私募基金監(jiān)管協(xié)議書（精選3篇）

私募基金監(jiān)管協(xié)議書 篇1

　　委托人：

　　注冊地址：

　　執(zhí)行事務合伙人：

　　資金監(jiān)管人：

　　注冊住址：

　　法定代表人：

　　一、本協(xié)議項下的資金監(jiān)管人于某年某月某日經批準在某地成立，持有合法、有效的營業(yè)執(zhí)照，并持有中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會頒發(fā)的《中華人民共和國金融許可證》，是我國的商業(yè)銀行金融機構，具有承擔完全民事責任的能力。 雙方書面授權簽字代表獲準在本協(xié)議上簽字、蓋章。

　　二、 協(xié)議的目的

　　為了建立規(guī)范的私募股權投資資金使用監(jiān)督機制和高效的資金運作機制，委托人決定將其資金委托給監(jiān)管人、某銀行進行監(jiān)管。

　　為明確委托人、某銀行在資金監(jiān)管相關事宜中的權利、義務及職責，保護委托人、監(jiān)管人雙方的合法權益，委托人和監(jiān)管人本著平等自愿、誠實信用的原則，經協(xié)商一致，訂立本資金監(jiān)管協(xié)議，并按本協(xié)議享有權利，承擔義務。 依據相關法律、法規(guī)，委托人對其資金有完全自由的處分權，保管人無權干涉。因此，對于違反本協(xié)議約定或未通過監(jiān)管人進行的委托人的資產移轉和變動，監(jiān)管人無過錯的，無須承擔由此引起的委托人資金損失和其他相關法律責任。監(jiān)管人有過錯的，應承擔相應的賠償責任和其他相關法律責任。

　　三、協(xié)議的內容

　　1、監(jiān)管人對合伙企業(yè)、資產管理人的業(yè)務監(jiān)督、核查

　　根據本協(xié)議約定的監(jiān)管職責范圍，監(jiān)管人對有限合伙企業(yè)進行監(jiān)督和核查。

　　(一)監(jiān)管人對有限合伙企業(yè)的投資范圍進行監(jiān)督。有限合伙企業(yè)的投資范圍包括：非上市企業(yè)股權直接投資等。

　　(二)有限合伙企業(yè)進行非上市企業(yè)股權直接投資的，應在向監(jiān)管人發(fā)送相應劃款指令前3個工作日向監(jiān)管人交付下列文件，劃款指令應與下列文件內容一致：

　　(2)有限合伙企業(yè)投資決策委員會全體成員簽名的書面決議。

　　(三)監(jiān)管人發(fā)現有限合伙企業(yè)有違反本協(xié)議約定的行為，應在24小時內書面通知有限合伙企業(yè)和其執(zhí)行事務合伙人，有限合伙企業(yè)應在收到書面通知后24小時內及時核對確認，并以書面形式對監(jiān)管人發(fā)出回函進行解釋和說明，并限期改正。

　　(四)監(jiān)管人應根據本協(xié)議、委托人的授權委托書以及有關法律、法規(guī)的規(guī)定對委托人資金的情況，包括資產核算、投資收益分成的計提和支付等行為的合法性、合規(guī)性進行監(jiān)督和核查。

　　2、監(jiān)管人對有限合伙企業(yè)的報告以及有限合伙企業(yè)執(zhí)行事務合伙人對監(jiān)管人的監(jiān)督、檢查

　　(1)、監(jiān)管人對合伙企業(yè)的報告

　　監(jiān)管人應按本協(xié)議的約定每6個月向委托人提交一次之前6個月資產監(jiān)管情況的書面報告。書面報告內容應包括有限合伙企業(yè)資金監(jiān)管、資金劃撥、費用計提等方面的情況。監(jiān)管人應在監(jiān)管報告完成當日，加蓋公章后以直接送達或郵政特快專遞的方式發(fā)送給委托人。

　　(2)、有限合伙企業(yè)執(zhí)行合伙人對監(jiān)管人的監(jiān)督、核查

　　根據本協(xié)議的約定，有限合伙企業(yè)執(zhí)行事務合伙人對監(jiān)管人進行監(jiān)督和核查：

　　(一)以誠實信用、勤勉盡責的原則履行監(jiān)管人的各項義務。

　　(二)配備足夠的、合格的專業(yè)人員，由專門部門負責監(jiān)管資產的監(jiān)管事宜，并將本監(jiān)管資金與其他監(jiān)管資產和監(jiān)管人的固有資產嚴格分開，對不同的資金分別設置賬戶，實行分賬管理。

　　(三)執(zhí)行委托人的指令，辦理監(jiān)管資產名下的資金往來;對委托人的正常、合法、合規(guī)的指令不得以資金調配障礙等任何原因無故拖延或拒絕執(zhí)行。

　　(四)建立、健全與資產監(jiān)管業(yè)務相關的內部管理制度和風險控制制度。

　　(五)依照本協(xié)議的約定對合伙企業(yè)進行業(yè)務監(jiān)督。

　　(六)本協(xié)議約定的其他義務。

　　監(jiān)管人有義務配合和協(xié)助有限合伙企業(yè)執(zhí)行事務合伙人依照本協(xié)議對合伙企業(yè)資產監(jiān)管情況進行監(jiān)督、核查。

　　3、有限合伙企業(yè)資產的保管

　　(1)、有限合伙企業(yè)資產監(jiān)管原則

　　監(jiān)管人應安全、完整地監(jiān)管合伙企業(yè)的全部資產。

　　有限合伙企業(yè)資產獨立于監(jiān)管人的資產。監(jiān)管人應當為有限合伙企業(yè)資產設立獨立的賬戶，將有限合伙企業(yè)資產與監(jiān)管人自身的資產及其他監(jiān)管資產實行嚴格的分賬管理。

　　監(jiān)管人未經委托人的指令，不得自行運用、處分、分配有限合伙企業(yè)資產。 監(jiān)管人應當設立專門的監(jiān)管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉監(jiān)管業(yè)務的專職人員，負責合伙企業(yè)資產監(jiān)管事宜;建立健全內部風險監(jiān)控制度，對負責合伙企業(yè)資產監(jiān)管的部門和人員的行為進行事先控制和事后監(jiān)督，防范和減少風險。

　　除征得有限合伙企業(yè)同意外，監(jiān)管人不得委托第三人履行本協(xié)議約定的監(jiān)管職責。

　　監(jiān)管人對合伙企業(yè)資產的監(jiān)管并非對有限合伙企業(yè)投資收益的保證或承諾，監(jiān)管人不承擔合伙企業(yè)的投資風險。

　　(2)、有限合伙企業(yè)資金相關賬戶的開設和管理

　　(一)合伙人資金接收專用賬戶的開設和管理。

　　有限合伙企業(yè)執(zhí)行事務合伙人在有限合伙企業(yè)成立前，在監(jiān)管人位于 的營業(yè)機構開立銀行賬戶作為合伙人資金接收專用賬戶，專用于接收、存放有限合伙企業(yè)成立前后合伙人繳納的資金。

　　合伙人資金接收專用賬戶的銀行預留印鑒由有限合伙企業(yè)普通合伙人保管和使用。

　　(二)有限合伙企業(yè)資金專用賬戶的開設和管理。

　　委托人應于有限合伙企業(yè)成立后3日內，在監(jiān)管人指定的位于某營業(yè)機構為本合伙企業(yè)開立銀行賬戶，作為合伙企業(yè)資產專用賬戶(以下簡稱監(jiān)管專戶)，該賬戶由監(jiān)管人管理，該賬戶的開戶資料(原件)及委托人預留合伙企業(yè)個人名章在本協(xié)議有效期間由監(jiān)管人監(jiān)管和使用，財務專用章由本合伙企業(yè)的普通合伙人保管。

　　有限合伙企業(yè)資金專用賬戶開設后3日內，委托人和監(jiān)管人應將合伙人資金接收專用賬戶內已有的全部資金轉至合伙企業(yè)資金專用賬戶。此后，如果合伙人資金接收專用賬戶收到新的資金，委托人和監(jiān)管人應在3日內將資金全部轉入有限合伙企業(yè)資產專用賬戶。

　　在有限合伙企業(yè)存續(xù)期間，監(jiān)管人應根據委托人合法、合規(guī)、合約的指令辦理資金收付。有限合伙企業(yè)的一切貨幣收支活動，包括接收合伙人資金接收專用賬戶內的全部資金、支付有限合伙企業(yè)資產投資資金、接收有限合伙企業(yè)資產的投資收益、支付有限合伙企業(yè)費用和有限合伙企業(yè)分配資金及其他相關費用，均須通過該賬戶進行。

　　有限合伙企業(yè)除法律、法規(guī)另有規(guī)定外，委托人和監(jiān)管人雙方均不得采取使得該賬戶無效的任何行為。

　　本有限合伙企業(yè)銀行賬戶的開立和管理應符合《銀行賬戶管理辦法》、《中華人民共和國現金管理暫行條例》、《人民幣利率管理暫行規(guī)定》、《關于大額現金支付管理的通知》、《支付結算辦法》以及其他相關規(guī)定。 (三)有限合伙企業(yè)其他賬戶的開設和管理。

　　根據本有限合伙企業(yè)資金投資于符合法律、法規(guī)規(guī)定和本合伙企業(yè)文件約定的其他投資品種時，對于監(jiān)管人監(jiān)管的合伙企業(yè)資產中暫時未進行私募股權投資的資金，委托人將負責按照相關規(guī)定以合伙企業(yè)名義開立相應的投資產品賬戶，如集合資金信托計劃賬戶、銀行理財產品賬戶等，并負責管理賬戶及監(jiān)管賬戶開立的相關資料原件。委托人在開立任何賬戶時應將有限合伙企業(yè)監(jiān)管專戶作為贖回款指定收款賬戶。任何投資賬戶的開立和管理應符合法律、法規(guī)的規(guī)定，并且僅限于滿足開展本有限合伙企業(yè)業(yè)務的需要。

　　三、合伙企業(yè)合伙人資金的接收

　　有限合伙企業(yè)成立前，合伙人繳納的出資應全部存放于合伙企業(yè)普通合伙人開設的合伙人資金接收專用賬戶，任何人不得擅自挪用。

　　有限合伙企業(yè)成立時，委托人應將全部資金從合伙人資金接收專用賬戶劃至有限合伙企業(yè)資金專用賬戶。在向監(jiān)管人移交監(jiān)管資產之前，委托人應向監(jiān)管人發(fā)出托管資產移交通知書，通知書中應注明移交時間、移交金額等信息。 監(jiān)管人應在監(jiān)管資金到賬的當日，并經核對監(jiān)管專戶內全部合伙企業(yè)資金無誤后向委托人發(fā)出有限合伙企業(yè)資金到賬通知書，監(jiān)管人于有限合伙企業(yè)資金到賬之日起根據本協(xié)議的規(guī)定履行監(jiān)管職責。

　　四、有限合伙企業(yè)資產有關文件資料的保管

　　與合伙企業(yè)資產有關的如下重大合同原件，除本協(xié)議另有約定外，委托人應將合同(復印件)加蓋委托人公章后交監(jiān)管人保管：

　　(一)因合伙企業(yè)進行私募股權投資而簽訂的重大合同。

　　(二)委托人在有限合伙企業(yè)存續(xù)期間將合伙企業(yè)資產投資于集合資金信托計劃、貨幣市場基金、銀行理財產品等形成的相關合同等文件。

　　委托人將自己監(jiān)管的合伙企業(yè)相關合同在未經監(jiān)管人同意的情況下，用于抵押、質押、擔保或債權轉讓或做其他權利處分而造成合伙企業(yè)資產損失，由委托人負責。

　　委托人： 被委托人：

　　法定代表人： 法定代表人：

　　___ 年 ___ 月 ___ 日

私募基金監(jiān)管協(xié)議書 篇2

　　一、甲方和乙方

　　甲方：________________

　　注冊地址：________________

　　辦公地址：________________

　　法定代表人：________________

　　聯(lián)系人：________________

　　聯(lián)系方式：________________

　　傳真：________________

　　乙方：________________

　　注冊地址：________________

　　辦公地址：________________

　　法定代表人：________________

　　聯(lián)系人：________________

　　聯(lián)系方式：________________

　　傳真：________________

　　二、代理銷售協(xié)議的依據、目的和原則

　　甲乙雙方根據《中華人民共和國民法典》(以下簡稱“《民法典》”)及其他有關規(guī)定，本著平等、互利的原則，經協(xié)商一致，就甲方委托乙方代理銷售私募基金產品的事項簽訂本協(xié)議。

　　三、雙方的權利和義務

　　(一)甲方的權利和義務

　　1、甲方的權利：

　　(1)根據國家法律、法規(guī)及其他有關規(guī)定和本協(xié)議的約定，委托乙方辦理

　　基金產品代理銷售業(yè)務及按照本協(xié)議規(guī)定的條件和程序解除本協(xié)議。

　　(2)負責組織基金的銷售，依照有關法律法規(guī)制訂基金的銷售和交易規(guī)則及其它規(guī)則、制度。

　　(3)要求乙方嚴格按照國家法律法規(guī)、基金合同/合伙協(xié)議、募集說明書、本協(xié)議及補充協(xié)議的規(guī)定，辦理基金的代理銷售有關事宜，并以合理的方式和時間對乙方的代理銷售業(yè)務開展情況進行監(jiān)督。對因乙方的過錯而給基金、基金投資者及甲方造成的損失，有權要求乙方承擔損失賠償責任。

　　(4)根據自身業(yè)務需要，有權同時委托乙方以外的其他符合條件的機構代理銷售或自行銷售同一個基金產品。

　　(5)根據法律法規(guī)、基金合同/合伙協(xié)議、募集說明書的規(guī)定，有權拒絕受理某一筆或某一段時間內的參與、退出或其他業(yè)務申請，但必須及時向乙方及基金投資者說明理由。

　　(6)法律法規(guī)、本協(xié)議及補充協(xié)議規(guī)定的其他權利。

　　2、甲方的義務：

　　(1)向乙方提供與基金銷售業(yè)務相關的基金合同/合伙協(xié)議、募集說明書，并保證其合法合規(guī)性和真實性、完整性、準確性和及時性。

　　(2)甲方應積極配合乙方的基金產品代理銷售工作。

　　(3)向乙方提供必要的培訓，培訓內容包括但不限于甲方公司簡況、投資策略、基金的特點等。

　　(4)按照本協(xié)議或補充協(xié)議規(guī)定的標準、方式和時間，及時足額付給乙方代理銷售費用。

　　(5)對乙方在業(yè)務辦理過程中提供的基金投資者信息、交易數據、乙方商業(yè)秘密等資料和信息負有保密義務，不得用于乙方指定用途以外的任何目的或透露給任何第三方。即使本協(xié)議終止，仍負有保密義務，但法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。

　　(6)甲方有義務建立完善的客戶服務制度和流程，根據基金合同/合伙協(xié)

　　議中的約定通過乙方向客戶提供相關服務。

　　(7)履行法律法規(guī)、基金合同/合伙協(xié)議、募集說明書、本協(xié)議及補充協(xié)議規(guī)定的信息披露義務。

　　(8)法律法規(guī)、本協(xié)議及補充協(xié)議規(guī)定的其他義務。

　　(二)乙方的權利和義務

　　1、乙方的權利：

　　(1)根據國家法律、法規(guī)及其他有關規(guī)定，接受甲方委托辦理基金代理銷售業(yè)務，及按照本協(xié)議規(guī)定的條件和程序解除本協(xié)議。

　　(2)在本協(xié)議規(guī)定的范圍內，根據基金合同/合伙協(xié)議、募集說明書和甲方提供的業(yè)務規(guī)則、資料等，制定業(yè)務流程，獨立確定乙方的銷售策略、銷售網點安排，辦理基金代理銷售業(yè)務。

　　(3)對因甲方責任而給資產委托人及乙方造成的損失，乙方有權要求甲方承擔相應責任。

　　(4)按照本協(xié)議及補充協(xié)議規(guī)定的標準、方式和時間，足額取得代理銷售費用。

　　(5)在與甲方合作銷售基金產品的同時，有權選擇代理銷售甲方以外的其他基金管理人發(fā)行的基金產品。

　　(6)對因甲方違反法律法規(guī)規(guī)定或甲方的過錯而給基金、基金投資者及乙方造成的損失，有權要求甲方承擔損失賠償責任。

　　(7)法律法規(guī)、本協(xié)議及補充協(xié)議規(guī)定的其他權利。

　　2、乙方的義務：

　　(1)嚴格遵循國家法律、法規(guī)及其他有關規(guī)定和基金合同/合伙協(xié)議、募集說明書及本協(xié)議的規(guī)定，辦理基金代理銷售業(yè)務，勤勉、盡責地履行代理銷售人的職責。

　　(2)采取有效手段和方式，保障基金代理銷售交易業(yè)務的正常、高效進行，并負責經由乙方認購、參與、退出基金的基金投資者的客戶服務工作。接受甲方對乙方的代理銷售業(yè)務情況進行的合理監(jiān)督。

　　(3)乙方應該嚴格按照基金合同/合伙協(xié)議、募集說明書的規(guī)定和本協(xié)議的約定收取銷售費用。

　　(4)采取有效手段，確保按時、足額辦理基金代理銷售的資金交收。

　　(5)對甲方在業(yè)務辦理過程中提供的基金投資者信息、交易數據，甲方商業(yè)秘密等資料和信息負有保密義務。即使本協(xié)議終止，仍負有保密義務，但法律法規(guī)另有規(guī)定或有權機關或相關證券交易所另有要求的除外。

　　(6)按照相關法律法規(guī)規(guī)定及相關約定，妥善保管在代理銷售甲方基金產品過程中的相關業(yè)務資料。

　　(7)根據《中華人民共和國反洗錢法》等相關法律法規(guī)，履行基金投資者身份識別等反洗錢義務。

　　(8)建立完善的客戶服務制度和流程，向通過乙方認購基金的基金投資者提供持續(xù)服務。

　　(9)在簽訂基金合同/合伙協(xié)議前，并對基金投資者資金能力、金融投資經驗和投資目的進行充分了解。

　　(10)對因乙方違反法律規(guī)定或乙方的過錯而給基金、基金投資者及甲方造成的損失，應承擔損失賠償責任。 (11)乙方同意擔任甲方基金的銷售機構，不構成乙方對甲方的代理關系。乙方獨立銷售基金產品，獨立承擔銷售行為的一切法律后果，因乙方原因導致基金投資者、委托財產或甲方損失時，乙方應獨立地承擔賠償責任，其損害賠償的責任不因其不再作為本基金銷售機構而免除。甲方不對乙方的銷售行為承擔責任。

　　(12)法律法規(guī)、基金合同/合伙協(xié)議、本協(xié)議及補充協(xié)議規(guī)定的其他義務。

　　四、代理銷售業(yè)務安排

　　(一)市場推廣和銷售

　　1、乙方應建立健全的銷售管理制度，做好銷售人員的業(yè)務培訓工作，加強對基金銷售行為的管理，加大對基金投資者的風險提示，嚴格遵循銷售適用性原則。

　　2、乙方須配備足夠的、合格的銷售人員開展基金的銷售工作，并做好銷售人員培訓工作，必要時甲方可協(xié)助乙方開展培訓工作。

　　3、在初始銷售基金前，甲乙雙方應保證有充足的時間供基金投資者審閱基金合同/合伙協(xié)議的內容，乙方應指派專人向基金投資者做出詳細的基金說明;甲方應在能力范圍內積極配合。

　　4、根據相關法律法規(guī)規(guī)定，甲乙雙方均不得通過報刊、電視、廣播、互聯(lián)網(甲方、乙方的網站除外)及其他公共媒體宣傳、銷售基金。甲乙雙方可協(xié)商制定在雙方的網站宣傳基金的投資方案，但須遵守相關規(guī)定。

　　5、根據市場營銷需要，甲乙雙方可以協(xié)商制定基金宣傳的宣傳資料(印刷品、光盤等)，該類資料的內容須事先經由雙方認可確認，并僅供甲乙雙方獨立或共同進行的客戶推介時向客戶提供。雙方應保證宣傳資料與備案資料的一致性。

　　6、甲乙雙方在基金銷售中使用的宣傳推介材料必須與基金合同/合伙協(xié)議、募集說明書相符，不得有下列情形：

　　(1)虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏;

　　(2)違規(guī)承諾收益或者承擔損失;

　　(3)詆毀其他基金管理人、資產托管人和其他代理銷售機構;

　　(4)在宣傳時，違規(guī)使用安全、保證、承諾、保險、避險、有保障、高收益、無風險等可能使基金投資者認為沒有風險的詞語;

　　(6)登載單位或者個人的推薦性文字;

　　(7)中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他情形。

　　(二)代理銷售業(yè)務安排

　　1、甲方負責印制統(tǒng)一編號的基金合同/合伙協(xié)議，乙方負責基金合同/合伙

　　協(xié)議的發(fā)放、簽署及回收。乙方應在基金合同/合伙協(xié)議生效后的 個工作日內將基金投資者簽署的基金合同/合伙協(xié)議等資料提供給甲方并留存一份備查。

　　2、資金交收

　　(2)乙方應以書面形式向甲方指定一個基金產品銷售資金的結算賬戶，除甲方應向乙方支付的代理銷售費用等，甲乙雙方發(fā)生的資金往來皆通過此賬戶辦理。如乙方變更賬戶信息，應及時向甲方出具正式蓋章函件說明更新后的賬戶信息。

　　3、客戶服務

　　(1)甲乙方應建立完善的、專職的客戶服務部門，明確并執(zhí)行客戶服務制度和服務流程，對服務對象、服務內容、服務程序等業(yè)務進行規(guī)范化管理。

　　(2)乙方應當按照相關法律法規(guī)、基金合同/合伙協(xié)議及本協(xié)議的規(guī)定建立完善的客戶服務體系，根據甲方及時提供的準確信息，向基金投資者提供必要的服務，使基金投資者能夠及時、充分、準確地獲取相關的信息

　　(三)業(yè)務資料的保管

　　1、基金代理銷售業(yè)務資料是指甲乙雙方在為基金投資者辦理本協(xié)議規(guī)定的業(yè)務過程中形成的各類書面和電子形式的資料，包括但不限于：基金投資者的各類業(yè)務申請表單和相關證明資料、交易記錄與確認數據、各類涉及基金及基金投資者的協(xié)議、合同等。

　　2、基金投資者書面填寫的各類業(yè)務申請表等書面資料，由乙方依相關法律法規(guī)及乙方業(yè)務資料保管規(guī)定妥善保管，并在甲方有合理需求時提供必要的相關資料給甲方。

　　3、甲乙雙方在代理銷售業(yè)務中產生的各類交易記錄、基金投資者信息資料等電子資料，由雙方依照法律法規(guī)及雙方自身的業(yè)務資料保管規(guī)定，以電子數

　　據形式保存，并做好數據備份和維護工作。

　　4、所有資料應自形成之日起完整保存，保存期不少于行業(yè)標準或主管部門規(guī)定的年限。

　　五、代理銷售費用

　　(一)代理銷售費用應以乙方銷售的基金份額對應的本金金額為基數，年銷售費用費率(以下簡稱年銷售費率)按以下方式計算：

　　1、投資期限為1個月的年銷售費率為：

　　年銷售費率=年化發(fā)行成本-預期年化凈收益

　　2、投資期限為3個月的年銷售費率為：

　　年銷售費率=年化發(fā)行成本-預期年化凈收益

　　3、投資期限為6個月的年銷售費率為：

　　年銷售費率=年化發(fā)行成本-預期年化凈收益

　　4、投資期限為9個月的銷售費用費率為：

　　年銷售費率=年化發(fā)行成本-預期年化凈收益

　　5、投資期限為12個月的銷售費用費率為：

　　年銷售費率=年化發(fā)行成本-預期年化凈收益

　　6、投資期限為18個月的年銷售費率為：

　　年銷售費率=年化發(fā)行成本-預期年化凈收益

　　注：年化發(fā)行成本為15.5%;

　　預期年化凈收益參照各基金募集說明書計算。

　　(二)甲方應在該基金成立后5個工作日內向乙方出具銷售服務確認書(格式見附件)，以確認乙方銷售該基金的情況，乙方應在收到次日予以確認。雙方確認后，甲方應在基金成立后10個工作日內向乙方支付銷售費用。

　　乙方基金銷售費用結算賬戶：

　　賬戶戶名：

　　銀行帳號：

　　開戶銀行：

　　六、雙方的承諾和保證

　　雙方就本協(xié)議內容和與本協(xié)議相關事宜提供的信息及做出的意思表示均真實、準確、完整、充分、無條件和無保留。

　　(一)雙方擁有完全的權利和被授權訂立并履行本協(xié)議。

　　(二)雙方對本協(xié)議的訂立和履行不會損害任何第三方的合法權益。

　　(三)不實施任何可能損害另一方權益和商譽的行為。

　　七、代理銷售協(xié)議的修改、解除和終止

　　(一)代理銷售協(xié)議的修改

　　本協(xié)議生效后，甲乙雙方不得擅自修改本協(xié)議的任何條款。如因市場發(fā)展需要和監(jiān)管部門要求，需變更本協(xié)議及附件，應經甲乙雙方協(xié)商一致并達成書面意見。

　　(二)代理銷售協(xié)議的解除

　　1、發(fā)生下列情形時，甲方有權解除本協(xié)議：

　　(1)乙方違反國家法律、法規(guī)，被有權機構撤銷基金代理銷售業(yè)務資格;

　　(2)乙方違反基金合同/合伙協(xié)議、募集說明書和本協(xié)議，嚴重損害了基金、基金投資者或甲方的利益，經甲方提示后在合理期限內仍然不能改正;

　　2、若甲方違反基金合同/合伙協(xié)議、募集說明書和本協(xié)議，嚴重損害了私募基金、基金投資者或乙方的利益，經乙方提示后在合理期限內仍然不能改正的乙方有權解除本協(xié)議。

　　(三)解除本協(xié)議的程序和要求

　　1、甲乙任何一方依據本協(xié)議第九條第(二)款的約定解除本協(xié)議時，應提前三個月向另一方發(fā)出書面通知，并說明解除原因。

　　2、任何一方單方面解除協(xié)議，應以保護基金投資者利益為原則與另一方積極磋商協(xié)議解除的善后處理事宜。任何一方應在其義務范圍內，誠信配合另一方做出的合理處理方案的執(zhí)行。

　　3、在解除本協(xié)議的過程中，雙方應本著為基金及基金投資者負責的原則，相互配合，作好交接工作。但雙方已經就具體的基金簽署補充協(xié)議的，仍須就補充協(xié)議履行至相應的基金清算后。

　　(四)代理銷售協(xié)議的終止

　　1、發(fā)生以下情形之一者，本協(xié)議將自動終止：

　　(1)乙方不再具備基金代理銷售業(yè)務資格;

　　(2)甲方解散、依法被撤銷、破產或由其他基金管理人接管其管理的基金;

　　(3)乙方解散、依法被撤消、破產或由其他代理銷售機構接管基金的代理銷售業(yè)務;

　　(4)甲乙雙方經過協(xié)商一致同意終止;

　　(5)其他導致本協(xié)議終止之事項。

　　2、協(xié)議終止的后果

　　(2)協(xié)議終止后，雙方應本著為基金及基金投資者負責的原則，相互配合，作好交接工作。

　　(3)本協(xié)議的終止并不影響根據本協(xié)議或補充協(xié)議已經產生的債權、債務。

　　八、保密條款

　　(一)保密信息指與基金代理銷售業(yè)務有關的，由提供方向對方以書面、電子或以任何其他形式或載體提供或披露的由提供方開發(fā)及(或)持有的商業(yè)秘密、客戶信息以及其他。

　　雙方應謹慎盡責，保守機密，并應盡其所能防止任何第三人以不法手段盜取或獲取保密信息，或以任何方式復制保密信息。

　　(三)本保密條款獨立于本協(xié)議，本協(xié)議的中止、終止或失效將不會影響本保密條款的效力，法律法規(guī)另有強制性規(guī)定的除外。

　　九、違約責任

　　(一)甲方若逾期支付銷售費用，則每逾期一日，按延遲支付金額的萬分之五向甲方支付違約金，若因乙方未及時向甲方提交資料引起的逾期支付，則

　　由乙方自行承擔責任。

　　(二)本協(xié)議任何一方違反本協(xié)議的約定，給基金、基金投資者、另一方造成損失的，應承擔相應的法律責任。如屬雙方共同違約，應當各自承擔相應的責任。

　　(三)如一方承擔了按法律法規(guī)或本協(xié)議規(guī)定應由另一方承擔的責任，該方在承擔責任后有權向另一方進行追償。

　　(四)在涉及第三方的爭議中，甲乙雙方有義務向對方提供必要的證據或協(xié)助必要的取證工作。

　　十、爭議解決

　　本協(xié)議發(fā)生爭議，雙方以友好協(xié)商的方式解決，協(xié)商解決不成的，任何一方均有權向上海國際經濟貿易仲裁委員會提起仲裁，按照屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁裁決是終局的，對雙方均有約束力。

　　十一條、通知

　　(一)各方同意，各方的聯(lián)絡及通訊方法以各方的下列相關信息為準：

　　(二)通知在下列日期視為送達被通知方：

　　1、專人送達:：通知方取得的被通知方簽收單所示日;

　　2、掛號信郵遞：發(fā)出通知方持有的國內掛號函件收據所示日后第5日;

　　3、傳真：收到成功發(fā)送確認后的第1個工作日;

　　4、特快專遞：發(fā)出通知方持有的發(fā)送憑證上郵戳日起第4日。

　　任何一方通訊地址或聯(lián)絡方式發(fā)生變化，應自發(fā)生變化之日起5個工作日內以書面形式通知其他方。任何一方違反前述規(guī)定，除非法律另有規(guī)定，變動一方應對由此而造成的影響和損失承擔責任。

　　十二、附則

　　(一)本協(xié)議經雙方加蓋公章后生效，有效期為 年。本協(xié)議一式貳份，協(xié)議雙方各持壹份，每份具有同等法律效力。

　　(二)對于未盡事宜甲乙雙方可簽署代理銷售補充協(xié)議(以下簡稱補充協(xié)議)進行約定。本協(xié)議項下的補充協(xié)議為本協(xié)議組成部分，與本協(xié)議具有同等法律效力;補充協(xié)議的約定與本協(xié)議不一致的，以補充協(xié)議的約定為準。

　　(三)經雙方確認的往來信函、傳真、電子郵件等，將作為本合同的組成部分，具有合同的效力。

　　甲方：________________乙方：________________

　　(公章) (公章)

　　法定代表人：________________(簽字或蓋章) 法定代表人：________________(簽字或蓋章)

　　(或授權代表) (或授權代表)

　　簽訂地：________________ 簽訂地：________________

　　簽訂日：________年________月________日 簽訂日：________年________月________日

私募基金監(jiān)管協(xié)議書 篇3

　　甲方：_________

　　乙方：_________

　　鑒于

　　1、甲方是一家注冊于天津的股權投資基金合伙企業(yè)

　　2、乙方是一家注冊于北京的投資管理公司。

　　根據《中華人民共和國公司法》和《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》，為了發(fā)揮雙方各自優(yōu)勢，共同發(fā)展創(chuàng)業(yè)投資分享中國經濟增長成果，經雙方友好協(xié)商，在獲得甲方股東會批準后，就甲方將資產委托給受委托管理人進行管理的有關事宜達成如下協(xié)議：

　　第一條 釋義

　　為本協(xié)議之目的，除非上下文另有明文規(guī)定，本協(xié)議中的下列術語應當具有以下含義：

　　1.1“甲方”指股權投資基金(天津)合伙企業(yè)

　　1.2“乙方”指北京投資管理有限公司。

　　1.3“委托資產”是指甲方委托受托管理人管理的其名下的全部資產。

　　1.4“委托期限”指本協(xié)議第三條規(guī)定的甲方委托受托管理人經營管理其名下全部資產的期限。

　　第二條 委托事項

　　在委托期限內，甲方將名下的全部資產委托乙方在本協(xié)議第五條規(guī)定的經營范圍和經營權限內進行管理經營。

　　第三條 委托期限

　　3.1甲方將其名下全部資產委托乙方經營管理的期限為十年，自甲方成立之日起計算。

　　3.2甲方、乙方除出現第15條情形外，不得擅自終止委托管理關系。

　　第四條 委托資產

　　4.1委托資產的范圍

　　委托資產是指甲方委托乙方管理的其名下的全部資產，以及甲方存續(xù)期間資產的增值部分。包括但不限于甲方擁有的有形資產、無形資產，及現金、銀行存款、股權、債券等。

　　4.2委托資產的賬戶

　　甲方授權乙方以甲方的名義在指定委托管理銀行開立人民幣一般結算賬戶，用于存放委托管理的所有現金資產。甲方資產人民幣一般結算賬戶，與乙方自有的資產賬戶以及其他委托資產賬戶相獨立。

　　同理，授權乙方以甲方名義開立一資本回收賬戶，該賬戶中的金額因甲方對外投資的收回而增加，因甲方對其投資方、乙方進行現金分配和轉回一般結算賬戶等支出面減少。除獲得委托雙方特別授權或另行簽訂相關協(xié)議外，該賬戶不得用于上述目的外的任何其他用途。

　　4.3委托資產的處理

　　委托資產應獨立于乙方的資產，由乙方根據甲方的章程及本協(xié)議的有關規(guī)定，以甲方的名義進行處置。

　　第五條 委托資產的管理范圍和管理權限

　　5.1管理范圍

　　乙方需在甲方授權范圍內管理委托資產，開展投資交易。

　　5.2管理權限

　　乙方需在甲方授權范圍內開展管理活動。

　　甲方的授權范圍依據方便管理和投資的原則，按照本協(xié)議相關約定、雙方另行簽訂書面協(xié)議或甲方出具書面授權文件確定。 第六條 委托資產的投資政策和策略

　　6.1投資目的

　　委托資產的投資目的是依托專業(yè)化投資管理，制定科學的投資策略和投資組合，為甲方減少和分散投資風險，保護甲方資產長期穩(wěn)定的投資收益。

　　6.2投資范圍

　　委托資產主要投資于非上市高成長性的企業(yè);在充分論證前提下通過認購定向增發(fā)股份方式認購上市公司股份;投資于政府立項的收益較為穩(wěn)定的項目;在充分論證、嚴格規(guī)避風險的前提下，在資金閑置期可進行有穩(wěn)定回報的短期資金運作。具體投資項目以甲方授權為準。

　　6.3投資方式

　　乙方以甲方的名義進行投資，投資方式為股權投資，投資形式以普通股為主，可輔以優(yōu)先股、認股權證、可轉換債券等形式。

　　6.4投資業(yè)務流程

　　6.4.1項目來源：由乙方負責項目的收集、匯總。

　　6.4.2初步調查：乙方根據公司的投資原則，對收集到的項目進行初步審核，并按《項目初步調查制度》要求開展初步調查。

　　6.4.3項目初評：乙方根據項目初步調查結果召開項目初評會，所有項目必須通過項目初評會方可正式立項。

　　6.4.4項目立項：項目通過初評后，乙方正式立項并確定項目盡職調查小組。

　　6.4.5盡職調查：項目通過初評和立項，乙方成立項目盡職調查小組，盡職調查小組

　　甲方授權乙方以甲方的名義在指定委托管理銀行開立人民幣一般結算賬戶，用于存放委托管理的所有現金資產。甲方資產人民幣一般結算賬戶，與乙方自有的資產賬戶以及其他委托資產賬戶相獨立。

　　同理，授權乙方以甲方名義開立一資本回收賬戶，該賬戶中的金額因甲方對外投資的收回而增加，因甲方對其投資方、乙方進行現金分配和轉回一般結算賬戶等支出面減少。除獲得委托雙方特別授權或另行簽訂相關協(xié)議外，該賬戶不得用于上述目的外的任何其他用途。

　　4.3委托資產的處理

　　委托資產應獨立于乙方的資產，由乙方根據甲方的章程及本協(xié)議的有關規(guī)定，以甲方的名義進行處置。

　　第五條 委托資產的管理范圍和管理權限

　　5.1管理范圍

　　乙方需在甲方授權范圍內管理委托資產，開展投資交易。

　　5.2管理權限

　　乙方需在甲方授權范圍內開展管理活動。

　　甲方的授權范圍依據方便管理和投資的原則，按照本協(xié)議相關約定、雙方另行簽訂書面協(xié)議或甲方出具書面授權文件確定。 第六條 委托資產的投資政策和策略

　　6.1投資目的

　　委托資產的投資目的是依托專業(yè)化投資管理，制定科學的投資策略和投資組合，為甲方減少和分散投資風險，保護甲方資產長期穩(wěn)定的投資收益。

　　6.2投資范圍

　　委托資產主要投資于非上市高成長性的企業(yè);在充分論證前提下通過認購定向增發(fā)股份方式認購上市公司股份;投資于政府立項的收益較為穩(wěn)定的項目;在充分論證、嚴格規(guī)避風險的前提下，在資金閑置期可進行有穩(wěn)定回報的短期資金運作。具體投資項目以甲方授權為準。

　　6.3投資方式

　　乙方以甲方的名義進行投資，投資方式為股權投資，投資形式以普通股為主，可輔以優(yōu)先股、認股權證、可轉換債券等形式。

　　6.4投資業(yè)務流程

　　6.4.1項目來源：由乙方負責項目的收集、匯總。

　　6.4.2初步調查：乙方根據公司的投資原則，對收集到的項目進行初步審核，并按《項目初步調查制度》要求開展初步調查。

　　6.4.3項目初評：乙方根據項目初步調查結果召開項目初評會，所有項目必須通過項目初評會方可正式立項。

　　6.4.4項目立項：項目通過初評后，乙方正式立項并確定項目盡職調查小組。

　　6.4.5盡職調查：項目通過初評和立項，乙方成立項目盡職調查小組，盡職調查小組

　　及時提出盡職調查方案。盡職調查小組按乙方有關盡職調查的要求開展盡職調查，形成盡職調查報告。

　　6.4.6項目論證：乙方根據公司投資原則和《項目評審制度》等要求，對盡職調查報告進行論證，并評判項目的投資價值和存在的風險，同時提出投資方案框架股權比例、價格等。

　　6.4.7項目談判：項目經過論證通過后報乙方總經理辦公會審議決策;乙方總經理辦公會通過后，乙方與項目方進行價格等投資條件談判。

　　6.4.8補充調查和審計：完成初步談判后，根據論證會提出的問題，開展補充調查，形成補充調查報告;必要時聘請有證券資格的會計師事務所進行審計與調查，并出具審計報告。

　　6.4.9乙方決策：乙方召開項目聽證會，并根據補充調查報告和審計報告提出風險控制方案，形成最終股比、價格、治理結構等投資方案;項目通過聽證會，乙方展開與項目方的細節(jié)談判。乙方在投資決策前應取得被投資單位提供的有法律效力的文件，書面確認投資入股條件。

　　6.4.10投資決策權限：公司對外投資的所有項目均須報送投資決策委員會，由投資決策委員會審定通過。

　　6.4.11決策依據：甲方董事會和乙方將根據國家宏觀經濟環(huán)境決定投資的總體策略;根據國家的產業(yè)政策、行業(yè)發(fā)展的狀況以及資本市場的發(fā)展情況決定委托資產的行業(yè)投資戰(zhàn)略;根據對項目公司的價值分析和其在行業(yè)中的競爭優(yōu)勢分析選擇投資組合;

　　乙方的投資行為將受國家有關法律、法規(guī)和本管理協(xié)議的有關規(guī)定約束，并以充分保障甲方利益為前提，科學的保護管理投資的收益，規(guī)避化解管理投資的風險。

　　6.4.12簽訂與投資：乙方作出初步投資決議，投資決策委員會作出正式投資決議，乙方聘請法律顧問協(xié)助起草相關法律文件;乙方總經理最終審定后代表甲方與項目方正式簽定投資合約;乙方根據投資合約實施投資。

　　6.4.13風險控制：乙方設立風險控制總監(jiān)，對投資業(yè)務中的調查活動、法律審查、財務審查、投資協(xié)議條款審核、投資方案實施及投資后的項目動態(tài)管理進行全面監(jiān)控。

　　6.5投資標準

　　委托資產投資的項目應符合以下標準：

　　1)符合國家產業(yè)政策，產業(yè)具有發(fā)展?jié)摿?

　　2)具有較強的核心競爭力、突出的行業(yè)地位及良好的商業(yè)模式;

　　3)產品或服務具有較好市場前景和較強的競爭力;

　　4)具有高素質、高效率的經營管理隊伍;

　　5)具有穩(wěn)健的成長性;

　　6)產權明確、治理規(guī)范、制度健全、財務管理規(guī)范;

　　7)股權價格合理;

　　8)有固定收益的重點項目及債股投資等。

　　6.6投資動作限制

　　委托資產禁止從事下列行為：

　　1)以委托資產直接從事股票和金融衍生工具炒作;

　　2)從事可能使委托資產承擔無限責任的投資;

　　3)以委托資產質押、抵押為甲方自身債務以外的債務提供擔保;

　　4)國家行業(yè)主管部門規(guī)定禁止從事的其他行為。 第七條 委托資產估值

　　7.1估值目的

　　委托資產的估值目的是客觀、準確地反映委托資產在某一時段內是否保值、增值。

　　7.2估值基準日

　　每年末最后一日即12月31日(公歷)為對委托資產進行估值的基準日。

　　7.3估值方法

　　7.3.1委托資產中，未上市公司的股權以其成本價計算;已上市未流通的股份，按照基準日前10個交易日平易收盤價計算;

　　7.3.2委托資產中，上市證券以基準日市場收益價為準：該日無交易的，以最后一日收盤價計算;

　　7.3.3委托資產中，未上市債券及銀行存款以本金加計至估值基準日為止的應計利息額計算。

　　7.3.4如遇特殊情況而無法或不宜以上述規(guī)定確定委托資產人價值時，乙方可依據國家有關規(guī)定或相關約定辦理。

　　7.4估值對象

　　甲方依法擁有的股權、股票、債券和銀行存款本息等資產。

　　7.5委托資產凈值

　　委托資產凈值是指委托資產總值減去委托資產負債后的資產金額。

　　7.6估值程序

　　委托資產的估值由甲方聘請與乙方無利害關系的專業(yè)機構進行評估，并由委托資產的托管銀行復核確認。估值與甲方會計帳目的核對同時進行。

　　7.7暫停估值的情形

　　因不可抗力致使甲方無法準確評估委托資產價值時。

　　第八條 甲方費用

　　8.1甲方費用的種類

　　1)乙方的管理費和托管銀行的托管費;

　　2)委托資產進行股權交易和證券交易等活動的交易費用;

　　3)甲方借貸融資的資金成本(包括但不限于利息、手續(xù)費等);

　　4)甲方股東會、董事會和監(jiān)事會費用;

　　5)甲方聘請的中介機構費用，包括但不限于會計師費用和律師費用等;

　　6)與甲方公司運作相關的雜費等，具體事宜的費用由甲方董事會批準確認。 以上費用除乙方的管理費和銀行托管費外，均需在甲方董事會批準的預算額度內發(fā);如有超出預算部分均需上報甲方董事會批準或追加確認。

　　8.2甲方費用計提方法、計提標準和支付方式

　　1)乙方的管理費。甲方應于公司設立5日內向乙方支付全年管理費，此后每年的管理費在上年度計提滿一年時支付。每年管理費按注冊資本的2%計提。

　　2)托管銀行的托管費。支付方式及計費用方法依甲、乙方和托管銀行簽訂的《托管協(xié)議》辦理。

　　3)本條1所述的2)-6)項費用按費用實際發(fā)生金額支付，列入當期甲方費用，并由甲方自身承擔。

　　8.3不列入甲方費用的項目

　　乙方因處理與委托資產運作無關的事項發(fā)生的費用等不列入甲方費用。

　　第九條 甲方的稅收

　　10.1委托資產收益的構成

　　委托資產收益是指基于甲方管理委托資產的行為而使委托資產發(fā)生的全部增值及其他合法權益，包括但不限于：

　　1)委托資產投資所得紅利、股息、債券利息;

　　2)委托資產買賣股權和證券的價差收入;

　　3)存款利息;

　　4)其他收入

　　10.2收益分配原則(收益獎勵分成)

　　根據國際慣例，委托資產收益按照以下順序分配：

　　(1) 彌補公司虧損;

　　(2) 按出資比例返還公司股東本金;

　　(3) 歸還本金以后的超額收益按2：8比例進行分配，即受委托方享有委托資產收益的

　　20%，委托方享有委托資產收益的80%。

　　10.3收益分配方案

　　(1)委托資產的收益分配方案中應載明委托資產收益的范圍、委托資產收益、委托資產收益分配對象、分配原則、分配時間、分配數額及比例、分配方式、支付方式等內容。

　　(2)收益分配方案的確定與實施

　　委托資產的收益分配方案由受委托方乙方擬定，報甲方董事會審議核實后確定，經甲方股東會批準后實施。 第十一條 甲方的會計與審計

　　11.1甲方會計政策

　　1)甲方的會計年度為公歷每年1月1日至12月31日; 2)甲方核算以人民幣為記帳本位幣，以人民幣元為記賬單位;

　　3)甲方執(zhí)行國家有關的會計制度;

　　4)甲方獨立核算，委托乙方聘請專業(yè)人士獨立建賬、會計核算;

　　5)乙方保留完整的會計帳目、憑證并進行日常的會計核算，按照有關規(guī)定編制甲方會計報表。

　　6)甲方董事會每年與乙方就甲方的會計核算、報表編制等進行核對并以書面方式確認。

　　11.2甲方審計

　　1)甲方董事會聘請會計師事務所對甲方年度財務報表進行審計;

　　2)更換會計師事務所，須事先征得甲方股東會的同意。 第十二條 委托資產運作情況的信息披露

　　12.1委托資產運作的年度報告

　　乙方應制作委托資產運作的年度報告，并在下一會計年度上半年結束后的30日內向甲方董事會報告。

　　年度報告應按有關的要求編制，并反映委托資產在報告期間所有重大事項。

　　12.2臨時報告

　　在委托資產運作過程中發(fā)生如下可能對甲方股東的權益產生重大影響的事件時，乙方應及時通知甲方董事會。

　　1)委托資產發(fā)生虧損;

　　2)乙方的董事、監(jiān)事和高級管理人員發(fā)生重大變動;

　　3)乙方的主要經營管理人員一年內變動達30%以上;

　　4)委托資產所投資的公司出現重大事件;

　　5)乙方增減資、合并、分立、解散及決定申請破產或者被申請破產;

　　6)所投資有關公司出現重大關聯(lián)交易;

　　7)乙方及其董事、監(jiān)事和高級管理人員受到重大處罰;

　　8)乙方涉及重大訴訟、仲載事項;

　　9)其他有可能使甲方股東權益受到影響的重大事項。

　　12.3委托資產凈值報告

　　委托資產凈值每年須向甲方董事會報告，該報告在每年年末即12月31日后30個工作日內或在委托資產估值完成后10內作出。

　　12.4委托資產投資組合報告

　　委托資產投資組合情況每季度向甲方董事會報告一次，該報告在每季度結束后30個工作日內作出

　　12.5信息披露文件的存放與查閱

　　委托資產的定期報告、臨時報告、委托資產凈值報告、委托資產投資組合報告等報告文本存放于乙方的辦公場所，在辦公時間內甲方股東可免費查閱，乙方保證文本的內容與其向甲方董事會提交文本的內容完全一致。

　　第十三條 乙方的權利和義務

　　13.1乙方的權利

　　1)管理經營委托資產;

　　2)獲得委托資產管理費和委托資產凈收益獎勵分成;

　　3)代表甲方在委托資產所投資的項目中行使股東權利;

　　4)乙方管理團隊可以對投資項目進行1—10%(1-2%)的配比投資，該資金與甲方投資共擔風險、共享收益;

　　5)本協(xié)議以及有關法律、法規(guī)規(guī)定的其他權利。

　　13.2乙方的義務

　　1)在受托管理期間，以謹慎忠誠、勤勉盡責的原則，管理和運用委托資產;

　　2)配備足夠的具有一定資格的人員進行投資分析、決策，以專業(yè)化的經營方式管理和運作委托資產;

　　3)聘請會計人員擔任甲方的主管會計并報甲方認可，主管會計定期編制甲方的財務報表，經委托人托管銀行復核，注冊會計師審核后向甲方董事會報告;

　　4)建立健全內部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，保證所管理的委托資產和乙方自有資產相互獨立;

　　5)除依據有關法律、法規(guī)及相關協(xié)議的規(guī)定，不得利用委托資產為自己及任何第三人謀取利益;

　　6)接乙方董事會的監(jiān)督;

　　7)按規(guī)定計算并向甲方董事會報告委托資產凈值;

　　8)因經營其他甲方資產和自有資產產生的債務，不得從本協(xié)議規(guī)定的委托資產中支付;

　　9)嚴格按照甲方《公司章程》、本協(xié)議及其他有關規(guī)定，履行信息披露及報告義務;

　　10)保守甲方商業(yè)秘密、不泄露甲方委托資產的投資計劃、投資意向等。

　　除甲方《公司章程》、本協(xié)議及其他有關規(guī)定另有規(guī)定外，在委托資產信息公開披露前予以保密，不向他人泄露;

　　11)按規(guī)定向甲方或其股東分配委托資產收益;

　　12)保存甲方的會計賬冊、報表、記錄15年以上;

　　13)參加甲方清算小組，參與甲方資產的保管、清理、估價、變現和分配;

　　14)因重大過錯導致委托資產損失的，應承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任再免除，但協(xié)議另有約定的除外;

　　15)有關法律、法規(guī)規(guī)定的其他義務。

　　第十四條 甲方的權利和義務

　　14.1甲方的權利

　　1)獲取委托資產的收益;

　　2)監(jiān)督乙方運作委托資產的情況;

　　3)獲取甲方有關的財務資料;

　　4)聘請會計師事務所對委托資產的運作情況進行審議;

　　5)本協(xié)議中的委托資產的所有權屬于甲方，獨立于乙方;當乙方進入解散、破產、清算狀態(tài)時，甲方有權收回委托資產。 14.2甲方的義務

　　1)遵守本協(xié)議的有關規(guī)定;

　　2)按約定支付乙方管理費和有關獎勵分成;

　　3)以委托資產為限對投資風險及虧損承擔責任。

　　第十五條 乙方的退任

　　15.1退任

　　有下列情形之一的，乙方應當退任

　　1)乙方主動提出退任的;

　　2)乙方喪失管理能力的;

　　3)乙方清算、破產的;

　　4)乙方嚴重違背委托管理協(xié)議并造成巨額損失的。

　　15.2乙方的退任程序

　　甲方董事會提名新任管理人;被提名的新任管理人經甲方股東會通過后，并經書面通知乙方后，新任管理方可繼任，乙方方可提任;新任管理人與乙方辦理資產管理的交接手續(xù)，并與委托資產托管銀行核對資產總值。

　　第十六條 協(xié)議的修改與解除

　　本協(xié)議需經雙方一致同意后，方可進行修改或解除，但本協(xié)議另有規(guī)定的除外。

　　第十七條 糾紛的解決

　　17.1對于本協(xié)議或在本協(xié)議履行過程中發(fā)生的爭議，雙方應通過友好協(xié)商的方式加以解決。

　　17.2如在發(fā)生爭議后30日內無法達成一致意見，應按下列第__1、2__項方式解決：

　　1.將該爭議事項提交北京市仲裁委員會申請仲裁，根據提交仲裁申請時該會有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。

　　2.向北京市人民法院提起訴訟。

　　第十八條 附則

　　18.1本協(xié)議所稱“以上”都含本數;“不滿”、“以外”不含本數。

　　18.2本協(xié)議未盡事宜，雙方可另行簽定補充協(xié)議，作為對本協(xié)議的有效補充。

　　18.3本協(xié)議經雙方簽字、蓋章后生效。

　　18.4本協(xié)議一式六份，雙方各執(zhí)兩份，交托管銀行兩份，每一份均具有同等法律效力。

　　甲方： ___________

　　乙方： ___________

　　____  年 _____ 月 _____ 日