案件防控工作計劃（精選5篇）

案件防控工作計劃 篇1

　　一、活動時間

　　自20xx年3月15日起至20xx年3月20日。

　　二、總體要求

　　各社、部要通過嚴密排查，切實摸清銀行業金融機構的各項貸款、債券、投資、同業、表外、通道業務等風險敞口的信用風險底數，為有效防范和化解風險奠定基礎。

　　三、組織機構

　　確保信用風險專項排查的順利進行，明確排查重點、細化排查任務、落實部門責任、其實做好自查工作，高質量完成自查，確保風險排查工作高效有序進行，聯社成立了信用風險專項排查自查領導小組：

　　組長：

　　副組長：

　　成員：及各社主任、客戶經理部經理、各分部經理。領導小組下設辦公室，辦公室設在風險資產管理經營中心，由李志偉任辦公室主任。

　　聯社責成風險資產管理經營中心牽頭，負責組織本行社信用風險專項自查工作，確保風險排查的準確性、有效性、全面性。排查以20xx年12月31日數據為準，原則上應與銀監會1104系統數據保持一致。

　　四、活動內容

　　（一）摸清信貸資產風險水平。

　　各社、部應逐筆排查以下貸款，準確摸清信貸資產風險水平：

　　1、貸款本金或利息逾期90天以上的正常類或關注類貸款；

　　2、逃廢債務且本金或利息逾期的正常類或關注類貸款；

　　個月觀察期內重組貸款中的正常類或關注類貸款；

　　4、對于貸款已經實質成為不良的情況下，采取借新還舊、還舊借新等“搭橋”手段，延緩風險暴露、藏匿不良貸款等行為；

　　年以來通過各種通道虛假轉讓不良貸款，且20xx年末未體現為不良資產的貸款，包括但不限于通過理財產品、委托投資、同業代持、同業投資、受益權轉讓、資產證券化以及通過資產管理公司等方式將不良貸款虛假轉移出表的情況；

　　6、應劃分為關注類而實際劃分為正常類的貸款；

　　7、其他分類不準確的情況。

　　（二）把握重大信用風險分布。

　　聯社應從行業、區域、業務品種、客戶等維度全面排查信用風險，各級監管機構要結合機構自查結果，準確把握各類風險的分布情況。

　　1、行業風險：應重點排查不良存量較高且20xx年全年不良貸款率增幅超過1個百分點或關注類貸款率增幅超過3個百分點的大類行業，對于產能過剩行業、房地產行業等單戶授信在5000萬元以上（地方中小法人銀行1000萬元以上）的企業進行逐戶排查；

　　2、區域風險：應聚焦于特定區域內典型風險、信用環境以及風險遷徙變化趨勢等情況，特別是對產業結構單一、風險集中度高、信用環境明顯惡化的區域進行重點排查；

　　3、業務品種：應包括各項貸款、債券、投資、同業業務，覆蓋承擔實質性信用風險的表外業務，并重點排查未實施穿透管理且未參照《貸款風險分類指引》進行風險分類的非信貸類資產業務情況（包括投資類業務）；

　　4、客戶風險：應包括多頭過度授信、擔保圈等情況，對未劃分為不良的產能過剩行業債務人授信、債券發生違約的債務人授信、正在進行債務重組的債務人授信等進行重點排查。

　　（三）找準風險引爆點及傳導路徑。

　　聯社在信用風險排查報告中體現以下內容：

　　1、可能引發系統性、區域性金融風險的引爆點，準確定位近期風險引爆點以及中長期風險引爆點；

　　2、理清重大風險傳導鏈條，制定切斷鏈條的預案，梳理總結各類重大風險間的因果關系、傳導邏輯、先后次序、嚴重程度等因素，形成完整清晰的“金融風險圖譜”。

　　五、報告內容

　　聯社將《XX市銀行業金融機構貸款風險分類準確性排查情況匯總表》、《XX市銀行業金融機構重大信用風險隱患排查情況匯總表》匯總后，形成自查報告，自查工作組織開展情況、本機構信用風險整體評價、排查中發現的貸款分類不準確以及重大信用風險隱患情況、近期以及中長期的風險引爆點、風險傳導路徑、風險形成原因等。填寫自查報表時，應嚴格按照報表附注要求填報。于20xx年3月20日前報風險管理經營中心匯總后報審計中心。

案件防控工作計劃 篇2

　　一、工作目標

　　通過對金融領域領域違法違規行為的清理整治，有效防范和化解金融領域風險，規范金融領域業態，優化市場競爭環境，遏制金融領域案件及非法集資高發頻發勢頭；建立和完善長效機制，實現規范與發展并舉，金融領域創新與風險防范并重，充分發揮金融領域的積極作用，牢牢守住不發生系統性區域性金融領域風險的底線。

　　二、工作原則

　　1、打擊非法，保護合法。依據有關法律法規，明確各項業務合法與非法、合規與違規的邊界，守好法律和風險底線。對合法合規行為予以保護支持，對違法違規行為予以堅決打擊，絕不手軟，絕不姑息。

　　2、積極穩妥，有序化解。堅持穩扎穩打，講究方法步驟，針對不同風險領域，明確重點問題，分類施策。根據違法違規情節輕重和社會危害程度，做好風險評估，依法、有序、穩妥防范和處置風險。同時堅持公平公正依法依規開展整治，不搞例外。

　　3、明確分工，強化協作。按照各部門職能職責和本方案要求，采取“穿透式”監管方法，根據業務實質明確責任分工。堅持問題導向，加強組織領導，密切溝通配合，強化信息共享，突出部門聯動，集中力量對當前金融領域主要風險領域開展整治，有效整治各類違法違規活動。充分考慮金融領域活動特點，加強跨部門、跨區域協作，真正把整治任務和整治責任落到實處。

　　4、遠近結合，邊整邊改。立足當前，切實防范化解金融領域領域存在的風險，對違法違規行為形成有效震懾。著眼長遠，以此次專項整治為契機，堅持邊排查邊清理邊整改，及時總結經驗，形成制度，建立健全金融領域及民間融資監管長效機制。

　　三、整治重點

　　2、股權眾籌平臺不得發布虛假標的，不得自籌，不得“明股實債”或變相亂集資，平臺上的融資者未經批準，不得擅自公開或變相公開發行股票，強化對融資者、股權眾籌平臺的信息披露義務和股東權益保護要求，不得進行虛假陳述和誤導性宣傳。

案件防控工作計劃 篇3

　　為深入貫徹落實十八大三中全會和中紀委會議精神，本著“標本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預防”的工作方針，結合本行實際，特制訂本年度案防工作計劃。

　　一、總體工作目標

　　一是預防為主，查防結合，確保全行無重大經濟案件和重大責任事故發生；

　　二是標本兼治，著力構建集信貸、會計、財務、科技、電子銀行、安全保衛等制度為一體的案件防控長效機制；

　　三是糾正行業不正之風，著力提升高效、清正廉潔的行業形象；

　　四是強化職能部門監督檢查和內控管理力度，力爭把風險隱患消滅于萌芽狀態；

　　五是不斷完善、健全制度建設，落實責任追究制度，盡快實現案防工作規范化和制度化。

　　二、具體工作目標任務分解和細化

　　（一）各單位、職能部門月度工作計劃。

　　1、審計稽核部及其他相關職能部門、每月開展不低于一次的“飛行檢查”和定期合規檢查，并將結果進行匯總和通報整改。

　　2、相關職能部門、每月開展不少于一次的相關條線的風險提示活動。

　　3、各單位、職能部門每月對本單位、部門的所有員工進行“九種人”排查和跟蹤監控記錄；并對本單位的借、假、冒名貸款進行認定、清理和催收，在每月10日前完成不良貸款的認定工作。

　　4、安全保衛部門每月組織實施不低于一次的安全保衛檢查和防突發事件預案演練活動。

　　（二）各單位、職能部門季度案防工作計劃。

　　1、各單位兼職合規管路員、按季對本單位業務經營及安全保衛等狀況進行案防工作自查，并于季后15日內上報合規風險部。

　　2、各單位合規代表、風險管理員、委派會計、安全員、兼職審計員按季進行履職報告，并于每季后15日內上報合規風險部。

　　3、行長室每季度向董事會提交合規、內控報告和風險管理報告，由合規風險部負責并在每季后15日內完成。

　　4、相關職能部門、每季度組織開展不低于一次的合規、制度培訓活動。

　　5、人事監察部、審計稽核部、每季度組織開展一次“員工日常行為排查和員工賬戶排查”活動。

　　6、每季度、行領導親自組織開展不低于一次的案件防控通報和分析會議活動。

　　7、運營管理部和計財部、每季度組織開展不低于一次的柜面業務風險排查和員工賬戶管理排查活動。

　　8、信貸管理部、計財部和財富中心，每季度組織開展不低于一次的大額資金風險管理排查活動。

　　9、審計稽核部和合規風險部、每個季度組織開展不低于一次的跟蹤檢查和督查問題整改活動。

　　10、辦公室每個季度組織開展不低于一次的聲譽風險排查活動。

　　11、合規風險部門負責在一季度內完成全行的案防工作制度制定工作。

　　三、各單位、職能部門年度工作計劃。

　　1、董事辦、監事辦及其下設委員會、每年進行不低于一次的專題履職報告活動；

　　2、信貸、會計、電子銀行、安全保衛等部門，根據各自條線的業務經營、安全狀況等，定期在全行發布風險預警報告；

　　3、審計稽核部負責全行的高風險網點、高風險業務、高風險環節、高風險崗位“四高”的風險評估工作，每年開展不低于一次的“四高”評估活動。

案件防控工作計劃 篇4

　　一、案防工作組織情況

　　（一）組織情況

　　按照省、市行案件防控領導小組的要求，為適應支行內設機構職責調整，積極發揮各部門職能，進一步做好我行案件防控工作，支行研究決定，成立支行案件防控工作領導小組，具體如下。

　　支行案件防控工作領導小組：

　　組長：。

　　副組長：。

　　成員：。

　　支行案件防控工作領導小組下設辦公室：

　　主任：。

　　副主任：。

　　成員：。

　　支行案件防控工作責任部門為綜合管理部、公司業務部、三農金融部、中心大街支行、支行營業部。

　　（二）將案件情況納入對下級機構的績效考核情況

　　按照上級行制定的《績效考核辦法》制定我行具體實施方案，將案件考核納入實施方案，明確績效考核的操作流程、主要事項及評分要求，同時加強對各部門負責人績效管理思維方面的培訓，轉變觀念，正確理解績效考核的目的和評分偏差所造成的后果，真正督促各部門在績效評分過程中嚴格按照評分考核標準執行。

　　二、案防制度體系建設情況

　　（一）轉發總省行及監管部門下發的各項案件防控的相關文件情況

　　我行各部門能夠認真、及時的轉發總行、省行、市行及監管部門下發的各項案件防控的相關文件，并認真執行相關工作。確保各條線在案件防控工作上做到萬無一失，保證我行的資金、人員等安防工作的正常開展。

　　（二）關鍵崗位人員崗位輪換和強制休假制度執行情況

　　嚴格按照上級行的相關要求對關鍵崗位人員執行崗位輪換和強制休假制度，具有較強的操作性。

　　（三）本行員工行為排查工作執行情況

　　嚴格按照員工行為排查工作有關制度對每名員工實行排查，排查率100%，截止目前未發現異常。

　　（四）處理突發事件及制定應急預案情況

　　為了及時有效上報和應對突發事件，我行制定了防搶劫、防地震危害、防擠兌、防盜竊、防火災、緊急疏散、防恐怖案件、防金融詐騙等突發事件應急預案，并定期組織相關演練，以提高全行員工處置突發事件能力，切實保障我行各項工作的有效開展。

　　（五）重大事項報告制度執行情況

　　為了及時有效上報和應對重大事項，我行嚴格執行上級及監管部門下發的重大事項報告制度，截止目前無重大事項發生。

　　三、案防制度執行情況

　　（一）風險管理報告情況。

　　按照有關風險管理文件精神和部署，狠抓各項措施的制定和落實，努力營造“安全就是效益、違規就是風險、規范就是形象”的良好內控文化氛圍。全行通過完善組織架構，開展各類風險排查活動，使本行各項基礎工作進一步夯實，風險管控能力持續提升，其實加強了風險管理，保障全行依法、合規、穩健經營。

　　（二）安全保衛工作制度學習季活動情況。

　　為進一步深化安全保衛工作制度建設，強化員工學習制度和執行制度的自覺性和主動性，提升制度執行力，我行根據市分行安排部署，在全支行開展了安全保衛工作制度學習季活動，并做到四個明確。

　　一是明確活動目標，通過深入開展安全保衛工作制度學習季活動，深化制度建設，推動制度落實，培養員工遵章守紀的良好習慣，構建安全管理制度化和規范化的長效機制，為各項業務健康快速發展提供更好的安全保障。

　　二是明確參加范圍，該支行本次活動參加人員為專（兼）職安全保衛人員和網點工作人員，包括網點支行長、風險經理、營業主管、個金客戶經理、信貸客戶經理、營業柜員。

　　三是明確學習內容，主要學習《中國郵政儲蓄銀行安全保衛工作制度匯編》、《中國郵政儲蓄銀行營業場所安防知識手冊》、《中國郵政儲蓄銀行安全保衛檢查工作實務》、《中國郵政儲蓄銀行營業場所安防工程設計規范》。

　　四是明確階段任務，整個活動分四個階段實施。即：動員階段，具體任務是專門召開學習動員會，加強宣傳發動，統一思想，提高認識，重點對安全保衛工作制度學習季活動方案和內容進行宣貫，為活動開展打好基礎。學習階段，具體任務包括：安保人員要對各項管理制度和輔助教材逐項學習、認真領會，牽頭組織轄內網點工作人員重點學習各項管理制度和《中國郵政儲蓄銀行營業場所安防知識手冊》；制定《安全保衛工作制度學習季學習計劃》，結合自身實際，以集中專題學習、平時自主學習、網絡學習等多種方式開展學習活動；鼓勵創新學習形式，豐富學習手段，通過舉辦學習心得交流會、開展學習心得征文比賽等形式，深化學習效果，向市分行投稿有關安全保衛工作研究性文章；印制《安全保衛工作制度學習季活動手冊》，規范、有序開展學習活動，確保人手一本，組織員工認真做好學習筆記。考試階段，具體任務為參加總行牽頭組織網絡遠程考試，確保參加學習的人員100%地通過。總結階段，具體任務是向市分行提交活動開展情況報告。

　　（三）執行崗位輪換制度情況，包括柜員輪崗率和基層網點負責人輪崗率。

　　我行按照相關要求于20xx年7月1日對16名關鍵崗位員工進行了崗位輪換，柜員輪崗率和基層網點負責人輪崗率均可以達到100%。

　　（四）按規定組織開展員工行為排查工作情況，是否能夠排查發現員工異常行為。

　　嚴格按照員工行為排查工作有關制度對每名員工實行排查，排查率100%，截止目前未發現異常。

　　（五）組織開展案件防控培訓情況。

　　為積極推動案件防控長效機制建設，切實提高廣大員工法制觀念和依法合規經營意識，固安聯社組織一線員工及相關部室開展了上半年案防教育培訓活動。

　　此次活動采用了觀看案防教育視頻的形式，觀看了典型案例教育視頻，向大家生動的展示了一個個典型案例。通過從發案機構、發案人員、作案崗位、作案手段以及受到的相關處罰等多角度、多方面進行分析，促使廣大員工以案為鑒，充分認識到銀行從業人員職務犯罪的嚴重危害性。

　　通過此次培訓，有效糾正了員工“重業務、輕案防”的錯誤思想，進一步提高了合規操作意識和風險防范意識，對我聯社完善案件防控機制建設和提升內控管理工作水平具有重要意義。

案件防控工作計劃 篇5

　　根據總行《關于印發的通知》和分行《建設銀行湖北省分行案件防控及整改方案》精神，為進一步加強案件防控工作，結合支行實際，認真組織全員對《方案》進行了學習，通過學習，全員風險意識得到進一步強化，使全員牢固樹立起防范風險和案件的第一道防線，同時，進一步轉變工作思路，變被動應對為主動防控，將工作重心由事后處置向事前預防、主動出擊前移。對全行經營管理中存在的薄弱環節，從執行各項規章制度細節入手，各部門深入機構網點防范案件和經營風險上找問題，對檢查發現的問題積極整改，不斷促進了案件防控工作。現匯報如下。

　　一、基本情況

　　20xx年以來，支行黨委高度視案件防控工作，充分依靠員工的智慧和力量，集思廣益，結合實際工作查找問題，重點對各項規章制度進行梳理，查缺補漏、剔舊補新，使制度與實際工作相符；對內管內控、工作落實和業務流程等層面存在屢查屢犯的問題進行認真分析梳理，分類匯總，通過查找基礎管理工作中深層次的問題和漏洞，剖析根源，制定方案及時整改。

　　1、年初全行員工簽訂案件防控責任書1194份，（支行行長與分管行長簽訂案件防控責任書、分管副行長與部門、機構網點負責人簽訂、部門負責人與員工簽訂案件防控責書）實行分管責任，使案件防控責任到人，不留死角。

　　2、認真落實《關于在全省建行開展員工不良行為排查工作》建鄂函[20xx年]231號的通知精神，在支行開展了全方位對員工不良行排查工作，以提高員工防范道德風險和業務操作風險的能力，對員工不良行為排查率為100%。

　　3、認真傳達案件防控工作動態及上級文件，根據支行機構網點分散特點，20xx年采用電子郵件方式轉發案件防控工作動態及上級等文件，以部門、機構網點為單位組織員工學習傳達，提高了全體員工案件防控意識。

　　4、條線管理部門深入機構網點搞好案件防控及整改，促進整改工作落實。為了加強基層機構關鍵環節操作風險管理，進一步完善風險控制體系，全面提高網點工作效率和抵御風險能力，防止出現因“管理疲勞”產生的操作風險和案件，條線部門、機構網點負責人加強積分管理工作，對違規行為員工現場積分，20xx年至今全行員工違規行為137人次，共積分201分。

　　二、案件防控具體做法

　　認真貫徹落實省分行《關于在全省建行開展員工不良行為排查工作的通知》（建鄂函[20xx年]231號）文件精神，我行結合實際，全行范圍內開展了全方位、多層次對員工不良行為的排查工作。

　　（一）高度重視，周密部署，扎實落實。

　　班子高度重視，先后召開專題會、推進會、督導會，對總行和省分行案件防控視頻會精神的落實工作進行明確部署和嚴格要求，不等不靠，提早下手。成立了由蔣勇行長任組長、辦公室、人力資源部、監察合規部等部門負責人組成的排查領導小組，并對排查工作做出安排部署。要求各部門、網點負責人必須本著對建行事業、對員工和對自己高度負責的態度，率先垂范，以身作則，認真扎實地抓好排查工作，有針對性地加強思想教育工作，嚴以律己，自覺抵制、檢舉和糾正違反總行九項禁止性規定的行為，做到突出重點、整體推進。

　　（二）明確責任，各盡其職，各負其責。

　　“一把手”負總責，親自過問、主動協調、直接參與；在此基礎上，逐一分解細化整改措施，逐項明確牽頭、協辦和督辦部門，各部室加強溝通，充分信息共享，形成了各部室齊抓共管、全部整體聯動的格局。截至目前，各項措施已經全部啟動，有效地遏制各類案件和重大違紀違規問題的發生。

　　（三）筑防火墻，注重預防，適時預警。

　　認真開展專項排查，加強員工行為管控，先后開展重要崗位員工不良行為排查，員工挪用信貸資金進入股市專項行為排查，排除隱患；組織開展典型案件警示教育活動，警示全員珍惜擁有、珍愛職業生命，深入開展“員工行為九項禁止性規定”，要求各部室負責人帶頭學，結合本職工作深入學，做到人人知曉，入腦入心，進一步增強員工合規經營、按章辦事的自覺性。

　　一是緊密結合支行實際，注重工作措施的針對性，重視工作方法的有效性，抓住自查、互查、民主測評和綜合考評三個階段，合理安排各階段工作進度。并在排查過程中注重“三個延伸”，即：在時間上向八小時外延伸，在思想上向可能產生道德風險的行為表現方面延伸，在業務上向操作細節上延伸，做到排查工作深入、徹底。

　　二是首先采取全行員工自查、互查的方式，然后排查工作組分成兩個小組深入到部門、網點聽取負責人對每位員工的思想、工作、生活、家庭等方面的綜合評價，并組織員工對本部門、網點負責人進行民主測評。部門、網點平常也較注重員工的思想狀況，與他們交心談心，溝通思想，同時，在工作上幫助他們，生活上關心他們，為員工排憂解難，使員工感到支行集體這個大家庭的溫暖。

　　三是重點突出排查網點負責人、客戶經理及其他重要崗位人員、前臺操作人員。著重抓好防范挪用資金購買股票、彩票、參與賭博、炒期貨、炒賣房屋、經商辦企業以及利用職務之便、工作之便收受賄賂、向客戶索要財物、好處費等問題。4月下旬至5月份，全行排查613人，排查面達到100%。收回排查表3846份，其中自查表613份、互查表2764份，民主測評表469份。通過這次排查，使全行員工提高了思想認識，自覺做到有章必循，違章必糾，增強了員工防范道德風險的能力。在這次員工不良行為排查工作中，未發現有不良行為的員工。

　　這次員工不良行為排查工作，大多數網點、部門負責人能認真組織員工學習上級行的文件精神，嚴格按通知要求分階段進行不良行為的排查工作，對照排查內容及禁止性規定逐條自查、互查。排查期間，支行按要求設立排查信箱，明確雙人負責，并公布排查（舉報）電話及聯系人。排查工作的進行，加強和規范了員工行為，提高了員工防范道德風險和業務操作風險的能力。當然，也存在極個別網點負責人由于業務工作繁忙，對排查工作沒有足夠重視，沒有正確處理好業務發展與不良行為排查工作的關系，思想認識不足，在組織員工學習、傳達上級行文件精神上，沒有做好記錄，排查表、互查表上交不及時等問題，影響了支行匯總統計工作。今后，我們將此項工作常抓不懈，逐步建立防范道德風險和業務操作風險的長效機制，為支行各項業務快速發展打下堅實的基礎。