推薦證券公司崗位職責（通用22篇）

推薦證券公司崗位職責 篇1

　　1、從事客戶開發(fā)、維護、投資指導(dǎo)、金融投資產(chǎn)品的銷售、營銷工作。

　　2、熟練掌握金融行業(yè)相關(guān)法規(guī)及相關(guān)知識，能做到有效溝通;

　　3、根據(jù)公司理財產(chǎn)品特點，通過多種模式、渠道和市場活動，開發(fā)潛在有效客戶，分析客戶的理財需求，幫助客戶制定資產(chǎn)配置方案并提供理財建議;

　　4、定期做客戶回訪，做好老客戶維護和再開發(fā);

　　5、完成銷售經(jīng)理制定的'銷售目標、負責對公司理財產(chǎn)品進行全力宣傳、推廣、銷售。

推薦證券公司崗位職責 篇2

　　工作職責

　　1、負責接待客戶，為客戶辦理開戶手續(xù)、審核開戶資料、電話回訪等柜臺業(yè)務(wù)。

　　2、對客戶賬戶的日常業(yè)務(wù)的處理。

　　3、負責臨柜客戶的業(yè)務(wù)咨詢、檔案查詢，及其交辦事項。

　　4、收集、整理市場信息和客戶建議，維護和管理客戶關(guān)系。

　　任職資格

　　1、大學(xué)本科以上學(xué)歷，金融、經(jīng)濟、會計、計算機等相關(guān)專業(yè)。

　　2、普通話標準，善于溝通，親和力強，具有良好的.職業(yè)道德及團隊合作精神以及服務(wù)意識。

　　3、勤勉敬業(yè)，工作細致認真，責任心強，為人誠實。

　　4、熟練掌握OFFICE辦公軟件。

　　5、具有證券從業(yè)資格，有相關(guān)證券工作經(jīng)驗優(yōu)先（柜臺、坐席）。

推薦證券公司崗位職責 篇3

　　(一)按照經(jīng)紀業(yè)務(wù)操作規(guī)程辦理各類柜臺業(yè)務(wù).

　　(二)按照公司規(guī)定使用和保管業(yè)務(wù)印章、業(yè)務(wù)資料,做好資料分類歸檔。

　　(三)完成客戶資料的整理、掃描、歸檔等檔案管理工作。

　　(四)負責其他柜臺業(yè)務(wù)相關(guān)工作。

　　(五)負責本機構(gòu)合規(guī)管理、行政管理、對內(nèi)對外溝通聯(lián)系等綜合管理工作

推薦證券公司崗位職責 篇4

　　工作職責：

　　1、協(xié)助統(tǒng)籌公司戰(zhàn)略規(guī)劃及管理工作，負責推進公司發(fā)展規(guī)劃制定、戰(zhàn)略執(zhí)行管理等相關(guān)事項；

　　2、協(xié)助統(tǒng)籌公司規(guī)范運作工作，負責完善合規(guī)運作、內(nèi)部控制等相關(guān)制度體系并推進執(zhí)行；

　　3、協(xié)助統(tǒng)籌公司法人治理工作，負責完善相關(guān)管理制度，組織股東大會、董事會、監(jiān)事會會議，協(xié)助開展對股東、董事、監(jiān)事的溝通聯(lián)系；

　　4、協(xié)助公司收購兼并項目，負責項目信息收集、盡職調(diào)查、投前投后等相關(guān)事宜；

　　5、協(xié)助公司融資項目，包括戰(zhàn)略投資者引入等，負責方案設(shè)計、洽談及落實等相關(guān)事宜；

　　6、協(xié)助統(tǒng)籌公司資本運作工作，負責推進公司股改、ipo或借殼上市等方案的設(shè)計、執(zhí)行；

　　7、其他董秘交辦事宜。

　　任職資格

　　1、統(tǒng)招本科及以上學(xué)歷，5年以上相關(guān)經(jīng)驗，有投行經(jīng)驗或有境內(nèi)ipo成功經(jīng)驗優(yōu)先；

　　2、熟悉a股資本市場及相關(guān)監(jiān)管制度，具備財務(wù)、金融、法律等專業(yè)技能；

　　3、工作嚴謹細致，責任心強，有較強的.抗壓能力；

　　4、具備良好的溝通談判、文字表達能力。

　　工作職責：

　　1、協(xié)助統(tǒng)籌公司戰(zhàn)略規(guī)劃及管理工作，負責推進公司發(fā)展規(guī)劃制定、戰(zhàn)略執(zhí)行管理等相關(guān)事項；

　　2、協(xié)助統(tǒng)籌公司規(guī)范運作工作，負責完善合規(guī)運作、內(nèi)部控制等相關(guān)制度體系并推進執(zhí)行；

　　3、協(xié)助統(tǒng)籌公司法人治理工作，負責完善相關(guān)管理制度，組織股東大會、董事會、監(jiān)事會會議，協(xié)助開展對股東、董事、監(jiān)事的溝通聯(lián)系；

　　4、協(xié)助公司收購兼并項目，負責項目信息收集、盡職調(diào)查、投前投后等相關(guān)事宜；

　　5、協(xié)助公司融資項目，包括戰(zhàn)略投資者引入等，負責方案設(shè)計、洽談及落實等相關(guān)事宜；

　　6、協(xié)助統(tǒng)籌公司資本運作工作，負責推進公司股改、ipo或借殼上市等方案的設(shè)計、執(zhí)行；

　　7、其他董秘交辦事宜。

　　任職資格

　　1、統(tǒng)招本科及以上學(xué)歷，5年以上相關(guān)經(jīng)驗，有投行經(jīng)驗或有境內(nèi)ipo成功經(jīng)驗優(yōu)先；

　　2、熟悉a股資本市場及相關(guān)監(jiān)管制度，具備財務(wù)、金融、法律等專業(yè)技能；

　　3、工作嚴謹細致，責任心強，有較強的抗壓能力；

　　4、具備良好的溝通談判、文字表達能力。

推薦證券公司崗位職責 篇5

　　1、客戶開發(fā)及市場拓展工作(潛在客戶的收集與開發(fā))

　　2、客戶的日常服務(wù)及維護(分析、診斷、傳遞期貨行情;對客戶的溝通關(guān)懷)

　　3、收集市場信息和客戶建議，向客戶傳遞公司產(chǎn)品與服務(wù)信息;

　　4、向客戶提供與證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)相關(guān)的'咨詢、業(yè)務(wù)、售后等其它服務(wù);

　　5、對證券營銷人員進行日常管理，監(jiān)督、檢查工作記錄和客戶服務(wù)記錄，協(xié)助員工制定工作計劃。

推薦證券公司崗位職責 篇6

　　崗位職責：

　　1、根據(jù)實際發(fā)生業(yè)務(wù)，按照國家稅務(wù)要求編制記賬憑證、統(tǒng)計報稅。辦理相關(guān)工商、稅務(wù)要求事務(wù);

　　2 、審批財務(wù)收支，審閱財務(wù)專題報告和會計報表，對重大的財務(wù)收支計劃、經(jīng)濟合同進行會簽;

　　3、負責審核公司本部和各下屬單位上報的會計報表和集團公司會計報表，編制財務(wù)綜合分析報告和專題分析報告，為公司領(lǐng)導(dǎo)決策提供可靠的依據(jù);

　　4、制訂公司內(nèi)部財務(wù)、會計制度和工作程序，經(jīng)批準后組織實施并監(jiān)督執(zhí)行;

　　5、組織編制與實現(xiàn)公司的'財務(wù)收支計劃、信貸計劃與成本費用計劃。

　　任職資格：

　　1、會計相關(guān)專業(yè)，本科以上學(xué)歷;

　　2、5年以上工作經(jīng)驗，有一般納稅人企業(yè)工作經(jīng)驗者;

　　3、認真細致，愛崗敬業(yè)，吃苦耐勞，有良好的職業(yè)操守。

推薦證券公司崗位職責 篇7

　　1、協(xié)助財務(wù)經(jīng)理建立及健全集團財務(wù)政策及各項運算制度，并不斷修改完善。

　　2、協(xié)助財務(wù)經(jīng)理定期分析整個集團經(jīng)營狀況，及時提出合理化建議。

　　3、協(xié)助財務(wù)經(jīng)理組織和領(lǐng)導(dǎo)集團的財務(wù)管理、成本管理、預(yù)算管理、會計核算、會計監(jiān)督、審計監(jiān)察、存貨控制等方面的工作，加強集團經(jīng)濟管理，提高經(jīng)濟效益。

　　4、參與集團重要經(jīng)營活動等方面的決策和方案的`制定工作，參與重大經(jīng)濟合同或協(xié)議的研究、審查，參與重要經(jīng)濟問題的分析和決策。

　　5、負責主管業(yè)務(wù)的檢查改進與研究發(fā)展，并及時向上級匯報工作。

　　6、制定財務(wù)系統(tǒng)年度、月度工作目標和工作計劃，經(jīng)批準后執(zhí)行。

　　7、做好財務(wù)系統(tǒng)各項行政事務(wù)處理工作，提高工作效能，增強團隊精神。

　　9、及時、準確傳達上級指示并貫徹執(zhí)行。

推薦證券公司崗位職責 篇8

　　1、制訂綜合部年度工作計劃，組織實施并搞好工作總結(jié)。

　　2、在營業(yè)部總經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)下負責營業(yè)部的日常行政管理工作。

　　3、組織制定營業(yè)部的內(nèi)部規(guī)章制度、管理標準并監(jiān)督檢査。

　　4、負責營業(yè)部日常的人事、勞資工作。

　　5、負責營業(yè)部的安全保衛(wèi)工作，保障水、電等大型設(shè)施的正常使用，確保營業(yè)時間內(nèi)的業(yè)務(wù)正常進行。

　　6、負責營業(yè)部的對外宣傳工作，樹立營業(yè)部的良好形象。

　　7、協(xié)調(diào)營業(yè)部與公司相關(guān)部門、營業(yè)部內(nèi)部之間的關(guān)系，加強部門協(xié)作，協(xié)調(diào)部門矛盾。負責股民的投訴及問題的解決，保證投訴問題在24小時內(nèi)得到解決。

　　8、負責營業(yè)部會務(wù)工作及接待工作。

　　9、負責培訓(xùn)工作，制定員工培訓(xùn)計劃并組織實施。

　　10、搞好營業(yè)部的后勤、保障及各項服務(wù)工作，保證營業(yè)部各項業(yè)務(wù)工作及時、圓滿完成。

　　11、負責組織各種業(yè)余文化活動，豐富員工生活、協(xié)助營業(yè)部領(lǐng)導(dǎo)創(chuàng)建營業(yè)部的企業(yè)文化。

　　12、調(diào)查研究所管工作范圍的新情況、新課題，針對問題分析解決并不斷提出有利于營業(yè)部發(fā)展的.辦法，使營業(yè)部管理工作逐步達到科學(xué)、合理、合法、規(guī)范。

　　13、負責推行實施公司服務(wù)標準化工作，不斷提高營業(yè)部整體服務(wù)水平。

　　14、負責營業(yè)部場所的裝修、維護、管理，不斷改善股民投資環(huán)境。

　　15、完成領(lǐng)導(dǎo)交給的其他任務(wù)。

　　16、根據(jù)有關(guān)規(guī)定決定綜合管理部的人員分工，督促檢査本部門員工完成工作的情況。

　　17、監(jiān)督檢査營業(yè)部員工勞動紀律及日常工作情況，對員工的獎懲提出建議。

　　18、根據(jù)有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)批示進行文件處理，并對有關(guān)事宜進行合理安排。

　　19、根據(jù)營業(yè)部發(fā)展需要提出設(shè)備、設(shè)施的增減及維修意見。

　　20、涉及營業(yè)部的重大事宜應(yīng)及時通報有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)，對營業(yè)部分管領(lǐng)導(dǎo)負責。

推薦證券公司崗位職責 篇9

　　崗位職責

　　1、協(xié)助主管完成日常事務(wù)性工作，協(xié)助處理帳務(wù);

　　2、申請票據(jù)，準備和報送會計報表，協(xié)助辦理稅務(wù)報表的申報;

　　3、現(xiàn)金及銀行收付處理，制作記帳憑證，銀行對帳，單據(jù)審核;

　　4、協(xié)助財會文件的準備、歸檔和保管;

　　5、固定資產(chǎn)和低值易耗品的登記和管理;

　　6、負責與客戶賬目核對，應(yīng)收應(yīng)付賬目管理。

　　任職資格：

　　1、財務(wù)，會計，經(jīng)濟等相關(guān)專業(yè)大專以上學(xué)歷，具有會計任職資格;

　　2、較好的會計基礎(chǔ)知識，有財會工作經(jīng)驗者，并具備一定的.英語讀寫能力;

　　3、熟悉現(xiàn)金管理及銀行結(jié)算，財務(wù)軟件操作;

　　4、良好的職業(yè)操守及團隊合作精神，較強的溝通、理解和分析能力;

　　5、具有獨立工作和學(xué)習(xí)的能力，工作認真細心。

推薦證券公司崗位職責 篇10

　　崗位職責

　　1、規(guī)范組織會計核算，按時、保質(zhì)、保量編報會計報表，辦理資金存取、劃轉(zhuǎn)和管理，防范資金風險;

　　2、監(jiān)督營業(yè)部財務(wù)活動，控制財務(wù)預(yù)算，嚴格費用管理，及時編報統(tǒng)計報表及各類監(jiān)管報表正確調(diào)整和計算考核利潤;

　　3、管理營業(yè)部稅務(wù)事項和發(fā)票審核;

　　4、財務(wù)分析，客觀、全面分析預(yù)算執(zhí)行情況和經(jīng)營情況，及時報告營業(yè)部的重大財務(wù)事項;

　　5、做好與其他相關(guān)部門的溝通協(xié)調(diào)工作;

　　6、其他上級領(lǐng)導(dǎo)交辦的任務(wù)。

　　證券公司財務(wù)主管崗位職責和資格

　　1、協(xié)助主管完成日常事務(wù)性工作，協(xié)助處理帳務(wù);

　　2、申請票據(jù)，準備和報送會計報表，協(xié)助辦理稅務(wù)報表的申報;

　　3、現(xiàn)金及銀行收付處理，制作記帳憑證，銀行對帳，單據(jù)審核;

　　4、協(xié)助財會文件的準備、歸檔和保管;

　　5、固定資產(chǎn)和低值易耗品的登記和管理;

　　6、負責與客戶賬目核對，應(yīng)收應(yīng)付賬目管理。

　　任職資格：

　　1、財務(wù)，會計，經(jīng)濟等相關(guān)專業(yè)大專以上學(xué)歷，具有會計任職資格;

　　2、較好的會計基礎(chǔ)知識，有財會工作經(jīng)驗者，并具備一定的英語讀寫能力;

　　3、熟悉現(xiàn)金管理及銀行結(jié)算，財務(wù)軟件操作;

　　4、良好的職業(yè)操守及團隊合作精神，較強的溝通、理解和分析能力;

　　5、具有獨立工作和學(xué)習(xí)的能力，工作認真細心。

　　證券公司財務(wù)出納的`崗位職責

　　1.負責現(xiàn)金的管理，有價證券、空白憑證及有關(guān)印件的保管，保證不以白條抵充庫存現(xiàn)金，不挪用現(xiàn)金，不為外單位或客戶用支票換取現(xiàn)。

　　2.負責編制有關(guān)憑證，每日按憑證號登記現(xiàn)金日記賬，并結(jié)出當日余額，每天清點庫存現(xiàn)金，保證賬實相符，日清月結(jié)。

　　3.根據(jù)會計人員審核的記賬憑證，登記銀行存款日記賬，并結(jié)出當日余額，定期與銀行對賬編制銀行存款余額調(diào)節(jié)表，做到賬賬相符;根據(jù)營業(yè)部資金運用的具體情況，結(jié)合資金頭寸表，編制“資金調(diào)撥單”，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準后，調(diào)撥資金。

　　4.負責領(lǐng)取清算單，及時掌握銀行存款余額。

　　5.負責存取股民的支票，保證及時人賬。

　　6.負責每日閉市后，收繳前臺各項雜費，核對無誤后登記人賬。

　　證券會計師崗位職責

　　1、負責基金指令出具發(fā)送，劃款賬戶監(jiān)督，跟進款項進出情況;

　　2、負責公司成本、支付賬冊的建立;

　　3、負責基金份額登記、基金清算等日常產(chǎn)品運營操作;

　　4、負責制作季度年度運營報告、管理報告等協(xié)會報送文件;

　　5、負責各基金數(shù)據(jù)的統(tǒng)計及報送;

　　6、負責與股東財務(wù)部門的對接工作;

　　7、負責公司各類系統(tǒng)的填報;

　　8、負責領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他金融產(chǎn)品運營工作。

　　9、負責基金設(shè)立備案和監(jiān)管報告工作;

　　10、負責進行年報等基金相關(guān)信息披露報告的編制;

　　11、負責基金審計及其它中介機構(gòu)審計的溝通;

　　12、負責針對擬投資的企業(yè)參與盡調(diào)，做財務(wù)規(guī)范性分析，出具分析報告。

推薦證券公司崗位職責 篇11

　　1.負責現(xiàn)金的.管理，有價證券、空白憑證及有關(guān)印件的保管，保證不以白條抵充庫存現(xiàn)金，不挪用現(xiàn)金，不為外單位或客戶用支票換取現(xiàn)。

　　2.負責編制有關(guān)憑證，每日按憑證號登記現(xiàn)金日記賬，并結(jié)出當日余額，每天清點庫存現(xiàn)金，保證賬實相符，日清月結(jié)。

　　3.根據(jù)會計人員審核的記賬憑證，登記銀行存款日記賬，并結(jié)出當日余額，定期與銀行對賬編制銀行存款余額調(diào)節(jié)表，做到賬賬相符;根據(jù)營業(yè)部資金運用的具體情況，結(jié)合資金頭寸表，編制“資金調(diào)撥單”，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準后，調(diào)撥資金。

　　4.負責領(lǐng)取清算單，及時掌握銀行存款余額。

　　5.負責存取股民的支票，保證及時人賬。

　　6.負責每日閉市后，收繳前臺各項雜費，核對無誤后登記人賬。

推薦證券公司崗位職責 篇12

　　1.對各類股權(quán)投資、上市公司并購、重組、再融資等投資項目進行實質(zhì)風險審查,業(yè)務(wù)人員溝通,充分了解項目重要情況,制作風險審查備忘錄,并對項目是否可行、關(guān)鍵風險點及建議采取的風控措施形成自己獨立的判斷,并直接投資決策委員會匯報審查意見;

　　2.解答業(yè)務(wù)部門或下屬投資子公司對于各類業(yè)務(wù)操作過程中的'風控要求及交易架構(gòu)和風控措施的咨詢;

　　3.制定風險管理業(yè)務(wù)操作流程、各類項目審查指引、風險管理政策以及風險管理制度;

　　4.執(zhí)行投資決策委員會的工作安排,參與投資決策委員會及投資決策,對審議項目發(fā)表獨立意見;

　　5.積極開展業(yè)務(wù)創(chuàng)新研究工作。

推薦證券公司崗位職責 篇13

　　職責描述：

　　1、主要從事與證券經(jīng)紀類業(yè)務(wù)相關(guān)的工作；

　　2、主要負責開拓金融市場，推動金融市場產(chǎn)品銷售，服務(wù)高凈值客戶等工作；

　　3、主要負責開展投融資業(yè)務(wù)，完成綜合類金融服務(wù)工作。

　　任職要求：

　　1、全日制本科學(xué)歷， 有證券從業(yè)資格證者優(yōu)先；

　　2、性格外向，具有較強的溝通能力和語言表達能力，較強的公關(guān)能力、應(yīng)變能力和談判能力；

　　3、具備良好的`客戶服務(wù)意識，良好的營銷策劃能力。

推薦證券公司崗位職責 篇14

　　職責描述：

　　1、參與公司常規(guī)合同/文書及其他法律文件的起草、修改及合規(guī)審查、建議等；

　　2、參與公司證券私募等產(chǎn)品牌照對接的.管理機構(gòu)申報/登記及后續(xù)跟進、整理、歸檔等；

　　3、參與協(xié)助解答公司其他部門相關(guān)法律咨詢；

　　4、協(xié)助處理公司法律糾紛等；

　　5、完成領(lǐng)導(dǎo)交給的其他任務(wù)。

　　任職要求：

　　1、法律專業(yè)本科以上學(xué)歷；

　　2、具備2年以上法律相關(guān)實際工作經(jīng)驗；

　　3、精通相關(guān)法律專業(yè)知識；

　　4、職業(yè)意向是駐足在金融業(yè)法務(wù)發(fā)展的人士。

推薦證券公司崗位職責 篇15

　　職責描述：

　　1、完成各項會計核算及財務(wù)賬套的建立，編制相關(guān)財務(wù)報表及財務(wù)分析報告;

　　2、負責工商、稅務(wù)、統(tǒng)計等網(wǎng)上申報工作及相關(guān)事宜;

　　3、負責審核成本費用等相關(guān)原始報銷單據(jù)，以及往來賬目的分析管理;

　　4、協(xié)助財務(wù)經(jīng)理編制和執(zhí)行財務(wù)預(yù)算，日常監(jiān)控成本費用預(yù)算的執(zhí)行情況;

　　5、及時傳達并嚴格執(zhí)行下發(fā)的各類財務(wù)管理文件及會計資料檔案的管理工作;

　　6、完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。

　　要求描述：

　　1、本科及以上財務(wù)相關(guān)專業(yè);

　　2、精通國家相關(guān)財稅法律法規(guī)，熟悉企業(yè)財務(wù)制度及流程，熟練操作財務(wù)軟件及辦公軟件;

　　3、具有優(yōu)良的.職業(yè)素質(zhì)和職業(yè)操守、良好的溝通能力和團隊協(xié)作精神，工作認真，責任心強;

　　4、較強的成本管理、風險控制和財務(wù)分析的能力，有熟練操作excel能力。

推薦證券公司崗位職責 篇16

　　1、負責審核出納現(xiàn)金及銀行存款余額是否賬實相符，并與nc系統(tǒng)相核對。

　　2、負責現(xiàn)金收支單據(jù)的審查。審查單據(jù)是否符合相關(guān)規(guī)定，項目是否填寫齊全，數(shù)字計算是否正確，大小金額是否相符，有關(guān)簽名和蓋章是否齊全等。

　　3、負責復(fù)核門店實物賬務(wù)的準確性以及存貨盤點表的準確性，保證賬實相符、保證倉庫實物賬與總賬、明細賬數(shù)據(jù)、金額相一致。

　　4、負責審核會計人員的制單，應(yīng)做到數(shù)字真實、內(nèi)容完整、賬物相符，會計科目處理合理。

　　5、負責匯總各分公司的'日報、周報，月報的匯總及合并報表的填制工作。

　　6、負責審核主管公司上報的報表、文件，審核無誤后上報經(jīng)理。

　　7、負責編制和登記各類明細賬、總賬并定期結(jié)賬;納稅申報、購買支票等相關(guān)工作。

　　8、負責監(jiān)督會計人員做好會計資料整理;對會計資料及有關(guān)經(jīng)濟資料，應(yīng)按月進行整理，裝訂，做到單據(jù)完整、憑證整潔、美觀、易查。

　　9、監(jiān)督月末、年末存貨的盤點工作。

　　10、完成財務(wù)經(jīng)理安排的其它工作。

推薦證券公司崗位職責 篇17

　　崗位職責：

　　1、全面負責高端客戶的開發(fā)工作，向客戶傳遞公司服務(wù)及理念并促成客戶認可公司及其服務(wù)；

　　2、根據(jù)客戶理財需求，為客戶提供資產(chǎn)配置建議或者方案，并與客戶深入溝通達成共識，為客戶配置合適的產(chǎn)品協(xié)助客戶購買；

　　3、基于公司的產(chǎn)品（現(xiàn)有產(chǎn)品ppp項目，不良資產(chǎn)處置，私募基金，股權(quán)并購等）和服務(wù)為客戶提供持續(xù)的專業(yè)理財服務(wù)，包括客戶資產(chǎn)變化情況，客戶資產(chǎn)配置調(diào)整建議，客戶持續(xù)溝通等；

　　4、搭建團隊，提升團隊成員專業(yè)能力和銷售能力，帶領(lǐng)團隊完成銷售任務(wù)和其他展業(yè)活動；

　　5、完成領(lǐng)導(dǎo)交待的`其他工作。

　　任職要求：

　　1、25—40歲以內(nèi)，金融、經(jīng)濟和財務(wù)等相關(guān)專業(yè)優(yōu)先，熱愛投資理財、勤奮踏實、渴望成功；

　　2、曾任或現(xiàn)任銀行個人理財部客戶經(jīng)理、證券公司經(jīng)紀人、三方或信托公司的理財經(jīng)理等相關(guān)管理崗位優(yōu)先，具備2年以上從業(yè)經(jīng)驗。

　　3、為人正直誠信，具良好的發(fā)展人際關(guān)系的能力與表達能力，有高端客戶服務(wù)經(jīng)驗，能承受高強度的工作壓力；

　　4、有基金從業(yè)資格證書優(yōu)先，有一定客戶資源者和團隊者優(yōu)先。

推薦證券公司崗位職責 篇18

　　崗位職責：

　　1.全面負責證券營業(yè)部的經(jīng)營管理和風險控制工作；

　　2.按照公司要求，負責建設(shè)營業(yè)部營銷體系與客戶服務(wù)支持系統(tǒng)；

　　3.負責對營業(yè)部工作人員進行培訓(xùn)、考核、評比、激勵、推薦和評價；

　　4.制定和落實營業(yè)部每月、季、年度的工作計劃，完成公司下達的營業(yè)目標；

　　5.負責與當?shù)刂鞴懿块T及工商稅務(wù)等部門的溝通和協(xié)調(diào)工作；

　　任職要求：

　　1.全日制大學(xué)本科及以上學(xué)歷；

　　2.從事證券業(yè)務(wù)3年以上或其他金融業(yè)務(wù)4年以上；

　　3.具有證券從業(yè)資格或通過相關(guān)考試；

　　4.具有一定的`客戶資源，有較強的市場開拓精神和團隊管理經(jīng)驗。

推薦證券公司崗位職責 篇19

　　第一章總則

　　第一條為提高客戶服務(wù)水平，加強公司投資顧問業(yè)務(wù)管理，規(guī)范投資顧問人員合規(guī)開展投資顧問業(yè)務(wù)，促進投資顧問業(yè)務(wù)的健康發(fā)展，依據(jù)中國證監(jiān)會《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，制定本辦法。

　　第二條本辦法所指的證券投資顧問業(yè)務(wù)，是證券投資咨詢業(yè)務(wù)的一種基本形式，指公司接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，輔助客戶作出投資決策，并直接或間接獲取經(jīng)濟利益的經(jīng)營活動。投資建議服務(wù)內(nèi)容包括投資的品種選擇、投資組合以及理財規(guī)劃建議等。從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，附帶向客戶提供證券及證券相關(guān)產(chǎn)品投資建議服務(wù)，不就該項服務(wù)與客戶單獨作出協(xié)議約定、單獨收取證券投資顧問服務(wù)費用的，其投資建議服務(wù)行為參照本辦法有關(guān)要求執(zhí)行。

　　第三條本辦法所指的證券投資顧問，是指公司正在或?qū)⒁獜氖路�合證監(jiān)會《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》中所指證券投資顧問業(yè)務(wù)，取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格且在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記成為證券投資顧問的證券營業(yè)部員工。證券投資顧問不得同時注冊為證券分析師。

　　第四條經(jīng)紀管理總部和證券營業(yè)部是證券投資顧問的日常管理部門，負責投資顧問的日常管理、招聘、培訓(xùn)、監(jiān)督、考核、投訴和回訪等工作；

　　投資顧問部是證券投資顧問的業(yè)務(wù)指導(dǎo)部門，負責證券投資顧問的專業(yè)指導(dǎo)、專業(yè)培訓(xùn)和專業(yè)評價等工作，負責根據(jù)證券投資顧問業(yè)務(wù)需求，提供證券投資顧問產(chǎn)品或服務(wù)；

　　人力資源部負責投資顧問的人事管理、資格申報和注冊登記等相關(guān)事宜；

　　信息技術(shù)部負責提供投資顧問業(yè)務(wù)相關(guān)的信息技術(shù)支持；

　　法律合規(guī)部負責投資顧問業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)章制度、合同文本的合規(guī)審核，開展投資顧問業(yè)務(wù)有關(guān)合規(guī)培訓(xùn)和合規(guī)咨詢，在合規(guī)檢查工作中對投資顧問業(yè)務(wù)進行合規(guī)性檢查，并對投資顧問業(yè)務(wù)進行合規(guī)考核，并將投資顧問業(yè)務(wù)納入公司信息隔離墻統(tǒng)一管理。

　　第二章證券投資顧問的任職資格及工作職責

　　第五條投資顧問的任職資格包括：

　　1、具有良好的職業(yè)道德，良好的合規(guī)執(zhí)業(yè)記錄；

　　2、具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問；

　　3、具有大學(xué)本科及以上學(xué)歷，具備一定投資咨詢經(jīng)驗或金融業(yè)從業(yè)經(jīng)驗；

　　4、具有出色的溝通及協(xié)調(diào)能力，能夠正確處理客戶的各種投資咨詢問題；

　　5、公司《員工招聘管理辦法》中的基本條件及公司其他條件。

　　第六條投資顧問的基本工作職責包括：

　　一、客戶服務(wù)工作

　　1、在合理評估客戶風險承受能力、投資需求與風險偏好等的基礎(chǔ)上，為客戶提供適當性的投資建議服務(wù)，包括投資品種選擇、投資組合以及理財規(guī)劃建議等；

　　2、以報告會、沙龍等形式展開投資者教育活動，就投資者基本知識普及、投資技巧、投資理念、投資策略等方面對客戶進行專業(yè)的培訓(xùn)；

　　3、促成客戶簽署基于傭金的“玖天財富”簽約服務(wù)協(xié)議，或者促成客戶簽署基于費用的投資顧問服務(wù)協(xié)議。

　　二、培訓(xùn)工作

　　1、參加營業(yè)部晨會或夕會，向營業(yè)部客戶經(jīng)理或其他崗位員工就市場資訊、市場走勢、行業(yè)發(fā)展和上市公司動態(tài)等內(nèi)容進行講解和分析，并提供近期的投資策略；

　　2、參加營業(yè)部新人培訓(xùn)、知識培訓(xùn)等工作，對營業(yè)部客戶經(jīng)理或其他崗位員工就投資知識和投資技巧等內(nèi)容進行專業(yè)培訓(xùn)。

　　三、研究工作

　　1、學(xué)習(xí)研究公司研究部、投資顧問部及同業(yè)券商的研究報告，通過各種渠道實時掌握各種市場資訊、個股信息和行業(yè)動態(tài)；

　　2、在公司的統(tǒng)一組織下，按照證券信息傳播的有關(guān)規(guī)定，通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報刊等公眾媒體，客觀、專業(yè)、審慎地對宏觀經(jīng)濟、行業(yè)狀況、證券市場變動情況發(fā)表評論意見，為公眾投資者提供證券資訊服務(wù)。

　　四、公司或營業(yè)部安排的其他工作

　　第三章投資顧問的行為準則

　　第七條證券投資顧問應(yīng)當遵循誠實信用原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務(wù)。

　　第八條證券投資顧問在提供相關(guān)服務(wù)時，應(yīng)當重視客戶利益，不得為自己或他人利益損害客戶利益；在知悉客戶作出具體投資決策計劃時，不得向他人泄露該客戶的投資決策計劃信息。

　　第九條證券投資顧問在提供相關(guān)服務(wù)時，應(yīng)履行告知義務(wù)。告知內(nèi)容包括但不限于下列信息：

　　1、公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格等；

　　2、證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼；3、證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式；

　　4、投資決策由客戶作出，投資風險由客戶承擔；5、證券投資顧問不得代客戶作出投資決策。

　　同時，公司有關(guān)部門及分支機構(gòu)應(yīng)當通過營業(yè)場所、中國證券業(yè)協(xié)會和公司網(wǎng)站，公示前款第一、二項信息。

　　第十條證券投資顧問服務(wù)費用應(yīng)當以公司賬戶收取，嚴禁證券投資顧問以個人名義向客戶收取證券投資顧問服務(wù)費用。

　　第十一條投資顧問人員禁止行為：

　　（一）出租、出借、轉(zhuǎn)讓、涂改業(yè)務(wù)資格證書。

　　（二）違規(guī)移交或不善保管有關(guān)證券投資顧問協(xié)議以及業(yè)務(wù)推廣、服務(wù)留痕、回訪記錄、投訴處理、合規(guī)檢查記錄等資料，并造成遺失和損毀；

　　（三）通過廣播、電視、互聯(lián)網(wǎng)、報紙、雜志等公眾媒體，向

　　社會公眾推薦具體證券及證券相關(guān)產(chǎn)品，或者對具體證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價格走勢進行預(yù)測。

　　（四）以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測或建議。

　　（五）未完整、客觀、準確地運用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測和建議。

　　（六）斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料；引用有關(guān)信息、資料時，未注明出處和著作權(quán)人。

　　（七）兼營或兼任與其執(zhí)業(yè)內(nèi)容有利害關(guān)系的其他業(yè)務(wù)或職務(wù)。

　　（八）同時在兩個或者兩個以上的證券機構(gòu)執(zhí)業(yè)。

　　（九）私下接受有利害關(guān)系的客戶、機構(gòu)和個人饋贈的貴重財物。

　　（十）隱瞞已發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為及重大風險。

　　（十一）投資顧問業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬時出現(xiàn)以下違規(guī)行為：

　　1、使用安全、保本、無風險、黑馬推薦等夸大、誘導(dǎo)性用語，明示或者暗示保證投資收益；

　　2、對投資顧問業(yè)績進行片面、夸大、虛假的營銷宣傳和誤導(dǎo)性陳述等內(nèi)容；

　　3、利用其他機構(gòu)或者個人對本公司及人員投資顧問業(yè)績的評價進行廣告宣傳；

　　4、以免費服務(wù)、免費產(chǎn)品等方式進行客戶招攬，除非該項服務(wù)或者產(chǎn)品可以在任何時候無償提供；

　　5、在沒有說明相關(guān)工具或產(chǎn)品的固有缺陷和使用風險的情形下，聲稱軟件、圖表、設(shè)備等工具或產(chǎn)品可以選擇證券投資品種或者確定買賣時機。

　　6、通過公眾媒體發(fā)布證券信息類產(chǎn)品廣告中含有電話、傳真、

推薦證券公司崗位職責 篇20

　　1、完成各項會計核算及財務(wù)賬套的建立，編制相關(guān)財務(wù)報表及財務(wù)分析報告;

　　2、負責工商、稅務(wù)、統(tǒng)計等網(wǎng)上申報工作及相關(guān)事宜;

　　3、負責審核成本費用等相關(guān)原始報銷單據(jù)，以及往來賬目的分析管理;

　　4、協(xié)助財務(wù)經(jīng)理編制和執(zhí)行財務(wù)預(yù)算，日常監(jiān)控成本費用預(yù)算的執(zhí)行情況;

　　5、及時傳達并嚴格執(zhí)行下發(fā)的各類財務(wù)管理文件及會計資料檔案的管理工作;

　　6、完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。

推薦證券公司崗位職責 篇21

　　1、根據(jù)實際發(fā)生業(yè)務(wù)，按照國家稅務(wù)要求編制記賬憑證、統(tǒng)計報稅。辦理相關(guān)工商、稅務(wù)要求事務(wù)；

　　2 、審批財務(wù)收支，審閱財務(wù)專題報告和會計報表，對重大的財務(wù)收支計劃、經(jīng)濟合同進行會簽；

　　3、負責審核公司本部和各下屬單位上報的`會計報表和集團公司會計報表，編制財務(wù)綜合分析報告和專題分析報告，為公司領(lǐng)導(dǎo)決策提供可靠的依據(jù)；

　　4、制訂公司內(nèi)部財務(wù)、會計制度和工作程序，經(jīng)批準后組織實施并監(jiān)督執(zhí)行；

　　5、組織編制與實現(xiàn)公司的財務(wù)收支計劃、信貸計劃與成本費用計劃。

推薦證券公司崗位職責 篇22

　　崗位職責：

　　1、全面負責高端客戶的'開發(fā)工作，向客戶傳遞公司服務(wù)和理念并促成客戶認可公司及其服務(wù)；

　　2、根據(jù)客戶理財需求，為客戶提供資產(chǎn)配置建議或者方案，并與客戶深入溝通達成共識，為客戶配置合適的產(chǎn)品，并協(xié)助客戶購買；

　　3、基于公司研究和服務(wù)平臺支持，為客戶提供持續(xù)的專業(yè)理財服務(wù)，包括客戶資產(chǎn)變化情況，客戶資產(chǎn)配置調(diào)整建議，客戶持續(xù)溝通等，提升客戶滿意度和忠誠度。

　　任職要求：

　　1、大學(xué)專科及以上學(xué)歷，金融、經(jīng)濟或財經(jīng)院校營銷專業(yè)；

　　2、具備良好個人職業(yè)形象、為人正直誠信，良好的發(fā)展人際關(guān)系的能力與表達能力，熟悉金融營銷，有高端客戶服務(wù)經(jīng)驗，能承受工作壓力；

　　3、對高薪有挑戰(zhàn)欲望，能承受較強工作壓力，善于人際交往和溝通；

　　4、具有金融機構(gòu)、銀行、信托、證券機構(gòu)從業(yè)經(jīng)驗者優(yōu)先。