股票承銷書（精選3篇）

股票承銷書 篇1

　　股票承銷書

　　_________股份有限公司發起人事務所（以下稱甲方）與_________證券公司經充分協商，就乙方承銷甲方設立時發行股票事宜達成協議如下：

　　一、甲方經_________省人民政府（批文號）和中國證券監督管理委員會_________（批文號）批準，決定以募集方式設立_________股份有限公司。公司股票共_________股，其中發起人認購股份_________股，其余_________股委托乙方以代銷（或包銷）方式向社會法人及自然人銷售。

　　二、本次發行甲方股票全部為普通股。其中法人股_________股，社會個人股_________股。每股面值_________元，每股發行價額_________元，發行總價額為_________元。

　　三、承銷期間為_________年_________月_________日至_________年_________月_________日。期間屆滿而無人認購的股份，由甲方自行處理（或由乙方認購）。

　　四、甲方于_________年_________月_________日前將_________股份有限公司認股書樣本交乙方，乙方代為尋求印_____位。印_____位須是中國_____指定廠家。印刷費計入承銷費，由甲方和其他費用一并支付。

　　五、乙方于_________年_________月_________日至_________年_________月_________日開辦_________個認購點，負責向認購人發放認股書、接收認股人填好的認購書。每日向甲方書面報告認股情況。認股期間屆滿后3日內，乙方應以書面向甲方交付認股人名冊。

　　六、認股數量超過公開發行數量時，由甲方從下列方法中采取一種方法，委托乙方按此方法，在_________年_________月_________日前確定認股人：

　　1.抽簽；

　　2.比例配售；

　　3.比例累退；

　　4.認股多者優先。

　　七、乙方按甲方指示方法確定認股人后，應向甲方交付確定認股人清冊。經甲方確認后，由乙方向各認股人發書面通知（公告），通知認股人去甲方指定銀行繳納股款。

　　八、股款繳納期間屆滿后3日內，甲方或由甲方委托指定銀行將繳款人清冊交乙方。對逾期不繳股款的認股人，由乙方以甲方名義向其發出催繳通知書。經催繳仍不繳納者，由乙方向其發出失權通知書。

　　九、甲方經登記正式成立后，應通知乙方向認股人發放股票，發放方法由乙方定。乙方發放股票后，應按甲方要求制成股東名冊交付于甲方。

　　十、本次承銷費用（含廣告費、股票印刷費、通信費等）為承銷總價額_________％。乙方發放股票結束后_________日內，由_________股份有限公司代甲方向乙方一次劃撥完畢。

　　十一、甲乙一方違反本協議時，應賠償對方因此遭受的損失。

　　十二、甲乙雙方對協議執行有爭執時，應請______________委員會_____。_____裁決為終局裁決，任何一方不得聲明不服。

　　十三、本協議未盡事項，由雙方協商解決。

　　十四、_________股份公司成立后，無條件繼受甲方權利義務。

　　十五、本協議一式_________份，甲乙雙方各執_________份為憑。

　　甲方 （蓋章）：_________股份有限公司發起人事務所  乙方（蓋章）：_________證券公司

　　法定代表人（簽名）：_________      法定代表人（簽名）：_________

　　住所：_________           住所：_________

　　_________年____月____日       _________年____月____日

股票承銷書 篇2

　　本協議由以下各方在_______________________市簽署：

　　甲方：主承銷商(________________________證券公司)

　　住所：__________省__________市_________路______號

　　法定代表人：____________________________________

　　乙方：副主承銷商(_______________________證券公司)

　　住所：__________省__________市_________路______號

　　法定代表人：_____________________________________

　　丙方：分銷商(___________________________證券公司)

　　住所：__________省__________市_________路______號

　　法定代表人：____________________________________

　　鑒于：

　　1.甲方(即主承銷商)已于_________年_____月____日與__________股份有限公司(以下簡稱為發起人)簽署了關于為發行人發行面值人民幣______元的______種股票__________股的承銷協議;

　　2.甲、乙、丙三方同意組成承銷團，依據上述的承銷協議負責本次股票發行的有關事宜。

　　甲、乙、丙三方經過友好協商，根據我國有關法律、法規的規定，在平等協商、公平合理的基礎上，為確定各方當事人的權利義務，達成本承銷團協議，以資共同遵守：

　　第一條　承銷股票的種類、數量、金額及發行價格

　　1.1　股票的種類

　　本次發行的股票為面值人民幣______元的人民幣普通股(即______股)。

　　1.2　股票的數量

　　本次發行的股票數量為__________股。

　　1.3　股票的發行價格

　　本次發行的股票的發行價格為：每股人民幣__________元。

　　1.4　發行總金額

　　本次發行的總金額為：__________元(即發行總金額=發行價格發行數量)。

　　第二條　承銷方式

　　本次股票發行采取余額包銷的方式，即在承銷期屆滿之時仍未完全售出所有股票的，各承銷團成員按承銷比例將未售出的股票全部認購。

　　第三條　承銷比例

　　3.1　甲方承銷比例為________%，共計________萬股;

　　3.2　乙方承銷比例為________%，共計________萬股;

　　3.3　丙方承銷比例為________%，共計________萬股。

　　第四條　承銷期及起止日期

　　本次股票發行承銷期為________天(不得多于90天)，起止日期為________年____月____日到________年____月_____日。

　　第五條　承銷付款的日期及方式

　　在本次承銷期屆滿30日內，甲方負責將全部股票款項(在扣除承銷手續費后)劃入發行人指定的銀行帳號。此處的全部股票款項，包括全部向社會公眾發行完所得的股票，也包括未全部向社會公眾發行完而被甲、乙、丙三方以發行價購入的股款。

　　第六條　承銷繳款的公式和日期

　　6.1　甲、乙、丙三方向社會公眾發行的股票所得股款應劃入甲方指定的銀行帳戶。

　　6.2　如果本次承銷的股票未全部向社會公眾發行完，則乙、丙兩方應在本次股票承銷期結束后5個工作日內將其包銷股票余額款項全部劃入甲方指定的銀行帳戶。

　　6.3　甲方指定的銀行帳戶

　　戶名：____________________證券公司

　　開戶銀行：________銀行________分行

　　銀行帳號：________________________

　　第七條　承銷費用的計算、支付公式和日期

　　7.1　承銷費用的計算

　　7.1.1　甲方與發行人簽署的承銷協議已確定本次承銷費用為__________萬元。

　　7.1.2　對于承銷費用，應先扣除制作、印刷、散發、刊登招股說明書，發行公告費用及其他相關費用。

　　7.1.2　甲方作為主承銷商，還應提取主承銷商協調費，即__________萬元，在提取主承銷商協調費后剩余的部分在甲、乙、丙三者分派。

　　7.1.3　在三者之間和分派

　　承銷費用在扣除以上費用后的剩余部分由甲、乙、丙三方按包銷比例進行分配，即甲方可獲得_______________萬元，(即剩余部分_______%);乙方可獲得________萬元(即剩余部分_______%);丙方可獲得__________萬元(即剩余部分________%)。

　　7.2　承銷費用支付方式和日期

　　甲方作為主承銷商應在乙、丙兩方將其包銷的余股款全部劃入甲方指定的銀行帳戶(見第6條)后5天內將乙、丙兩方應得的承銷費用劃入其各自指定的銀行帳戶。

　　乙方　戶名：____________________證券公司

　　開戶銀行：________銀行________分行

　　銀行帳號：________________________

　　丙方　戶名：________證券公司

　　開戶銀行：________銀行________分行

　　銀行帳號：________________________

　　第八條　甲方權利和義務

　　8.1　甲方的權利

　　8.1.1　甲方在組織協調本次股票承銷過程中，有權要求乙、丙雙方給予積極配合。

　　8.1.2　甲方有權要求乙、丙雙方在本次承銷末將全部股票向社會公眾售完的情況下按本協議的規定將包銷股票余額款項劃入甲方所指定的銀行帳戶。

　　8.2　甲方的義務

　　8.2.1　甲方應負責制訂本次股票發行方案，并組織、協商各承銷商實施本次股票發行事宜。

　　8.2.2　甲方應負責股票發行的廣告和宣傳工作。

　　8.2.3　甲方應在本次股票承銷中履行保密義務，不得將除向公眾披露的招股說明書之外的，可能影響本次股票承銷的信息向承銷團成員以外的人泄露。

　　第九條　乙、丙兩方的權利義務

　　9.1　乙、丙兩方的權利

　　9.1.1　乙、丙兩方有權要求甲方按本協議約定的時間和方式將其應得的承銷費劃入其分別指定的銀行帳戶。

　　9.1.2　乙、丙兩方有權要求甲方向其提供包括發行人提供的所有與本次承銷有關的資料文件。

　　9.2　乙、丙兩方的義務

　　9.2.1　乙、丙兩方應根據本協議盡職、勤勉地進行承銷股票。

　　9.2.2　乙、丙兩方應嚴格履行保密義務，不得將除向社會公眾披露的招股說明文之外的可能影響本次股票承銷的信息向承銷團成員以外的人泄露。

　　第十條　違約責任

　　甲、乙、丙三方任何一方有違反本協議的規定，即構成違約，給他方造成損失的，應負責賠償，三方或兩方均有過錯的，按過錯大小承擔違約責任。

　　第十一條　爭議的解決

　　11.1　任何對本協議的解釋和履行產生爭議的，各方首先應友好協商解決。

　　11.2　在開始協商后30日內仍未達成一致的，甲、乙、丙三方任何一方均有權向中國證監會指定的仲裁機構申請仲裁，其仲裁裁決為終局裁決，對各方當事人均有約束力。

　　第十二條　附則

　　12.1　本協議未盡事宜，由三方協商訂立補充協議，與本協議具有同等法律效力。

　　12.2　本協議自各方當事人的法定代表人或授權代表簽字、蓋章后生效。

　　12.3　本協議一式六份，三方各執一份，發起人一份，其余報有關部門備案，具有同等法律效力。

　　甲方：(蓋章)________________

　　法定代表人：________________

　　乙方：(蓋章)________________

　　法定代表人：________________

　　丙方：(蓋章)________________

　　法定代表人：_______________

股票承銷書 篇3

　　股票發行人：_______股份有限公司(下簡稱“甲方”)

　　注冊地址：_______________________________________

　　法定代表人：_____________________________________

　　股票承銷商：_______證券有限公司(下簡稱“乙方”)

　　注冊地址：_______________________________________

　　法定代表人：_____________________________________

　　甲、乙雙方就由乙方負責承銷甲方股票事宜，經過平等協商，達成協議條款如下：

　　一、承銷方式

　　雙方同意，本次股票發行采用_________方式。

　　二、發行股票的種類、數量、發行價格與發行總市值

　　本次發行的股票為人民幣普通股，發行總量為_________股，每股面值為人民幣_________元，每股發行價為人民幣_________元，發行總市值為人民幣_________元。

　　三、承銷期限與起止日期

　　本次股票發行的承銷期為_______天，自______年______月______日起至______年______月______日止。

　　四、股款的收繳與支付

　　乙方應在承銷期結束后_______個工作日內將本次認購的全部股款扣除應收的承銷及經辦手續費后，一次劃轉入甲方指定的銀行賬戶。如乙方延遲劃轉本次認購的股款，則每逾期一日應向甲方另行支付逾期未劃轉部分股款萬分之_______的滯納金。

　　五、承銷費用

　　乙方按本次股票發行總市值的_________%收取承銷費用，該承銷費用由乙方從甲方所發行股票的股款中扣除。

　　六、協議雙方的義務

　　協議雙方自本協議簽署日起至承銷結束日止，任何一方在未與對方協商并取得對方書面同意的情況下，均不得以新聞發布會或散發文件的形式，向公眾披露招股說明書之外的可能影響本次股票發行成功的信息，否則，承擔違約責任。

　　甲方應向乙方依法提供本次股票發行所需的全部文件，并保證相關文件的真實、準確與合法，且無任何誤導性成分或疏漏。否則，若因此而導致股票發行失敗或受阻，乙方有權終止本協議，并由甲方承擔違約責任。

　　乙方應按國家有關規定，依法組織股票發行的承銷團，具體負責股票的發售工作。乙方負責辦理股權登記及編制股東名冊，并應在本次股票發行工作完成后15天內向中國證監會依法提供書面報告。

　　七、違約責任

　　在本協議履行過程中，任何一方未能認真履行其在本協議項下的義務即構成違約，違約方應按股款總額的_______%向守約方支付違約金，給對方造成損失的，還應承擔賠償責任。但無論如何，該等賠償責任均不應超過股款總額的_______%。

　　八、法律適用與爭議解決

　　本協議的成立、生效與解釋均適用中華人民共和國法律。

　　在本協議履行過程中所發生的任何爭議，雙方均應通過友好協商方式解決。協商不成的，任一方均有權將爭議提請_________仲裁委員會并按照該會屆時有效的仲裁規則進行仲裁，仲裁裁決對爭議雙方具有最終的法律約束力。

　　九、不可抗力

　　在本協議履行過程中，如發生政治、經濟、金融、法律或其他方面的重大變故，而這種重大變故已經或可能會對甲方的業務狀況、財務狀況、發展前景及本次股票發行產生實質性不利影響，則甲、乙雙方均有權決定暫緩或終止本協議而無須向對方承擔違約責任。

　　十、協議文本

　　本協議正本一式________份，甲、乙雙方各執________份，報送中國證監會一份，各份具有同等法律效力。

　　十一、協議的效力

　　本協議自雙方授權代表簽字并加蓋公章后生效，有效期自協議簽署日起至_______年______月______日止。

　　甲方(蓋章)：_______________

　　法定代表人(簽字)：_________

　　_________年______月________日

　　簽訂地點：___________________

　　乙方(蓋章)：_______________

　　法定代表人(簽字)：_________

　　_________年______月________日

　　簽訂地點：__________________