《深圳證券交易所公司債券上市規(guī)則》及甲方其他相關(guān)規(guī)定對乙方披露的信息進行形式審核，對其內(nèi)容的真實性不承擔責任。

　　第十條 乙方應(yīng)當及時將債券評級機構(gòu)對債券信用等級的評定情況以及債券信用跟蹤評級的變動情況報告甲方。

　　第十一條 乙方應(yīng)當聘請董事會秘書或者相應(yīng)專職人員一名，負責與甲方聯(lián)系，并負責信息披露工作。董事會秘書或者專職人員發(fā)生變更時，乙方應(yīng)當及時通知甲方。

　　第十二條 本協(xié)議未盡事宜，依照有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、《深圳證券交易所公司債券上市規(guī)則》及甲方其他相關(guān)規(guī)定處理。

　　第十三條 本協(xié)議的執(zhí)行與解釋適用中華人民共和國法律。

　　第十四條 與本協(xié)議有關(guān)或者因本執(zhí)行協(xié)議所發(fā)生的一切爭議及糾紛，甲乙雙方應(yīng)當首先通過友好協(xié)商解決；若自爭議發(fā)生日之后的三十日內(nèi)未能通過協(xié)商解決，任何一方均可將該項爭議提交華南國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會按照當時適用的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁裁決為最終裁決，對雙方均有法律約束力。

　　第十五條 本協(xié)議自簽字蓋章之日起生效。雙方可以以書面方式對本協(xié)議作出修改或者補充，經(jīng)雙方簽字蓋章有關(guān)本協(xié)議的修改協(xié)議和補充協(xié)議是本協(xié)議的組成部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。

　　第十六條 本協(xié)議文本一式四份，雙方各執(zhí)二份。

　　甲方：深圳證券交易所　　　　　　　　　

　　法定代表人：（或授權(quán)代表）　　              

　　乙方：　　　　　　　　　 　　　　　　　

　　法定代表人：（或授權(quán)代表） 

　　年 月 日

深圳證券交易所債券質(zhì)押式協(xié)議回購交易主協(xié)議 篇3

　　甲方：_________公司

　　丙方：_________公司

　　鑒于：

　　1.甲乙雙方于_________年_________月_________日簽訂《_________債券認購合同》，約定乙方于_________年_________月之前購買甲方發(fā)行的債券總計人民幣_________元，年利率_________%，期限_________年。

　　2.乙方與丙方于_________年_________月_________日簽訂《轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，將持有的_________元債券及其收益權(quán)轉(zhuǎn)讓給丙方，轉(zhuǎn)讓完成后，丙方委托乙方管理該_________元債券。

　　3.甲方已向乙方和丙方支付了部分款項。

　　4.丙方所持債券未屆償付期限，但因清算須于_________年予以清結(jié)。

　　甲、乙、丙三方就提前清結(jié)前述債券事宜，經(jīng)協(xié)商一致，達成本合同。

　　第一條　甲方同意丙方提前清結(jié)其持有的_________元債券;

　　第二條　甲方向丙方支付_________元清結(jié)乙、丙方_________元債券本息;

　　第三條　甲方和丙方各自辦理其在本次債券清結(jié)中所需的有關(guān)部門批準手續(xù);

　　第四條　簽訂本合同之日起_________日內(nèi)，甲方將_________元一次性匯入丙方指定的銀行賬戶;

　　第五條　履行本合同發(fā)生爭議，各方應(yīng)友好協(xié)商解決;協(xié)商不成，任何一方可提交_________市仲裁委員會按該會規(guī)則仲裁;

　　第六條　本合同正本一式_________份，三方各執(zhí)_________份;

　　第七條　本合同自三方簽字蓋章之日起生效。

　　甲方(蓋章)：_________　　　　　　　　

　　乙方(蓋章)：_________

　　授權(quán)代表(簽字)：_________　　　　　　

　　授權(quán)代表(簽字)：_________

　　_________年____月____日　　　　　　　　

　　_________年____月____日

　　丙方(蓋章)：_________

　　授權(quán)代表(簽字)：_________

　　_________年____月____日