公司股權融資協議（精選3篇）

公司股權融資協議 篇1

　　第一條：協議人：

　　甲方：________________

　　乙方：________________

　　第二條：合作事宜

　　鑒于甲乙雙方都具有明確的投資意愿和投資意向，經友好協商，彼此本著互利互惠的原則，著眼于未來的投資進行融資，特簽訂本協議。

　　第三條：甲乙雙方基本權限

　　1、甲方全程謀略規劃投資項目，建設項目通路，提交項目執行方案;

　　第四條：融資項目

　　1、此協議不涵蓋具體的投資項目，屬風險投資資本運作范疇，由甲方主要負責調研市場，尋找投資機會，并在選擇合適的項目后與乙方協商投資事宜，啟動投資。

　　2、乙方接受甲方提出的融資要求，接受注資后(投資后)甲方對于資金的全盤運作。

　　3、甲方如與第三方合作，須提交與第三方的合同原件給乙方查看，同時提供復印件給乙方，并簽訂附加協議附在本協議后。

　　第五條：融資額度及打款

　　1、為最大限度保護甲乙雙方的權益最大化，甲方對融資額度設定最低金額，本次融資額度最低_________萬元人民幣。

　　2、簽訂融資協議后，乙方須一次性將資金打入雙方共同賬戶，取款須經雙方簽字確認。

　　第六條：股權及利益分配

　　1、甲方占全部股權的_________%;收益按_____%獲得，利益分配時間按照實際情況_____個月進行一次;乙方占全部股權的_________%;收益按_____%獲得，利益分配時間按照實際情況_____個月進行一次。

　　2、甲乙雙方簽訂本協議后，乙方將資金一次性打入雙方共同戶名的對公賬戶，取款須經雙方簽字確認。

　　3、甲乙雙方任何時候都不允許單方面以各種理由將資金進行轉移，資金流動須經過雙方到銀行共同簽字辦理手續方有效。

　　4、如出現虧本，甲方不承擔相應責任，如出現超出投資額度的虧損，甲乙雙方共同承擔責任;

　　第七條：乙方的權利與義務

　　1、牽涉第三方合同，乙方有權利索取查看甲方與第三方的合同原件，復印合同復印件，依此作為衡量利益分配的原始材料(或本合同附件);

　　2、牽涉第三方合作，乙方不得逾越甲方與第三方接觸談判，或與第三方直接簽訂相關協議，否則視為違約;

　　3、乙方的主要工作內容

　　(1)評估甲方提出的投資方案，具有一票否決權;

　　(2)全程跟蹤甲方方案的執行，提出合理化建議，督促甲方執行;

　　(3)甲方與第三方合同，須經過乙方的評估確認后，方可執行;

　　第八條：甲方的權利與義務

　　1、負責整個項目的尋找，前期可行性評估，為項目定位定性，提交充分的項目分析方案與乙方探討;

　　2、與第三方接洽談判，撰寫合同文本，合同文本須經過乙方評估;

　　3、對整個項目的執行情況負責，確保甲乙雙方的利益最大化;

　　4、解決與第三方合作中的各種問題，確保合作順利;

　　第九條：費用支付

　　1、甲乙雙方簽訂合同后的三天內，甲乙雙方出具有效證件辦理共同賬戶;

　　2、第四天至第十三天內(一周之內)，乙方應將所有投資資金打入雙方共同賬戶;

　　3、雙方指定_________銀行;

　　4、共同賬戶名：_________;共同賬戶號：_________。

　　第十條：雙方承諾

　　1、甲方應本著誠信、專業、高效的職業精神為乙方提供優質的投資服務;

　　2、甲方應確保提供的各種信息的準確性、完整性和合法性;

　　3、甲方不得要求乙方做從事有違國家法律法規的事情。

　　第十一條：違約責任

　　1、若甲方不履行誠信義務，想乙方隱瞞、虛報相關資料和數據，則甲方賠償乙方違約金5000元，本協議自動終止。

　　2、若乙方簽訂本協議后不按協議時間在共同賬戶打入協議投資金額，賠償甲方違約金5000元，本協議繼續有效。

　　第十二條：合同爭議的解決方式

　　1、本協議履行過程中如發生爭議，由雙方當事人協商解決;協商不成，可申請當地仲裁委員會仲裁，或直接向當地人民法院上訴;

　　2、本協議一式兩份，雙方簽字生效。協議若因第三方合作需要另外簽署協議，附在本協議后作為附件。

　　甲方：________________乙方：________________

　　身份證：________________身份證：________________

　　聯系方式：________________聯系方式：________________

公司股權融資協議 篇2

　　(編號：_______________)

　　甲方(聘任方)：

　　法定代表人：

　　注冊地址：

　　乙方(受聘方)：

　　身份證號：

　　證件地址：

　　甲乙雙方經友好協商，就甲方聘請乙方擔任改制重組及私募股權融資的資本運作財務顧問事宜，達成如下協議：

　　第一條總則

　　1.1甲乙雙方在履行本合同過程中均須以中華人民共和國的法律法規為依據，任何一方均無權要求另一方從事法律法規所禁止的行為;

　　1.2甲乙雙方應秉持平等互利、誠實信用的基本原則，忠實履行各自的義務，不得采取欺詐脅迫、惡意串通第三方以及其他非法手段來損害對方的利益或者為己方牟取不正當利益;

　　1.3甲方應盡力支持、信任乙方的工作。乙方應以正當、合理謹慎的方式來處理受聘業務，盡力維護甲方的商業利益，并保證財務顧問意見合乎法律法規、商業慣例。

　　1.4乙方在其服務過程中以口頭或者書面形式向甲方提供的所有咨詢、建議、策劃意見等，均不構成對甲方的實質性約束，是否采用由甲方自行決定，乙方亦不對甲方據此行事所產生的法律后果承擔任何責任。

　　第二條財務顧問內容

　　甲方聘請乙方擔任甲方改制重組及私募股權融資的財務顧問，主要包括以下內容：

　　2.1財務顧問盡職調查;

　　2.2協助甲方制定合理的改制重組方案;

　　2.3協助甲方協調各中介機構的工作;

　　2.4提供公司價值分析報告，對公司全面估值;

　　2.5協助甲方制作私募股權融資商業計劃書;

　　2.6協助甲方尋找潛在投資人并進行初步評估;

　　2.7協助甲方對候選投資人進行盡職調查;

　　2.8協助甲方與候選投資人進行談判，達成交易;

　　2.9甲方要求乙方協助的其他工作事項。

　　第三條財務顧問費及支付方式

　　3.1財務顧問費用包括但不限于企業調查費、方案費、咨詢費、交通費、人工成本。

　　3.2乙方向甲方收取的財務顧問費用分為兩部分：

　　3.2.1改制重組費：改制重組成功的收取人民幣______萬元(大寫：______);

　　3.2.2私募股權融資費：融資成功的，按乙方推薦的投資人實際到賬款項的3%提取;其中，該私募融資費用包括由其它中介協助取得融資的費用。

　　3.3甲方應按照下列方式向乙方支付顧問費用：

　　3.3.1協議簽署后，乙方正式進場工作之日起5個工作日內預付改制重組費______元;

　　3.3.2乙方完成公司改制報批材料的制作并報相關部門之日起5個工作日內支付改制重組費______元;

　　3.3.3有關報批材料獲得相關部門的批復并獲得甲方股東大會批準后5個工作日內支付改制重組費_________元;

　　3.3.4私募股權融資費用在投資人投資款項支付至甲方賬戶后的5個工作日內支付實際到賬款項的3%。

　　3.4甲方應按照下列銀行賬戶向乙方支付財務顧問費用：

　　戶名：____________________________________

　　賬號：____________________________________

　　開戶行：_________________________________

　　第四條甲方的權利和義務

　　4.1有權要求乙方及時完成本合同第二條所述各項工作;

　　4.2應向乙方及時如實地提供乙方從事財務顧問工作所必須的相關資料，并對所提供資料的真實性、準確性、完整性負責;

　　4.3應為乙方提供履行本合同所必須的辦公場地、設備等工作便利;

　　4.4對乙方出具的財務顧問報告(如有)，承諾只用于乙方所事先同意的用途，未經乙方同意不應使用于其他用途;

　　4.5應按照本合同的約定向乙方支付財務顧問費用;

　　4.6有權向乙方委派的工作人員提出工作建議，確保工作質量及進度，若乙方工作人員未按甲方要求及時整改的，甲方有權單方面解除合同且不予支付任何費用，乙方已收取費用應予以退還。

　　第五條乙方的權利和義務

　　5.1有權按照本合同的約定收取財務顧問費用;

　　5.2有權要求甲方提供從事財務顧問工作所必須的相關資料和辦公場地、設備等工作便利;

　　5.3指派下列人員組成工作小組：______、___、___。乙方委派的人員發生變動時，應征得甲方同意，并將變動后名單書面通知甲方，接替人員應具備與前任相當的專業技能并承諾完全接受前任工作;

　　5.4應確保項目人員達到履行其職責所需的專業勝任能力，以應有的職業謹慎和勤勉盡責的態度執行財務顧問業務;

　　5.5嚴格依甲方的授權履行財務顧問職責，不得進行超越甲方的授權范圍或任何有損甲方利益的行為;

　　5.6本協議簽署后____日內向甲方提交改制重組方案及私募股權融資方案(詳見附件)，并經甲方同意;

　　5.7對甲方提供的保密資料負有保密義務。

　　第六條合同的變更與解除

　　6.1除本合同另有約定外，本合同未經雙方書面同意，任何一方不得予以單方面變更和解除。

　　6.2如果本合同任何條款因與國家新頒布的法律法規不符而無效，不影響本合同其他條款的效力;在出現這種情況時，雙方應立即協商，談判修改該條款。

　　6.3如果因地震、火山爆發、臺風、水災、風災等自然災害、戰爭、罷工等一方或雙方當事人不能預見、不能避免并不能克服的不可抗力因素，導致本合同無法履行，任何一方均可解除本合同，雙方互不承擔違約責任。但受到不可抗力影響的一方應及時將事件的發生通知另一方，并采取適當措施防止損失的擴大。在此情形下，除非雙方另行約定，甲方無須支付剩余顧問費用，乙方已收取的顧問費用不予退還。

　　6.4乙方在有充分證據證明甲方提供虛假、嚴重誤導的財務顧問工作所需要的有關情況和資料時，可以書面提出解除本合同。在此情形下，除非雙方另行約定，乙方已收取的顧問費用不予退還。

　　6.5甲方在有充分證據證明乙方未以謹慎、誠實、勤勉盡責的態度提供服務，不遵守職業規則或甲方的建議，可以書面提出解除本合同，并要求乙方退還已支付的顧問費。

　　第七條保密義務

　　7.1乙方承諾，乙方對其人員獲悉的關于甲方的保密資料承擔保密義務。

　　7.2本合同所指“保密資料”意為乙方人員在聘任期間通過書面材料中披露的或者通過參看場地、裝備或設備看到的資料，且該資料不為公眾所知悉、能為甲方帶來經濟利益、具有實用性并經甲方采取了保密措施的資料。

　　7.3在下述情況下，乙方的保密義務不適用或終止：全部或部分有關資料(1)在透露給乙方時可公開得到或因其他原因已進入公有領域;(2)非因乙方的行為遺失而在隨后為公眾所知;(3)在按照本合同提供給乙方之前已為乙方占有的;(4)乙方可在不保密的條件下自除甲方及其關聯公司或其各自的有關人員外的來源獲得的。

　　7.4如果國家司法、行政機關根據法律、行政法規的規定要求乙方透露任何保密資料，乙方可僅將須依法透露的有關資料的任何部分透露給上述國家司法、行政機關而無本合同項下任何責任。

　　第八條違約責任

　　8.1除本合同約定外，任何一方未經對方同意，不得提前解除本合同，否則該方應向對方支付已支付費用總額40%的違約金。

　　8.2甲方逾期支付費用，每逾期一日，應按應付金額的1‰向乙方支付逾期違約金。

　　8.3乙方違反本合同項下的保密義務或乙方未按甲方的要求在合理的時間內及時地提供服務，乙方應賠償甲方由此而遭受的損失，最高賠償上限為乙方本次財務顧問實際收取的費用總額。

　　第九條法律適用和爭議解決

　　9.1本協議受中華人民共和國法律管轄并依其解釋。

　　9.2對由于本合同引起或與本合同有關的任何爭議，雙方應盡最大努力通過友好協商解決;如協商不成，任何一方有權向中國國際經濟貿易仲裁委員會申請仲裁，仲裁地點在北京。

　　第十條通知

　　10.1任何一方向另一方發出本合同規定的任何通知，均應以中文書寫，以郵寄或者傳真形式發出。按本合同規定發出的通知，信件遞交郵局后____日視為收件日期;如以傳真方式發出，發出后1個工作日視為收件日期。

　　10.2一切通知均應發往下列有關地址，直至向另一方發出書面通知更改地址為準：

　　甲方：________________________________________________

　　收件人：__________________________________________________________________________________________

　　地址：________________________________________________

　　電話：_________________________________________________________

　　傳真：________________________________________________

　　電子郵件：__________________________________________

　　乙方：________________________________________________

　　收件人：__________________________________________________________________________________________

　　通訊地址：__________________________________________

　　聯系電話：__________________________________________

　　傳真：________________________________________________

　　電子郵件：__________________________________________

　　第十一條附則

　　11.1任何一方沒有行使其權利或者沒有就對方的違約行為采取任何行動，不應被視為對權利的放棄或者對追究違約方責任的放棄。任何一方放棄針對對方的任何權利，或者放棄追究對方的任何過失，不應被視為對任何其他權利或追究任何其他過失的放棄。所有放棄均應以書面形式做出并按第10條有關規定送交對方。

　　11.2本合同所有附件及日后雙方簽署的任何補充協議均為本合同不可分割的組成部分，具有同等法律效力。

　　11.3本合同經雙方法定代表人或授權代理人簽字并加蓋單位公章后生效。

　　11.4本合同一式四份，雙方當事人各執兩份，具有同等法律效力。

　　(以下無正文)

　　甲方(蓋章)：

　　法定代表人或授權代理人(簽字)：

　　簽訂日期：________年____月____日

　　乙方(蓋章)：

　　法定代表人或授權代理人(簽字)：

　　簽訂日期：________年____月____日

公司股權融資協議 篇3

　　甲方：

　　地址：

　　乙方：

　　地址：

　　甲方團隊因項目發展需要，委托乙方通過股權眾籌方式提供股權融資服務。依據《中華人民共和國合同法》以及金融融資相關法律規定，甲乙雙方本著誠實、信用、公平、平等的原則，就甲方委托乙方提供股權眾籌有關事宜經友好協商一致達成如下協議：

　　一、甲方項目基本概況

　　第一條 融資企業基本情況

　　公司名稱：

　　公司地址：

　　項目名稱：

　　項目類別：

　　項目估值：

　　經營范圍：

　　公司資產：

　　企業法人：

　　團隊人數：

　　對公賬戶：

　　第二條 委托內容

　　眾籌規模： (金額大寫)

　　出讓股權： (10%至30%之間)

　　二、雙方權利

　　在甲方委托乙方股權眾籌過程中，甲方同意乙方組織相關資源和機構為甲方提供的眾籌服務范圍如下：

　　1) 對甲方進行盡職調查。

　　2) 根據甲方企業情況對項目進行重新定位并進行論證估值。

　　3) 協助公司編制商業計劃書、盈利預測和管理層分析。

　　4) 為甲方設計眾籌方案并編制股權眾籌融資計劃書(包括眾籌定價、眾籌方式、資金用途安排等)。

　　5) 向潛在的投資人披露股權眾籌信息。

　　6) 為甲方尋找、選擇、確定合格的投資者。

　　7) 協助甲方與潛在投資者進行商業談判，保障公司股東的利益。

　　8) 乙方可對甲方直接投資或進行約定的投資服務并因此獲取甲方相應股權。

　　9) 眾籌募集完成后，甲乙雙方協商指定第三方財務及行政托管機構對甲方進行托管。

　　10) 眾籌募集完成后，乙方須對募集資金進行盡職管理并按資金使用計劃轉移給甲方使用。

　　二、雙方的義務

　　(一)甲方的義務

　　1、甲方根據乙方的要求，及時和完整地向乙方提供公司有關情況和資料，并且保證該資料的真實性、完整性和合法性。

　　2、股權眾籌融資過程中，甲方應密切與乙方配合并指定專人負責與乙方項目小組人員的聯絡和溝通。

　　3、甲方應對乙方提供的方案和材料嚴格保密，不得向無關的第三方泄露。該項保密義務有效期為本協議期間和協議終止后三年。甲方承擔因泄密所造成損失的賠償責任。

　　4、甲方需按融資方案載明的資金使用計劃專款專用，未到使用期的投資款由乙方托管。資金計劃有變時，提前一個月將董事會通過的新資金使用計劃交給乙方。

　　5、甲方需委托乙方指定的第三方財務及行政托管機構行政托管。

　　6、甲方需提供股權融資額度的百分之五(5%)作為股權眾籌服務費支付給乙方。

　　7、在委托乙方進行股權眾籌融資后，甲方不得再與其他機構進行眾籌類融資。

　　(二) 乙方的義務

　　1、乙方按照本協議條款完成甲方委托的項目眾籌事項，由乙方組織其資源和機構在協議約定的范圍內為甲方提供及時、勤勉盡責的專業服務。

　　2、乙方每周將股權眾籌的進展情況通告甲方，并根據甲方的要求和市場的變化及時對項目的實施方案進行調整。

　　3、乙方成立專業項目小組負責與甲方、中介機構、政府部門等相關部門機構的日常工作協調與配合。

　　4、乙方應配合甲方的相關董事會、股東委員會，指定委派董事會成員。

　　5、乙方應根據眾籌合同內容，按照眾籌約定金額扣除約定費用后向甲方轉移股權眾籌款，轉款進度按按融資方案載明的資金使用計劃或董事會新通過的資金使用計劃轉賬。

　　6、乙方就甲方的財務狀況、行政規劃提供相關協助。

　　7、協助甲方進行VC、PE、信托、貸款等資金非眾籌融資，同意甲方獨立進行非股權眾籌融資業務。

　　8、自眾籌融資完成之日起，半年內乙方不再進行“實習”類項目眾籌融資。

　　9、乙方對甲方提供的企業資料嚴格保密，不得向任何無關的第三方泄露。該項保密義務有效期為本協議期間和協議終止后三年。乙方承擔因泄密給對方造成損失的賠償責任。

　　三、費用

　　(一) 財務顧問費用

　　作為乙方向甲方提供專業股權眾籌服務的對價，甲方在股權眾籌融資到位后的5個工作日內從眾籌款項中扣除應向乙方支付的股權融資資金總額百分之五(5%)的眾籌服務費用。該融資總額包括現金、技術、資產、設備及其他資源的現金作價等，上述費用應按乙方的要求以股權或現金的方式支付。如果融資資金分期到位，甲方應在每期融資資金到位后的5個工作日內支付乙方相應比例的眾籌服務費用。

　　(二)特別說明

　　1、上述眾籌財務服務費用不包括甲方融資過程中需要聘請的會計師、律師、資產評估師等中

　　介機構的任何費用，乙方因為工作需要而發生的差旅費、住宿費、通訊費等費用經甲方確認后報銷。

　　2、除非乙方特別通知，所有款項應匯到乙方如下指定賬戶：

　　開戶銀行：

　　賬戶名稱：

　　賬 號：

　　四、特別約定

　　1、因甲方股權眾籌融資造成甲方企業性質、股權結構、公司架構、融資主體等發生變化不影響甲方的付款義務。

　　2、雙方一致同意，除按照本協議的約定外，甲方不得以任何形式聘用或使用乙方現有或離職員工，如甲方違反本約定，依本協議向乙方支付全部服務費用外，另需支付股權融資總金額10%的違約金，無論股權眾籌金額是否到位。

　　3、自簽訂本協議起至融資完成期間，甲方不得單獨或透過第三方跨越乙方，與乙方直接或間接介紹的意向投資人或該意向投資人轉介紹的其它投資人簽署協議，如甲方違反本約定，依本協議向乙方支付全部服務費用外，另需支付股權融資總金額10%的違約金，無論股權眾籌金額是否到位。上述約定同樣適用于未來兩年內甲方或甲方公司其它股東、關聯人或委托人與乙方介紹的投資人或該投資人轉介紹的其它投資人的所有眾籌合作。

　　4、在乙方為甲方提供股權眾籌融資顧問服務的過程中，甲方與其自行尋找的投資人達成眾籌類合作，甲方仍須按協議約定支付乙方全部費用。

　　五、違約責任

　　雙方應嚴格按照本協議的約定履行各自所應承擔的義務，如果甲方延期支付費用，甲方須按照全部顧問費用的0.08%每日向乙方額外支付滯納金。除法律規定的可以解除合同的情形外，任何一方不得終止本協議，否則違約方須按本協議顧問費用總額的20%支付違約金。

　　六、終止條款

　　合同在下列情況下自動終止：

　　1、因不可抗力因素或國家政策原因，使本合同無法繼續執行;

　　2、甲方付清顧問費，乙方完成服務約定;

　　3、乙方沒有在規定的時間內完成股權眾籌金額。

　　七、其他條款

　　1、本協議自雙方簽字蓋章之日起生效，至乙方幫助甲方在合同期內完成股權眾籌融資后終止。

　　2、如對本協議有任何爭議，雙方同意首先友好協商解決，協商未果，任何一方均可以向陜西省仲裁委員會提請仲裁，仲裁未果本協議適用中華人民共和國法律，按照法律途徑處理爭議。

　　3、本協議正本一式兩份，雙方各執一份，具有同等法律效力。本協議未盡事宜或履行中的修改，由雙方協商一致后另行簽訂補充協議，補充協議與本協議具有同等法律效力。

　　甲 方： 乙 方：

　　公 章： 公 章：

　　甲方代表： 乙方代表：

　　簽訂日期： 簽訂日期：