私人股權(quán)質(zhì)押借貸協(xié)議書(精選3篇)
私人股權(quán)質(zhì)押借貸協(xié)議書 篇1
出質(zhì)人:______
質(zhì)權(quán)人:______
股權(quán)登記機構(gòu):______
為確保甲、乙雙方簽訂的年字第號《貸款合同》的履行,甲方以在公司投資的股權(quán)共股作質(zhì)押,經(jīng)雙方協(xié)商一致,就合同條款作如下約定:
第一條甲方所投資的公司的全部股權(quán)必須到丙方辦理登記托管手續(xù),取得丙方出具的《股權(quán)托管憑證》和《股東帳號卡》,并辦理質(zhì)押股權(quán)凍結(jié)封存手續(xù)。
第二條本合同所擔保的債權(quán)為:乙方依《貸款合同》向甲方發(fā)放的總金額為人民幣______元整的貸款,貸款年利率為,貸款期限自______至______。
第三條質(zhì)押合同標的:
質(zhì)押標的為甲方在公司投資的股權(quán)及其派生的權(quán)益。
質(zhì)押股權(quán)金額為______元整。
質(zhì)押股權(quán)派生權(quán)益,指質(zhì)押股權(quán)應(yīng)得紅利及其他收益,必須記入甲方被丙方凍結(jié)封存的股東帳號內(nèi),作為本質(zhì)押項下貸款償付的保證。
第四條甲方應(yīng)就股權(quán)質(zhì)押事宜征得公司董事會同意,并將出質(zhì)股份在公司股東名冊上辦理登記手續(xù),將股權(quán)證書移交給乙方保管。
第五條甲方承諾:在本合同簽訂前未將股權(quán)出質(zhì)給第三者。如果發(fā)生甲方在本合同簽訂前將股權(quán)出質(zhì)給第三者的情況,乙方有權(quán)提前收回貸款本息并有權(quán)要求甲方賠償損失,并追究其法律責任。
第六條本合同是所擔保貸款合同的組成部分,經(jīng)雙方簽章并自股權(quán)在丙方辦理出質(zhì)登記手續(xù)完畢之日起生效。
第七條本合同生效后,甲、乙任何一方不得擅自變更或解除合同,除非經(jīng)三方協(xié)議一致并達成書面協(xié)議。
第八條本股權(quán)質(zhì)押項下的貸款合同如有修改、補充而影響本質(zhì)押合同時,三方應(yīng)協(xié)商修改、補充本質(zhì)押合同,使其與股權(quán)質(zhì)押項下貸款合同規(guī)定相一致。
第九條在本合同有效期內(nèi),甲方如需轉(zhuǎn)讓出質(zhì)股權(quán),須經(jīng)乙方書面同意后,到丙方辦理股權(quán)解封、轉(zhuǎn)讓過戶手續(xù),并將轉(zhuǎn)讓所得款項首先用于清償貸款本息。
第十條發(fā)生下列事項之一時,乙方有權(quán)依法定方式通過丙方處分質(zhì)押股權(quán)及其派生權(quán)益,所得款項及權(quán)益優(yōu)先清償貸款本息。
甲方不按本質(zhì)押合同規(guī)定如期償還貸款本息、利息及費用。
甲方被宣告解散、破產(chǎn)。
第十一條丙方按托管股份總額的%向甲方收取質(zhì)押手續(xù)費:______整;
丙方按托管股份總額的%向甲方收取股權(quán)保管費:______元整。
甲方應(yīng)在_____年_____月_____日前將質(zhì)押手續(xù)費和股權(quán)保管費全額匯入丙方指定賬號。
第十二條本合同一式六份,甲乙丙三方各存兩份。
甲方:______乙方:______
法定代表人:______法定代表人:______
______年______月______日______年______月______日
私人股權(quán)質(zhì)押借貸協(xié)議書 篇2
第一條證券公司開展股票質(zhì)押回購業(yè)務(wù),應(yīng)當與融入方簽訂《股票質(zhì)押式回購交易業(yè)務(wù)協(xié)議》(以下簡稱“業(yè)務(wù)協(xié)議”)。業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當載明當事人姓名、住所等相關(guān)信息,包括但不限于:
甲方(指融入方,下同):_______________
乙方(指證券公司,下同):_______________
若乙方管理的集合資產(chǎn)管理計劃或定向資產(chǎn)管理客戶作為資金融出方(以下簡稱“融出方”)的,業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當載明集合資產(chǎn)管理計劃或定向資產(chǎn)管理客戶的名稱及相關(guān)信息。乙方根據(jù)相關(guān)資產(chǎn)管理合同的約定代表融出方簽署本協(xié)議,相關(guān)法律后果均由集合資產(chǎn)管理計劃或定向資產(chǎn)管理客戶承擔。專項資產(chǎn)管理計劃比照執(zhí)行。
第二條業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當載明訂立業(yè)務(wù)協(xié)議的目的和依據(jù)。
第三條業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當對股票質(zhì)押式回購交易、標的證券、初始交易金額、購回交易金額、初始交易日、購回交易日、回購期限、到期購回、提前購回、延期購回、補充質(zhì)押、部分解除質(zhì)押、終止購回、違約處置、履約保障比例等特定用語進行解釋或定義,并符合上海證券交易所(以下簡稱“上交所”)和中國證券登記結(jié)算有限責任公司(以下簡稱“中國結(jié)算”)的相關(guān)規(guī)定。
第四條業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當載明甲乙雙方的聲明與保證,包括但不限于:
(一)甲乙雙方應(yīng)當具有合法的股票質(zhì)押回購交易主體資格。甲方不存在法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及其他規(guī)范性文件等禁止、限制或不適于參與股票質(zhì)押回購交易的情形;
(二)甲乙雙方用于股票質(zhì)押回購的資產(chǎn)(包括資金和證券,下同)來源合法,并保證遵守國家反洗錢的相關(guān)規(guī)定。甲方向乙方質(zhì)押的標的證券未設(shè)定任何形式的擔保或其他第三方權(quán)利,不存在任何權(quán)屬爭議或權(quán)利瑕疵;
(三)甲方承諾按照乙方要求提供身份證明等相關(guān)材料,保證提供信息的真實、準確和完整性,信息變更時及時通知乙方。甲方同意乙方對信息進行合法驗證,同意乙方應(yīng)監(jiān)管部門、上交所、中國結(jié)算等單位的要求報送甲方相關(guān)信息;
(四)甲方承諾審慎評估自身需求和風(fēng)險承受能力,自行承擔股票質(zhì)押回購的風(fēng)險和損失;
(五)甲方承諾遵守股票質(zhì)押回購有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、交易規(guī)則等規(guī)定;
(六)甲方為上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有上市公司股份5%以上的股東,且以持有的該上市公司的股票參與股票質(zhì)押回購的,則承諾遵守法律法規(guī)有關(guān)短線交易的規(guī)定;
(七)甲方為持股5%以上的股東,且以其持有的該上市公司的股票參與股票質(zhì)押回購的,則承諾按照有關(guān)規(guī)定的要求及時、準確地履行信息披露義務(wù);
(八)標的證券質(zhì)押或處置需要獲得國家相關(guān)主管部門的批準或備案的,甲方承諾已經(jīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定,事先辦理了相應(yīng)手續(xù),否則將自行承擔由此而產(chǎn)生的風(fēng)險;
(九)乙方以其管理的集合資產(chǎn)管理計劃參與股票質(zhì)押回購,承諾已經(jīng)獲得集合資產(chǎn)管理計劃客戶的合法授權(quán);相關(guān)資產(chǎn)管理合同已約定質(zhì)權(quán)人登記為乙方,并約定由乙方負責交易申報、盯市管理、違約處置等事宜;
乙方以其管理的定向資產(chǎn)管理客戶參與股票質(zhì)押回購,已經(jīng)獲得定向資產(chǎn)管理客戶的合法授權(quán),相關(guān)資產(chǎn)管理合同已約定質(zhì)權(quán)人登記為定向資產(chǎn)管理客戶或乙方,并約定由乙方負責交易申報、盯市管理、違約處置等事宜;
(十)乙方是依法設(shè)立的證券經(jīng)營機構(gòu),已在上交所開通了股票質(zhì)押回購交易權(quán)限,并且該交易權(quán)限并未被暫停或終止;
(十一)乙方承諾具備開展股票質(zhì)押回購的必要條件,能夠為甲方進行股票質(zhì)押回購提供相應(yīng)的服務(wù);
(十二)乙方承諾按照業(yè)務(wù)協(xié)議約定,基于甲方真實委托進行交易申報。乙方未經(jīng)甲方同意進行虛假交易申報,或者擅自偽造、篡改交易委托進行申報的,應(yīng)當承擔全部法律責任,并賠償由此給甲方造成的損失,但已達成的交易結(jié)果不得改變;
(十三)甲乙雙方均承諾在協(xié)議有效期間維持上述簽署聲明,并保證其真實有效。
第五條業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當約定甲方已充分知悉并同意,融出方為乙方時,乙方是甲方股票質(zhì)押回購的交易對手方,同時乙方又根據(jù)甲方委托辦理有關(guān)申報事宜;融出方為乙方管理的集合資產(chǎn)管理計劃或定向資產(chǎn)管理客戶時,乙方作為集合資產(chǎn)管理計劃或定向資產(chǎn)管理客戶的管理人,同時根據(jù)資產(chǎn)管理合同的約定與甲方的委托,負責有關(guān)交易申報等事宜。
第六條業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當約定股票質(zhì)押回購的標的證券為上交所上市交易的A股股票或其他經(jīng)上交所和中國結(jié)算認可的證券。
第七條業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當約定甲乙雙方進行股票質(zhì)押回購的證券賬戶與資金賬戶的,包括但不限于:甲方開立的上海A股證券賬戶應(yīng)當指定在乙方;待購回期間,甲方不得撤銷、變更指定交易關(guān)系。
第八條業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當約定股票質(zhì)押回購的要素以及相應(yīng)的計算公式,包括但不限于:
(一)初始交易日、購回交易日、標的證券、股份類別、標的證券數(shù)量、初始交易金額、購回交易金額等;
(二)利息計算公式及支付方式;
(三)購回交易金額計算公式;
(四)履約保障比例的計算公式及相關(guān)閥值;
(五)融入方應(yīng)付金額的計算方式;
(六)標的證券停牌期間市值計算公式。
第九條業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當約定在股票質(zhì)押回購中的交易委托、申報、成交、結(jié)算、盯市、權(quán)益處理、違約處置等事宜,約定內(nèi)容應(yīng)當符合上交所和中國結(jié)算的有關(guān)規(guī)定。
第十條融出方是證券公司的,業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當約定質(zhì)權(quán)人登記為乙方;融出方是集合資產(chǎn)管理計劃的,業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當約定質(zhì)權(quán)人登記為乙方;融出方是定向資產(chǎn)管理客戶的,業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當約定質(zhì)權(quán)人登記為定向資產(chǎn)管理客戶或乙方。
第十一條業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當約定由乙方負責交易申報、盯市、違約處置等事宜。
第十二條業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當約定乙方對股票質(zhì)押回購初始交易及相應(yīng)的補充質(zhì)押、部分解除質(zhì)押進行合并管理。
第十三條業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當約定甲方的權(quán)利義務(wù)。
(一)甲方權(quán)利包括:
1.初始交易交收完成后獲得相應(yīng)資金;
2.向乙方查詢股票質(zhì)押回購交易情況;
3.購回交易交收完成后,已質(zhì)押的相應(yīng)證券及孳息解除質(zhì)押。
(二)甲方義務(wù)包括:
1.初始交易時,保證其證券賬戶內(nèi)有足夠的標的證券,交易指令申報成功后接受相應(yīng)的清算與質(zhì)押結(jié)果。因其證券賬戶標的證券余額不足或賬戶狀態(tài)不正常導(dǎo)致交易無法申報、申報失敗或質(zhì)押失敗的,由甲方自行承擔責任;
2.待購回期間,依據(jù)業(yè)務(wù)協(xié)議的約定支付利息;
3.購回交易時,保證其資金賬戶內(nèi)有足夠的資金,交易指令申報成功后接受相應(yīng)的清算與資金交收結(jié)果。因其資金賬戶資金余額不足或賬戶狀態(tài)不正常導(dǎo)致交易無法申報、申報失敗或資金交收失敗的,由甲方自行承擔責任;
4.甲方開立的上海證券賬戶應(yīng)當指定在乙方,待購回期間,甲方不得撤銷、變更指定交易關(guān)系;
5.按照上交所、中國結(jié)算的有關(guān)規(guī)定支付有關(guān)費用。
第十四條業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當約定乙方的權(quán)利義務(wù)。
(一)乙方權(quán)利包括:
1.乙方或乙方管理的集合資產(chǎn)管理計劃為融出方的,初始交易交收完成后取得相應(yīng)標的證券及孳息的質(zhì)權(quán);
2.待購回期間,依據(jù)業(yè)務(wù)協(xié)議的約定收取利息;
3.購回交易交收完成后按照約定取得返還資金;
4.甲方違約時,有權(quán)按照協(xié)議約定處置相應(yīng)質(zhì)押標的證券并優(yōu)先受償。處置所得價款不足以清償甲方欠款時,有權(quán)繼續(xù)向甲方追償;
5.甲方違約時,對于處置相應(yīng)質(zhì)押證券所得價款,按照協(xié)議約定進行資金扣劃。
(二)乙方義務(wù)包括:
1.融出方為集合資產(chǎn)管理計劃或向定向資產(chǎn)管理客戶時,在資產(chǎn)管理合同等相關(guān)文件中向集合計劃客戶或定向客戶充分揭示可能產(chǎn)生的風(fēng)險;
2.進行初始交易委托時,保證其相關(guān)資金賬戶內(nèi)有足夠的資金余額,交易指令申報成功后接受相應(yīng)的清算與資金交收結(jié)果。因資金賬戶內(nèi)資金余額不足或賬戶狀態(tài)不正常導(dǎo)致交易無法申報、申報失敗或資金交收失敗的,由乙方自行承擔責任;
4.根據(jù)甲方委托申報交易指令;
5.負責盯市管理,在履約保障比例達到或低于約定數(shù)值時,按照協(xié)議約定通知甲方。
第十五條業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當約定提前購回和延期購回的適用條件以及上述情形下購回交易金額的調(diào)整方式等內(nèi)容。
業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當約定,待購回期間標的證券涉及跨市場吸收合并的,甲方應(yīng)當提前購回。
延期后累計的回購期限應(yīng)當符合上交所和中國結(jié)算的相關(guān)規(guī)定。
第十六條業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當約定當履約保障比例達到或低于約定數(shù)值時,乙方應(yīng)當通知甲方采取相應(yīng)的措施。上述措施包括提前購回、補充質(zhì)押標的證券以及其他方式。
第十七條業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當約定待購回期間標的證券相關(guān)權(quán)益處理事項加以約定,包括但不限于:
(一)待購回期間,標的證券產(chǎn)生的無需支付對價的股東權(quán)益,如送股、轉(zhuǎn)增股份、現(xiàn)金紅利等,一并予以質(zhì)押;
(二)待購回期間,標的證券產(chǎn)生的需支付對價的股東權(quán)益,如老股東配售方式的增發(fā)、配股等,由融入方自行行使,所取得的證券不隨標的證券一并質(zhì)押;
(三)待購回期間,甲方基于股東身份享有出席股東大會、提案、表決等權(quán)利。
第十八條業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當約定,甲方將有限售條件股份用于股票質(zhì)押回購的,解除限售日應(yīng)當早于回購到期日。
業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當約定,在解除限售條件滿足時,甲方應(yīng)當及時要求上市公司申請辦理解除限售手續(xù)。
第十九條業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當約定違約事件的情形及其處理方式等,包括但不限于:
(一)甲方的各種違約事件,以及甲方相應(yīng)的違約責任及處理方式;
(二)乙方的各種違約事件,以及乙方相應(yīng)的違約責任及處理方式。
質(zhì)押標的證券為仍處于限售期的有限售條件股份的,業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當約定具體的處理方式;質(zhì)押標的證券為個人持有的有限售條件股份的,業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定,明確處置時稅費的處理。
第二十條業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當約定質(zhì)押標的證券及相應(yīng)孳息的擔保范圍、處置流程及方式、處置所得的償還順序等具體內(nèi)容。
第二十一條業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當約定終止購回的適用情形、處理方式及法律后果。
第二十二條業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當約定異常情況的情形及其處理方式、法律后果。異常情況包括:
(一)質(zhì)押標的證券或證券賬戶、資金賬戶被司法等機關(guān)凍結(jié)或強制執(zhí)行;
(二)質(zhì)押標的證券被作出終止上市決定;
(三)集合資產(chǎn)管理計劃提前終止;
(四)乙方被暫停或終止股票質(zhì)押回購交易權(quán)限;
(五)乙方進入風(fēng)險處置或破產(chǎn)程序;
(六)上交所認定的其他情形。
業(yè)務(wù)協(xié)議還應(yīng)當約定,因甲方或乙方自身的過錯導(dǎo)致異常情況發(fā)生的,其應(yīng)當承擔的違約責任。
第二十三條業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當載明通知與送達的有關(guān)事項,包括但不限于:
(一)甲乙雙方的詳細聯(lián)絡(luò)方式,例如通信地址、郵政編碼、指定聯(lián)絡(luò)人、固定電話號碼、傳真號碼、移動電話號碼、電子信箱等。業(yè)務(wù)協(xié)議還應(yīng)當約定一方聯(lián)絡(luò)方式變更時,通知另一方的方式和時間;
(二)乙方履行各項通知義務(wù)的方式,如自行簽領(lǐng)書面通知、電子郵件通知、短信通知、郵寄書面通知、電話通知、公告通知等,并應(yīng)當約定乙方發(fā)出上述通知后視為送達的期限。
第二十四條業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當載明因火災(zāi)、地震等不可抗力,非因乙方自身原因?qū)е碌募夹g(shù)系統(tǒng)異常事故,法律、法規(guī)、政策修改,法律法規(guī)規(guī)定的其他免責情形等因素,導(dǎo)致協(xié)議任何一方不能及時或完全履行協(xié)議,免除其相應(yīng)責任的條款。
第二十五條業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當約定適用的法律和爭議處理方式,并明確約定因股票質(zhì)押回購產(chǎn)生的任何爭議、糾紛,由協(xié)議各方協(xié)商或通過約定的爭議處理方式解決。
甲乙雙方之間的糾紛,不影響中國結(jié)算上海分公司依據(jù)上交所確認結(jié)果已經(jīng)辦理或正在辦理的證券質(zhì)押登記和資金交收等業(yè)務(wù)。
第二十六條業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當載明甲方為個人的,業(yè)務(wù)協(xié)議由甲方本人簽字;甲方為機構(gòu)的,業(yè)務(wù)協(xié)議由甲方法定代表人或授權(quán)代表簽字,并加蓋公章。
第二十七條業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當約定協(xié)議成立與生效條件、協(xié)議期限、協(xié)議終止條件、協(xié)議份數(shù)等事項。
第二十八條業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當在簽章前明確載明“甲方已經(jīng)認真閱讀并全面接受業(yè)務(wù)協(xié)議全部條款,已充分知悉、理解業(yè)務(wù)協(xié)議項下的權(quán)利、義務(wù)和責任,自愿參與股票質(zhì)押回購,并承擔由此產(chǎn)生的風(fēng)險和法律后果。
甲方:________________
乙方:________________
________年________月________日
私人股權(quán)質(zhì)押借貸協(xié)議書 篇3
出質(zhì)人(以下稱甲方):______________
質(zhì)權(quán)人(以下稱乙方):_________________
________________為確保甲、乙雙方簽訂的_____________年_____________字第_____________號合同的履行,甲方以在_____________投資的股權(quán)作質(zhì)押,經(jīng)雙方協(xié)商一致,就合同條款作如下約定:
第一條本合同所擔保的債權(quán)為:_________________乙方依貸款合同向甲方發(fā)放的總金額為人民幣_______________(大寫)元整的貸款,貸款年利率為_____________,貸款期限自_____________年__________月__________日至_____________年__________月__________日。
第二條質(zhì)押合同標的(1)質(zhì)押標的為甲方(即上述合同借款人)在_____________公司投資的股權(quán)及其派生的權(quán)益。(2)質(zhì)押股權(quán)金額為_____________元整。
第三條甲方應(yīng)在本合同訂立后_____________日內(nèi)就質(zhì)押事宜征得_____________公司董事會議同意,并將出質(zhì)股份于工商行政管理部門進行登記,將股權(quán)證書移交給乙方保管。
第四條本股權(quán)質(zhì)押項下的貸款合同如有修改、補充而影響本質(zhì)押合同時,雙方應(yīng)協(xié)商修改、補充本質(zhì)押合同,使其與股權(quán)質(zhì)押項下貸款合同規(guī)定相一致。
第五條如因不可抗力原因致本合同須作一定刪節(jié)、修改、補充時,應(yīng)不免除或減少甲方在本合同中所承擔的責任,不影響或侵犯乙方在本合同項下的權(quán)益。
第六條發(fā)生下列事項之一時,乙方有權(quán)依法定方式處分質(zhì)押股權(quán)及其派生權(quán)益,所得款項及權(quán)益優(yōu)先清償貸款本息:
(1)甲方不按本質(zhì)押項下合同規(guī)定,如期償還貸款本息、利息及費用。
(2)甲方被宣告解散、破產(chǎn)的。
第七條在本合同有效期內(nèi),甲方如需轉(zhuǎn)讓出質(zhì)股權(quán),須經(jīng)乙方書面同意,并將轉(zhuǎn)讓所得款項提前清償貸款本息。
第八條本合同生效后,甲、乙任何一方不得擅自變更或解除合同,除經(jīng)雙方協(xié)議一致并達成書面協(xié)議。
第九條甲方在本合同第三條規(guī)定期限內(nèi)不能取得_____________公司董事會同意質(zhì)押或者在本合同簽訂前已將股權(quán)出質(zhì)給第三者的,乙方有權(quán)提前收回貸款本息并有權(quán)要求甲方賠償損失。
第十條本合同是所擔保貸款合同的組成部分,經(jīng)雙方簽章并自股權(quán)出質(zhì)登記之日起生效。
甲方:______________乙方(蓋章):______________法定代表人(簽字):______________
_______________年__________月__________日_______________年__________月__________日
簽訂地點:______________簽訂地點:______________