內(nèi)控自查報告范文 篇1
根據(jù)省聯(lián)社X信聯(lián)發(fā)〔20xx〕91號文件的要求,我認(rèn)真學(xué)習(xí)了《X信聯(lián)發(fā)20xx年91號文件》、附件以及相關(guān)規(guī)章制度的內(nèi)網(wǎng)文件和書刊資料,現(xiàn)結(jié)合自身實際,將自查情況報告如下:
一、自身行為
本人愛崗敬業(yè),未曾參與民間借貸,未充當(dāng)資金掮客,不存在消費異常、交友謹(jǐn)慎,無不良嗜好,未參與經(jīng)商辦企業(yè),不存在工商企業(yè)兼職。
二、內(nèi)控操作
針對內(nèi)控和案防,每月的例會分理處主任傳達(dá)精神,我們認(rèn)真學(xué)習(xí),把各項規(guī)章制度都貫徹落實,我們時常學(xué)習(xí)《50個嚴(yán)禁》等文件資料,分理處無費用賬務(wù),不存在財務(wù)管理風(fēng)險。無未經(jīng)批準(zhǔn),擅自違規(guī)開辦中間業(yè)務(wù),不存在中間業(yè)務(wù)收入不入賬,挪作他用問題。不存在占用客戶資金,給客戶造成經(jīng)濟損失等問題。不存在未通過規(guī)定系統(tǒng)辦理中間業(yè)務(wù)等問題。能夠按照規(guī)定對銀行卡業(yè)務(wù)進(jìn)行有效的管理,對于銀行卡的發(fā)行,我們嚴(yán)把風(fēng)險關(guān),做到開戶申請書要素填寫完整,利用聯(lián)網(wǎng)核查系統(tǒng)對申請人進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核實。
三、安全工作
我們認(rèn)真學(xué)習(xí)了各種案防文件及預(yù)案,并進(jìn)行了安全演習(xí)和消防演習(xí),做到一旦情況發(fā)生,能夠臨危不懼,處亂不驚。對進(jìn)出營業(yè)室的人員嚴(yán)格按照規(guī)定流程進(jìn)行審查和登記,正確開啟防
尾隨門。值班守庫時,值班人員和住社人員各司其職,認(rèn)真檢查周邊環(huán)境后,防暴系統(tǒng)和心理防線雙重設(shè)防,保持極高的警醒度,晚上不允許任何人進(jìn)入金庫,從內(nèi)到外根治各類案件的發(fā)生,絕不弄虛作假。
通過此次自查,我會不斷提高對合規(guī)工作的認(rèn)識,主動查找工作中的風(fēng)險隱患,學(xué)習(xí)各項內(nèi)控和安防的文件精神,絕不弄虛作假,若發(fā)現(xiàn)同事有不合規(guī)的行為,會及時善意提醒,發(fā)現(xiàn)有重大問題,會及時上報,確保日常工作的安全、有效運行和信用社的穩(wěn)健發(fā)展。