內控制度自查報告范文 篇1

　　一、動員部署

　　1、認真組織學習《行政事業單位內部控制規范》和《財政部關于全面推進行政事業單位內部控制建設的指導意見》，對我辦系統貫徹實施《內控規范》工作進行全面動員部署，要求全體人員按照《行政事業單位內部控制規范》目標和原則，規范工作與管理，完善單位內部控制建設。通過學習使全體人員認識到實施內控規范是落實黨十八大精神的重要舉措，是推進財務管理規范化、科學化的積極實踐。它可以提升單位財務管理水平，提高財政資金的使用效益。

　　2、部署機關和下屬單位認真貫徹落實。一是要求各單位在單位層面須建立決策、執行和監督分離的機制，即決算過程、執行過程和監督過程相互分離、相互獨立、相互影響和制約；二是在業務層面各處(室)、單位須梳理管理流程和經濟活動的業務流程，明確各項業務的目標、范圍和內容。建立機關工作人員廉政風險防控登記表，明確崗位職責、廉政風險點、防控措施及風險等級、責任人等；三是要求各處(室)、單位抓好內控制度執行，將內控制度落實到每個崗位，落實到工作的全過程，真正把權力關進制度的“籠子”。

　　二、完善組織機構

　　加強組織領導。建立內控組織機構，成立了以辦主要領導為組長、分管領導為副組長、各部門負責人為成員的內控管理工作領導小組，明確職責和目標，形成由一把手親自抓、分管領導具體抓、部門領導配合抓、層層抓落實的組織架構。

　　三、具體實施方案

　　我辦通過梳理流程完善程序，建立了以防范風險管理為核心，以控制手冊和評價標準為主的方案，具體包括為：一是建立權責一致、制衡有效、運行順暢、執行有力、管理科學的內部控制體系；二是合理保證單位經濟活動合規合法，有效規范本單位預算管理、收支管理、政府采購、資產管理、合同控制等各類經濟活動等內容的控制方案；三是確保資產的安全完整和有效使用的控制方案；四是保證本單位財務信息的真實完整，強化財務信息分析和結果運用，為外部監管和內部管理提供信息支持的控制方案。

內控制度自查報告 篇1

　　根據《關于印發養老保險內控制度檢查工作實施方案的通知》[渝社險發（20xx）22號]要求，為進一步加強基本養老保險業務、基金管理，我局對基本養老保險內部控制制度認真進行了自查，現將自查情況報告如下：

　　一、組織機構控制

　　1.建立健全了比較完善的組織決策控制制度。我局內設統籌科、退管科、居�？�、工傷生育科、財務審計科（信息科）和辦公室，對每個科室的職責進行了明確。各科室制定了業務工作制度，針對每項業務工作制定了具體的辦理程序。在工作中，制訂了一系列的組織決策制度，針對不同的情況，召開局長辦公會議、局務會議進行研究決策。對重大的問題由主要領導審批決策或者集體研究。在崗位設置上，會計出納分設，業務與財務分離，基金征收實行計劃與征收分離。在業務經辦中，實行經辦人員初審、科室負責人復審、分管領導審批的制度，實行不相容職務分離，相互監督制約。目前，上述制度都得到了較好的執行。

　　2.強化授權管理。對各項業務辦理均實行了嚴格的授權管理，我局對機關管理制度進行了進一步完善，制定了業務工作制度，對參加基本養老保險、養老基金的退付轉移等17項業務全部進行了授權管理，明確規定哪些業務由科室人員直接辦理，哪些需要業務需要送主要領導審核，哪些業務需要由勞動和社會保障局審核。對每項業務都有明確的授權。在授權管理中，體現了集權與分權相結合，執行與監督相結合的原則。

　　3.強化人事管理。建立健全了人事管理制度，在人員招錄中，根據崗位要求，設置招錄人員條件，一律實行公開招考。在人員管理中，我局制發了云社險發〔20__〕26號文件，對每個工作人員的崗位職責作了進一步細化，強化工作考核，嚴格開展工作人員年度考核制度。強化工作人員學習培訓制度，每月至少組織職工集中學習一次。

內控制度自查報告集錦 篇1

　　一、組織機構控制方面執行情況

　　在組織機構控制方面，目前我局下設辦公室、監管股、異地就醫股、審核股、信息股、計財股等“五股一室”，通過制度建設做為組織機構控制的基礎，對每個工作人員的職責進行了明確；建立了財務管理、檔案管理、信息管理等制度，對每項業務的崗位職責進行了明確；建立了《業務辦理流程》；對各項醫保業務的操作規程進行了明確，建立了限時辦結制度，做到業務限時辦結，權責關系明確；嚴格實施授權管理，按照規定分配權限，信息系統管理明確；落實崗位責任制度，責任到人，職工之間相互監督、秉公辦事，同時不定期開展崗位輪換，既熟悉了各崗位的業務，又避免了一個人長期在一個崗位工作帶來的弊端。通過各項制度的`建設、執行，我們做到了有章可偱，為內部控制的整體打下了堅實的基礎。

　　二、業務運行控制情況

　　在業務運行控制方面，注重突出了醫療保險關系建立和保險待遇享受中的牽制、制約關系，加強定點醫療機構管理，嚴格待遇報銷支付，我局專門成立了監管股，配備了懂業務、講原則、敢于較真的同志到監管股工作，全時對各定點醫療機構進行監控。同時，我們還認真組織學習整理了上級部門關于業務規范管理方面的文件和操作步驟，加強了業務知識的學習和交流，嚴格操作規范，實行了程序控制，各項業務辦理流程均按上級要求的規定執行。

　　三、基金財務控制情況

　　在醫�；�金管理過程中，我們自始至終注意思想建設，認真嚴格執行各項政策及規章制度，并不斷完善各項制度和監督機制，按照醫�；�金的管理政策，嚴格執行“財務制度”管理，會計人員依據合法、有效的會計憑證進行財務記錄，會計記錄按照規定的要素完整、準確地反映各項業務活動，會計報表由會計人員獨立編制，會計檔案按照要求及時整理歸檔，印章管理符合要求，基金賬戶開設符合規定，做到了賬賬、賬表、賬單相符，會計核算沒有出現違規操作現象，會計科目設置符合財務會計制度要求。

內控制度自查報告 篇1

　　一、自查基本情況

　　我公司高度重視內控工作，結合本單位工作實際,組織內控工作小組開展自查工作，下發內控自查通知，通過訪談內控相關崗位、上報內控自查材料等形式進行了重點自查。

　　上半年共修改流程5個，包括：工程質量事故處理流程、外委工程審批流程、內部工程施工管理流程、固定資產報廢管理流程、車輛修理管理流程；增加流程2個，包括：內部工程驗收管理流程、外部工程驗收管理流程。

　　二、自查發現問題及原因分析

　　（一）反舞弊程序與控制方面

　　通過自查發現部分員工對反舞弊問題的認知度不夠；目前僅采用辦公電話和普通電子郵箱作為信訪舉報電話和郵箱的問題。

　�。ǘ�）財務管理方面

　　1、工程成本核算管理存在工程進度確認不及時的問題。

　　2、項目轉資未明確資產類別及使用年限。

　　3、發票管理未按規定保管

　　4、經核查，我公司發現工資表中，由總公司統一計算、發放的通訊費補貼（按稅法規定屬于工資性補貼范疇）沒有納入個人所得稅應稅額度內。經與總公司財務處溝通，此項補貼沒有經過稅務機關審批的免稅文件，應列入個人所得稅計稅范疇。

　�。ㄈ�）物資采購及庫存管理方面

　　通過自查發現在材料采購驗收上還存在問題，如：只對招標采購的設備材料驗收，而零采的.沒有驗收過程，導致部分采購材料不符合要求。究其原因是過去對零采物資重視不夠，認為數量少，材料比較雜，驗收比較困難。

　�。ㄋ模┤肆�資源管理方面

　　1、權利和責任分配上，有些部門存在職責不清，職責交叉的情況。由于人員變動，分工等原因，造成了這種情況。

內控制度自查報告 篇1

　　一、自查基本情況

　　我公司高度重視內控工作，結合本單位工作實際,組織內控工作小組開展自查工作，下發內控自查通知，通過訪談內控相關崗位、上報內控自查材料等形式進行了重點自查。

　　上半年共修改流程5個，包括：工程質量事故處理流程、外委工程審批流程、內部工程施工管理流程、固定資產報廢管理流程、車輛修理管理流程；增加流程2個，包括：內部工程驗收管理流程、外部工程驗收管理流程。

　　二、自查發現問題及原因分析

　�。ㄒ唬┓次璞壮绦蚺c控制方面

　　通過自查發現部分員工對反舞弊問題的認知度不夠；目前僅采用辦公電話和普通電子郵箱作為信訪舉報電話和郵箱的問題。

　　（二）財務管理方面

　　1、工程成本核算管理存在工程進度確認不及時的問題。

　　2、項目轉資未明確資產類別及使用年限。

　　3、發票管理未按規定保管

　　4、經核查，我公司發現工資表中，由總公司統一計算、發放的通訊費補貼（按稅法規定屬于工資性補貼范疇）沒有納入個人所得稅應稅額度內。經與總公司財務處溝通，此項補貼沒有經過稅務機關審批的免稅文件，應列入個人所得稅計稅范疇。

　�。ㄈ�）物資采購及庫存管理方面

　　通過自查發現在材料采購驗收上還存在問題，如：只對招標采購的設備材料驗收，而零采的.沒有驗收過程，導致部分采購材料不符合要求。究其原因是過去對零采物資重視不夠，認為數量少，材料比較雜，驗收比較困難。

　�。ㄋ模┤肆�資源管理方面

　　1、權利和責任分配上，有些部門存在職責不清，職責交叉的情況。由于人員變動，分工等原因，造成了這種情況。

內控制度自查報告 篇1

　　為了深入推進案件風險防控工作，提高內控和案防制度的執行力，鞏固“執行年”活動成果，根據聯社《“深化內控和案防制度執行年”活動實施方案》，結合我崔家山信用社工作實際，及時安排全轄各網點實施“深化內控和案防制度執行年”活動。通過深化“執行年”活動的開展，取得了豐碩的成果，提高了職工合規經營和風險防范意識，徹底糾正了業務操作中制度淡漠，有章不循，有令不行，有禁不止，違規操作的現象，徹底解決了員工的工作作風不深入 ，勞動紀律差，制度執行不力，工作責任心不強等現象。現將崔家山信用社“深化內控和案防制度執行年”自查情況報告如下：

　　一、加強組織領導

　　為深化“執行年”活動，確保組織領導有力、責任落實到位，加強本次活動的組織領導，務求活動取得實效，不走過場，信用社成立“深化內控和案防制度執行年”活動領導小組，組長：劉少珠；成員：陳松、吳俊宏、王紹峰、楊曉紅、徐偉。負責對本次活動的組織實施。

　　二、活動自查情況

　　（一）在信貸領域開展大額不良貸款的全覆蓋風險排查。

　　結合我社正在開展的“三項整治”活動，對所有20xx年6月底前的存量貸款進行全面清理、核對、核查的有利時機，對大額不良貸款（50萬元以上）3筆，金額183.01萬元的風險進行排查，弄清成因，制定清收、處置措施，對清理、核查中發現的冒名貸款逐筆造冊，逐步落實責任清收。

　　（二）現金排查

　　嚴格按照現金、結算管理有關規定對各機構庫存現金、雙人管庫、雙人押運、雙人守庫、大額現金支取、庫存限額等現金管理規定執行情況進行了檢查。同時主社至少一月對轄內機構庫存進行一次檢查，分社主任至少每周對庫存現金進行一次檢查。關注、關心出納、押運員、守庫員等要害崗位人員的工作和思想情況，及時掌握其思想、行為變化，加強思想教育，防范案件隱患。