基金合同（精選19篇）

基金合同 篇1

　　基金合同

　　第一章 前言

　　訂立本合同的目的、依據(jù)和原則：

　　一、訂立本合同的目的是明確本合同當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)、規(guī)范本基金的運作、保護基金份額持有人的合法權(quán)益。

　　二、訂立本合同的依據(jù)是《中華人民共和國民法典》、《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基金法》”)和《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《私募投資基金信息披露管理辦法》、《私募投資基金募集行為管理辦法》及其他法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定。

　　三、訂立本合同的原則是平等自愿、誠實信用、充分保護基金份額持有人的合法權(quán)益。本合同是約定本合同當(dāng)事人之間基本權(quán)利義務(wù)的法律文件，其他與本基金相關(guān)的涉及本合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，均以本合同為準。本合同的當(dāng)事人包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人。基金合同的當(dāng)事人按照《基金法》、本合同及其他有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。

　　本基金按照中國法律法規(guī)成立并運作，若本合同的內(nèi)容與屆時有效的法律法規(guī)的強制性規(guī)定不一致，應(yīng)當(dāng)以屆時有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準。

　　第二章 釋義

　　第一條 在本合同中，除上下文另有規(guī)定外，下列用語應(yīng)當(dāng)具有如下含義：

　　1.1 本合同：《基金合同》及對本合同的任何有效修訂和補充。

　　1.2 本基金：_________________________。

　　1.3 私募基金：指在中華人民共和國境內(nèi)，以非公開方式向合格投資者募集資金設(shè)立的投資基金。

　　1.4 基金份額持有人大會：由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代表有權(quán)代表基金份額持有人出席會議并表決。基金份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。

　　1.5 基金投資者、私募基金投資者：依法可以投資于私募基金的個人投資者、機構(gòu)投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買私募基金的其他投資者的合稱。

　　1.6 基金管理人、私募基金管理人：__________________管理有限公司。

　　1.7 基金托管人、私募基金托管人、托管人：____________。

　　1.8 基金份額持有人：簽署本合同，履行出資義務(wù)取得基金份額的基金投資者。

　　1.9 募集機構(gòu)、銷售機構(gòu)：指私募基金管理人或在中國證監(jiān)會注冊取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并已經(jīng)成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員的機構(gòu)。

　　1.10 行政服務(wù)機構(gòu)：接受基金管理人委托，根據(jù)與其簽訂的委托服務(wù)協(xié)議中約定的服務(wù)范圍，為本基金提供基金份額登記等服務(wù)的機構(gòu)，本基金的行政服務(wù)機構(gòu)為____________投資服務(wù)有限公司。

　　1.11 基金份額登記機構(gòu)：基金管理人或其委托辦理私募基金份額注冊登記業(yè)務(wù)的機構(gòu)。

　　1.12 投資顧問：是指依法可從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券期貨經(jīng)營機構(gòu)，以及符合監(jiān)管規(guī)定的要求的私募證券投資基金管理人，根據(jù)基金合同及其他相關(guān)協(xié)議，為本基金提供投資方面的建議或意見并收取投資顧問費的機構(gòu)。

　　1.13 專業(yè)投資機構(gòu)：指社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金;依法設(shè)立并在中國基金業(yè)協(xié)會備案的私募基金產(chǎn)品;受國務(wù)院金融監(jiān)督管理機構(gòu)監(jiān)管的金融產(chǎn)品;投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員。

　　1.14 中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(簡稱“基金業(yè)協(xié)會”)：基金行業(yè)相關(guān)機構(gòu)自愿結(jié)成的全國性、行業(yè)性、非營利性社會組織。

　　1.15 工作日：上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日。

　　1.16 開放日：本基金的開放日，包括申購開放日、贖回開放日。

　　1.17 T日：本基金的開放日。

　　1.18 T+n日：T日后的第______個工作日，當(dāng)n為負數(shù)時表示T日前的第______個工作日。

　　1.19 基金財產(chǎn)：基金份額持有人擁有合法處分權(quán)、基金管理人管理并由基金托管人托管的作為本合同標的的財產(chǎn)。

　　1.20 托管資金專門賬戶(簡稱“托管賬戶”)：基金托管人為基金財產(chǎn)在具有基金托管資格的商業(yè)銀行開立的銀行結(jié)算賬戶，用于基金財產(chǎn)中現(xiàn)金資產(chǎn)的歸集、存放與支付，該賬戶不得存放其他性質(zhì)資金。

　　1.21 證券賬戶：根據(jù)中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司(下稱“中登公司”)等相關(guān)機構(gòu)的有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，本基金在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司、深圳分公司、北京分公司開設(shè)的證券賬戶，以及在債券登記結(jié)算機構(gòu)開立的專用債券賬戶。

　　1.22 證券交易資金賬戶：基金管理人為基金財產(chǎn)在證券經(jīng)紀機構(gòu)下屬的證券營業(yè)部開立的證券交易資金賬戶，用于基金財產(chǎn)證券交易結(jié)算資金的存管、記載交易結(jié)算資金的變動明細以及場內(nèi)證券交易清算。證券交易資金賬戶按照“第三方存管”模式與托管賬戶建立一一對應(yīng)關(guān)系，由基金托管人通過銀證轉(zhuǎn)賬的方式完成資金劃付。

　　1.23 基金資產(chǎn)總值：本基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息及其他資產(chǎn)的價值總和。

　　1.24 基金資產(chǎn)凈值：本基金資產(chǎn)總值減去負債后的價值。

　　1.25 基金份額凈值：計算日基金資產(chǎn)凈值除以計算日基金份額總數(shù)所得的數(shù)值。

　　1.26 基金資產(chǎn)估值：計算、評估基金資產(chǎn)和負債的價值，以確定本基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的過程。

　　1.27 募集期：指本基金的初始銷售期限。

　　1.28 存續(xù)期：指本基金成立至清算之間的期限。

　　1.29 運作年度：按照算頭不算尾原則計算，例如首個運作年度為自基金成立日至基金成立日次年對日的前1日之間的期限。

　　1.30 投資冷靜期：指自基金投資者簽署基金合同完畢且交納認購基金的款項后的【二十四小時】。銷售機構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)不得主動聯(lián)系投資者。基金投資者在投資冷靜期內(nèi)有權(quán)解除基金合同。基金投資者為專業(yè)投資機構(gòu)的，可不適用本基金投資冷靜期的規(guī)定。

　　1.31 回訪確認：指銷售機構(gòu)在投資冷靜期滿后，指令本機構(gòu)從事基金銷售推介業(yè)務(wù)以外的人員以錄音電話、電郵、信函等適當(dāng)方式進行投資回訪。

　　1.32 認購：指在募集期間，基金投資者按照本合同的約定購買本基金份額的行為。

　　1.33 申購：指在基金開放日，基金投資者按照本合同的規(guī)定購買本基金份額的行為。

　　1.34 贖回：指在基金開放日，基金投資者按照本合同的規(guī)定將本基金份額兌換為現(xiàn)金的行為。

　　1.35 不可抗力：指本合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免、不能克服的客觀情況。

　　第三章 聲明與承諾

　　第二條 基金投資者的聲明與承諾

　　2.1 基金投資者聲明其符合相關(guān)法律法規(guī)、證監(jiān)會及本合同規(guī)定的關(guān)于私募基金合格投資者的相關(guān)標準，其投資本基金的財產(chǎn)為其擁有合法所有權(quán)或處分權(quán)的資產(chǎn)，保證財產(chǎn)的來源及用途符合國家有關(guān)規(guī)定，不存在非法匯集他人資金投資的情形，保證有完全及合法的授權(quán)委托基金管理人和基金托管人進行該財產(chǎn)的投資管理和托管業(yè)務(wù)，保證沒有任何其他限制性條件妨礙基金管理人和基金托管人對該財產(chǎn)行使相關(guān)權(quán)利且該權(quán)利不會為任何其他第三方所質(zhì)疑。

　　2.2 基金投資者聲明已充分理解本合同全文，了解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)，了解有關(guān)法律法規(guī)及所投資基金的風(fēng)險收益特征，愿意承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險，本投資事項符合其業(yè)務(wù)決策程序的要求。

　　2.3 基金投資者承諾其向募集機構(gòu)提供的有關(guān)投資目的、投資偏好、投資限制、財產(chǎn)收入情況和風(fēng)險承受能力等基本情況真實、完整、準確、合法，不存在任何重大遺漏或誤導(dǎo)。

　　2.4 前述信息資料如發(fā)生任何實質(zhì)性變更，應(yīng)當(dāng)及時書面告知募集機構(gòu)。

　　2.5 基金投資者知曉，基金管理人、基金托管人及相關(guān)機構(gòu)不應(yīng)對基金財產(chǎn)的收益狀況作出任何承諾或擔(dān)保。

　　第三條 基金管理人保證已在簽訂本合同前充分地向基金投資者說明了有關(guān)法律法規(guī)和相關(guān)投資工具的運作市場及方式，同時揭示了相關(guān)風(fēng)險;已經(jīng)了解私募基金投資者的風(fēng)險偏好、風(fēng)險認知能力和承受能力。基金管理人承諾依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，不保證基金財產(chǎn)一定盈利，也不保證最低收益。

　　基金管理人保證在募集資金前已在中國基金業(yè)協(xié)會登記為私募基金管理人，管理人登記編碼為 。基金管理人聲明，中國基金業(yè)協(xié)會為基金管理人和私募基金辦理登記備案不構(gòu)成對私募基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認可，不作為對基金財產(chǎn)安全的保證。

　　私募基金管理人承諾已向私募基金投資者明確介紹私募基金托管人所承擔(dān)的職責(zé)與義務(wù)，未對私募基金托管人所承擔(dān)的責(zé)任進行虛假宣傳，不以私募基金托管人名義或利用私募基金托管人的商譽進行非法募集資金、承諾投資收益等違規(guī)活動。

　　基金管理人保證不存在非法集資行為，包括但不限于向不符合資格的投資者募集資金、不適當(dāng)方式宣傳、承諾保本或固定收益等行為。如托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人存在違法違規(guī)問題，有權(quán)向基金業(yè)協(xié)會和有關(guān)監(jiān)管機關(guān)報告，并保留提前終止與基金管理人合作的權(quán)利。

　　基金管理人保證不存在濫用托管人商譽進行表面或隱性宣傳的行為，不進行“ 保證資金管理安全”等類似籠統(tǒng)宣傳。

　　第四條 基金托管人承諾依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則，按照本合同的規(guī)定安全保管基金財產(chǎn)，并履行本合同約定的其他義務(wù)。

　　第四章 基金的基本情況

　　第五條 基金的名稱：__________________。

　　第六條 基金的運作方式：契約型封閉式。

　　第七條 基金的投資目標和投資范圍：

　　7.1 基金的投資目標：在嚴格控制風(fēng)險的前提下，追求基金財產(chǎn)的穩(wěn)定增值。

　　7.2 基金的投資范圍：

　　本基金投資范圍詳見本基金合同“基金的投資”章節(jié)中“投資范圍”之約定。

　　第八條 基金的存續(xù)期限：自本基金成立之日起______個月。

　　基金的展期(即延長基金合同)和提前終止詳見本基金“基金合同的效力、變更、解除與終止”章節(jié)。

　　第九條 基金份額的初始面值：人民幣__________________元。

　　第十條 基金的托管事項

　　本基金的托管人為__________________股份有限公司____________分行。

　　第十一條 基金的外包事項

　　基金管理人接受基金投資者委托為本基金聘請行政服務(wù)機構(gòu)。本基金的行政服務(wù)機構(gòu)為 投資服務(wù)有限公司。 投資服務(wù)有限公司是經(jīng)中國基金業(yè)協(xié)會正式備案的外包服務(wù)機構(gòu)，具有從事基金外包業(yè)務(wù)的法定資格資質(zhì)，其于中國基金業(yè)協(xié)會登記的份額登記業(yè)務(wù)外包服務(wù)和估值核算業(yè)務(wù)外包服務(wù)的備案編號為 。

　　第五章 基金份額的募集

　　第十二條 基金份額的募集機構(gòu)、募集方式、募集期間、基金認購對象

　　12.1 基金的募集機構(gòu)和募集方式

　　在中國基金業(yè)協(xié)會辦理私募基金管理人登記的機構(gòu)可以作為直銷機構(gòu)自行募集其設(shè)立的私募基金，在中國證監(jiān)會注冊取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并成為中國基金業(yè)協(xié)會會員的機構(gòu)可以受私募基金管理人的委托作為代銷機構(gòu)募集私募基金。

　　本基金通過直銷機構(gòu)(基金管理人)和基金管理人委托的代銷機構(gòu)進行募集，基金管理人可以根據(jù)情況增加或減少代銷機構(gòu)，并在基金管理人或代銷機構(gòu)網(wǎng)站專區(qū)進行公告。

　　基金管理人及其委托的代銷機構(gòu)不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金，不得通過報刊、電臺、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報告會、分析會和布告、傳單、手機短信、微信、博客和電子郵件等方式，向不特定對象宣傳推介。

　　12.2 募集期間

　　本基金的募集時間原則上不超過15個自然日，基金管理人有權(quán)根據(jù)本基金銷售的實際情況按照相關(guān)程序延長或縮短募集期，此類變更適用于所有募集機構(gòu)。延長或縮短募集期的相關(guān)信息將及時向投資者公告，即視為履行完畢延長或縮短募集期的程序。

　　12.3 基金認購對象

　　認購本基金的基金投資者，應(yīng)符合法律規(guī)定的以下要求。

　　具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不低于____________元的機構(gòu)和個人：

　　12.3.1 凈資產(chǎn)不低于__________________元的機構(gòu);

　　12.3.2 金融資產(chǎn)不低于__________________元或者最近三年個人年均收入不低于____________元的個人。

　　上述金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計劃、銀行理財產(chǎn)品、信托計劃、保險產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。

　　12.3.3 下列投資者視為合格投資者：

　　(1)社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金;

　　(2)依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會備案的投資計劃;

　　(3)投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員;

　　(4)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他投資者。

　　第十三條 基金份額的認購和持有限額

　　投資者在募集期間扣除認購費的凈認購金額不得低于____________元人民幣，并可多次認購，募集期間扣除認購費的凈追加認購金額應(yīng)不低于 元人民幣。

　　第十四條 基金份額的認購費用

　　本基金對募集期認購的客戶收取認購費，認購費率為【____________%】，計算方式如下：

　　認購金額=凈認購金額×(1+認購費率)

　　認購費用=認購金額-凈認購金額

　　認購費用的用途、支付對象、方式、實際結(jié)算金額由本基金管理人確定，基金管理人可根據(jù)實際情況調(diào)整認購費率。

　　第十五條 認購申請的確認

　　認購申請受理完成后，不得撤銷。募集機構(gòu)受理認購申請并不表示對該申請成功的確認，而僅代表募集機構(gòu)確實收到了認購申請。認購的確認以基金管理人的確認結(jié)果為準。

　　本基金的人數(shù)規(guī)模上限為200人。基金管理人在募集期間超過可接受的人數(shù)限制的部分，按照“時間優(yōu)先、金額優(yōu)先”的原則確認有效認購申請。超出基金人數(shù)規(guī)模上限的認購申請為無效申請。

　　通過代銷機構(gòu)進行認購的，人數(shù)規(guī)模控制以基金管理人和代銷機構(gòu)約定的方式為準。

　　第十六條 認購份額的計算方式

　　認購份額=凈認購金額÷面值

　　認購份額保留到小數(shù)點后2位，小數(shù)點后第3位四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計入基金財產(chǎn)。

　　第十七條 募集期間投資者資金的交付和管理

　　基金份額募集期間，基金投資者認購本基金，以人民幣轉(zhuǎn)賬形式交付。基金不接受現(xiàn)金方式認購。專業(yè)投資機構(gòu)以外的投資者通過直銷機構(gòu)或代銷機構(gòu)認購的，應(yīng)于本合同約定的募集期間結(jié)束前至少提前【1】個工作日將認購份額所需資金繳付至本合同約定的募集結(jié)算資金專用賬戶或按代銷機構(gòu)的規(guī)定繳付認購份額所需資金。專業(yè)投資機構(gòu)通過直銷機構(gòu)或代銷機構(gòu)認購的，應(yīng)于本合同約定的募集期間結(jié)束前將認購份額所需資金繳付至本合同約定的募集結(jié)算資金專用賬戶或按代銷機構(gòu)的規(guī)定繳付認購份額所需資金。

　　基金管理人和代銷機構(gòu)應(yīng)當(dāng)將募集期間募集的投資者資金存入專門賬戶，即本基金的募集結(jié)算資金專用賬戶。該賬戶為本基金的份額登記機構(gòu)負責(zé)開立的注冊登記賬戶，并由監(jiān)督機構(gòu)實施監(jiān)督，僅用于本基金募集期間和存續(xù)期間認購、申購、贖回、分紅、費用等資金的歸集與支付以及基金財產(chǎn)清算過程中剩余資產(chǎn)的歸集與分配。在基金募集行為結(jié)束之前，任何機構(gòu)和個人不得動用。

　　募集結(jié)算資金專用賬戶是份額登記機構(gòu)接受基金管理人委托代為提供基金服務(wù)的專用賬戶，并不代表份額登記機構(gòu)接受投資者的認購、申購資金，也不表明份額登記機構(gòu)對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。

　　募集結(jié)算資金專用賬戶信息如下：。

　　本基金募集結(jié)算資金專用賬戶信息請參見投資者告知書。

　　國金證券股份有限公司作為募集結(jié)算資金專用賬戶的賬戶監(jiān)督機構(gòu)，僅對本基金的募集結(jié)算資金專用賬戶進行有效監(jiān)督，對其他賬戶不承擔(dān)任何責(zé)任。

　　基金投資者的資金自到達托管賬戶之日起的活期存款利息，歸屬于基金財產(chǎn)。在基金成立之前，任何機構(gòu)和個人不得動用基金財產(chǎn)，托管人也不得接受管理人任何劃款指令對基金財產(chǎn)進行劃撥。基金托管人對劃入托管賬戶的認購資金的完整性不負實質(zhì)性審查責(zé)任。

　　第十八條 投資冷靜期及回訪確認

　　18.1 投資冷靜期

　　本基金的投資冷靜期為自基金合同簽署完畢且投資者交納認購基金的款項后起的【二十四個小時】。銷售機構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)不得主動聯(lián)系投資者。

　　18.2 回訪確認

　　銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在投資冷靜期滿后，指令本機構(gòu)從事基金銷售推介業(yè)務(wù)以外的人員以錄音電話、電郵、信函等適當(dāng)方式進行投資回訪。回訪過程不得出現(xiàn)誘導(dǎo)性陳述。銷售機構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)進行的回訪確認無效。

　　回訪應(yīng)當(dāng)包括但不限于以下內(nèi)容：

　　(1)確認受訪人是否為投資者本人或機構(gòu);

　　(2)確認投資者是否為自己購買了該基金產(chǎn)品以及投資者是否按照要求親筆簽名或蓋章;

　　(3)確認投資者是否已經(jīng)閱讀并理解基金合同和風(fēng)險揭示的內(nèi)容;

　　(4)確認投資者的風(fēng)險識別能力及風(fēng)險承擔(dān)能力是否與所投資的私募基金產(chǎn)品相匹配;

　　(5)確認投資者是否知悉投資者承擔(dān)的主要費用及費率，投資者的重要權(quán)利、私募基金信息披露的內(nèi)容、方式及頻率;

　　(6)確認投資者是否知悉未來可能承擔(dān)投資損失;

　　(7)確認投資者是否知悉投資冷靜期的起算時間、期間以及享有的權(quán)利;

　　(8)確認投資者是否知悉糾紛解決安排。

　　投資者在銷售機構(gòu)回訪確認成功前有權(quán)解除基金合同。出現(xiàn)前述情形時，銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按合同約定及時退還投資者的全部認購款項。

　　18.3 未經(jīng)回訪確認成功，投資者交納的認購基金款項不得由募集結(jié)算資金專用賬戶劃轉(zhuǎn)到托管資金賬戶，基金管理人不得投資運作投資者交納的認購基金款項。托管人對劃入托管賬戶的資金是否已經(jīng)投資者回訪確認成功不承擔(dān)審查責(zé)任。

　　18.4 不適用投資冷靜期及回訪確認(如有)規(guī)定的投資者

　　基金投資者屬于以下情形的，可以不適用本基金投資冷靜期及回訪確認的規(guī)定：

　　(1)社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金;

　　(2)依法設(shè)立并在中國基金業(yè)協(xié)會備案的私募基金產(chǎn)品;

　　(3)受國務(wù)院金融監(jiān)督管理機構(gòu)監(jiān)管的金融產(chǎn)品;

　　(4)投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員;

　　(5)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和中國基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他投資者。

　　基金投資者為專業(yè)投資機構(gòu)的，可不適用本基金投資冷靜期及回訪確認的規(guī)定。

　　第十九條 基金募集資金利息的處理方式

　　在募集期，投資者的有效認購款項在募集結(jié)算資金專用賬戶形成的利息(募集期利息)歸屬于基金財產(chǎn)，其中利息的具體數(shù)額以份額登記機構(gòu)的記錄為準。

　　第六章 基金的成立與備案

　　第二十條 基金合同簽署的方式

　　本合同的簽署應(yīng)當(dāng)采用紙質(zhì)合同的方式進行，由基金管理人、基金托管人、基金投資者共同簽署。本基金認購期結(jié)束后，管理人須將所有托管人已經(jīng)簽署的基金合同交付給托管人，其中已經(jīng)三方簽署的基金合同交付一份給托管人;如有作廢的基金合同，管理人須及時交還給托管人。對于未將上述基金合同交還給托管人對托管人、投資者、管理人或其他第三方造成損失的，管理人應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，托管人免責(zé)。

　　第二十一條 基金成立的條件

　　本基金募集期內(nèi)，當(dāng)全部滿足如下條件時，基金才能成立：

　　21.1 單個基金投資者交付的扣除認購費的凈認購金額合計不低于100萬元人民幣;

　　21.2 有效簽署本合同并交付認購資金的基金投資者人數(shù)不超過200人，監(jiān)管部門另有規(guī)定的除外。

　　第二十二條 基金的成立

　　募集期屆滿，基金管理人或份額登記機構(gòu)在管理人指定的劃款日當(dāng)日將全部認購資金劃入托管賬戶，同時管理人向托管人發(fā)出《基金起始運作通知書》和《回訪確認書》(若適用)。托管人收到全部認購資金并核實無誤后向管理人出具《資金到賬通知書》。《資金到賬通知書》出具的當(dāng)日為本基金成立日。基金管理人應(yīng)于基金成立時發(fā)布基金成立公告并向基金持有人和基金托管人發(fā)送基金成立的通知。

　　第二十三條 基金的備案

　　募集期限屆滿，管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起20個工作日內(nèi)到中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理相關(guān)備案手續(xù)。辦理相關(guān)備案手續(xù)所提供的客戶資料表應(yīng)包括投資者名稱、投資者身份證明文件號碼、通訊地址、聯(lián)系電話、認購基金的金額和其他信息。管理人應(yīng)在備案完成后五個工作日內(nèi)將加蓋管理人公章的備案函以快遞的形式發(fā)送給托管人。本基金在中國基金業(yè)協(xié)會完成備案后方可進行本合同約定的投資運作。托管人自收到上述備案函后開始履行本合同項下托管義務(wù)。基金投資者可在本基金完成備案之后通過中國基金業(yè)協(xié)會網(wǎng)站()查詢本基金公示信息。

　　第二十四條 不能滿足基金成立條件的處理方式

　　24.1 募集期限屆滿，不符合基金成立條件的，則本基金募集失敗。

　　24.2 基金募集失敗的，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：

　　(1)以其固有財產(chǎn)承擔(dān)因銷售行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用;

　　(2)在募集期屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期活期存款利息。

　　第二十五條 基金未備案和備案未通過的處理方式

　　本基金應(yīng)該在基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的期限內(nèi)完成備案手續(xù)，不能滿足基金備案條件或基金管理人放棄基金備案的，基金管理人應(yīng)及時通知基金份額持有人和基金托管人。若基金管理人放棄本基金備案或本基金未能成功通過備案，且管理人決定終止時，本合同相應(yīng)終止，具體終止流程參見本合同“基金的清算”章節(jié)。

　　第七章 基金的申購、贖回和轉(zhuǎn)讓

　　第二十六條 申購和贖回的時間

　　本基金在成立日起1個自然月內(nèi)接受投資者申購申請，但不接受投資者贖回申請，后續(xù)存續(xù)期內(nèi)封閉運作，不接受基金投資者的申購與贖回申請，也不接受任何違約贖回。

　　第二十七條 基金份額的轉(zhuǎn)讓

　　基金份額持有人可通過現(xiàn)時或?qū)�來法律、法�?guī)或監(jiān)管機構(gòu)允許的方式辦理轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，其轉(zhuǎn)讓地點、時間、規(guī)則、費用等按照辦理機構(gòu)的規(guī)則執(zhí)行。轉(zhuǎn)讓期間及轉(zhuǎn)讓后，持有基金份額的合格投資者數(shù)量合計不得超過法定人數(shù)。

　　第八章 當(dāng)事人及其權(quán)利義務(wù)

　　第二十八條 基金份額持有人

　　28.1 基金份額持有人概況

　　基金投資者簽署本合同，履行出資義務(wù)并取得基金份額，即成為本基金份額持有人。基金份額持有人的詳細情況在合同簽署頁列示。

　　28.2 基金份額持有人的權(quán)利

　　(1)取得基金財產(chǎn)收益;

　　(2)取得清算后的剩余基金財產(chǎn);

　　(3)按照本合同的約定申購、贖回和轉(zhuǎn)讓基金份額(如有);

　　(4)按照本合同的約定，參加或申請召集基金份額持有人大會，行使相關(guān)職權(quán);

　　(5)監(jiān)督基金管理人及基金托管人履行投資管理和托管義務(wù)的情況;

　　(6)因基金管理人、基金托管人違反法律法規(guī)或本合同約定導(dǎo)致合法權(quán)益受到損害的，有權(quán)得到賠償;

　　(7)按照本合同約定的時間和方式獲得基金信息披露資料;

　　(8)國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。

　　28.3 基金份額持有人的義務(wù)

　　(1)認真閱讀本合同，保證投資資金的來源及用途合法;

　　(2)接受合格投資者確認程序，如實填寫風(fēng)險識別能力和承擔(dān)能力調(diào)查問卷，如實承諾資產(chǎn)或者收入情況，并對其真實性、準確性和完整性負責(zé)，承諾為合格投資者;

　　(3)以合伙企業(yè)、契約等非法人形式匯集多數(shù)投資者資金直接或者間接投資于私募基金的，應(yīng)向基金管理人充分披露上述情況及最終投資者的信息，但符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十三條規(guī)定的除外;

　　(4)認真閱讀并簽署風(fēng)險揭示書;

　　(5)按照本合同約定繳納基金份額的認購、申購款項，承擔(dān)本合同約定的管理費、托管費及其他相關(guān)費用;

　　(6)按照本合同約定承擔(dān)基金的投資損失;

　　(7)及時、全面、準確地向基金管理人告知其投資目的、投資偏好、投資限制和風(fēng)險承受能力等基本情況;

　　(8)向基金管理人或私募基金募集機構(gòu)提供法律法規(guī)規(guī)定的信息資料及身份證明文件，配合基金管理人或其募集機構(gòu)的盡職調(diào)查與反洗錢工作。若前述資料發(fā)生變更，應(yīng)及時通知管理人或募集機構(gòu);

　　(9)不得違反本合同的規(guī)定干涉基金管理人的投資行為;

　　(10)不得從事任何有損基金及其他基金份額持有人、基金管理人管理的其他基金及基金托管人托管的其他基金合法權(quán)益的活動;

　　(11)保守商業(yè)秘密，不得泄露基金投資計劃、投資意向等;

　　(12)保證投資資金的來源合法，主動了解所投資品種的風(fēng)險收益特征;

　　(13)國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。

　　第二十九條 基金管理人

　　29.1 基金管理人概況

　　名稱：________________________。

　　29.2 基金管理人的權(quán)利

　　(1)按照本合同的約定，獨立管理和運用基金財產(chǎn);

　　(2)依照本合同的約定，及時、足額獲得基金管理人管理費用及業(yè)績報酬(如有);

　　(3)依照有關(guān)規(guī)定和基金合同約定行使因基金財產(chǎn)投資所產(chǎn)生的權(quán)利;

　　(4)根據(jù)本合同及其他有關(guān)規(guī)定，監(jiān)督基金托管人;對于基金托管人違反本合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定、對基金財產(chǎn)及其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的，應(yīng)當(dāng)及時采取措施制止;

　　(5)自行銷售或者委托有基金銷售資格的機構(gòu)銷售基金，制定和調(diào)整有關(guān)基金銷售的業(yè)務(wù)規(guī)則，并對銷售機構(gòu)的銷售行為進行必要的監(jiān)督;

　　(6)基金管理人有權(quán)委托 投資服務(wù)有限公司作為行政服務(wù)機構(gòu)為本基金提供份額登記等服務(wù)，并對其代理行為進行必要的監(jiān)督和檢查。基金管理人與行政服務(wù)機構(gòu)另行簽署委托服務(wù)協(xié)議(以下簡稱“委托服務(wù)協(xié)議”)，對相關(guān)權(quán)利、義務(wù)進行約定。

　　(7)基金管理人為保護投資者權(quán)益，在法律法規(guī)規(guī)定范圍內(nèi)，有權(quán)根據(jù)市場情況對本基金的總規(guī)模、單個基金投資者首次認購、申購金額、每次申購金額及持有的本基金總金額限制進行調(diào)整;

　　(8)以基金管理人的名義，代表基金與其他第三方簽署基金投資相關(guān)協(xié)議文件、行使訴訟權(quán)利或者實施其他法律行為;

　　(9)國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。

　　29.3 基金管理人的義務(wù)

　　(1)募集期限屆滿，管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起20個工作日內(nèi)到中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理相關(guān)備案手續(xù)。辦理相關(guān)備案手續(xù)所提供的客戶資料表應(yīng)包括基金投資者名稱、基金投資者身份證明文件號碼、通訊地址、聯(lián)系電話、認購基金的金額和其他信息。管理人應(yīng)于基金成立之日起兩個月內(nèi)完成在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的基金備案手續(xù)。管理人應(yīng)在備案完成后五個工作日內(nèi)將加蓋管理人公章的備案函以快遞的形式發(fā)送給托管人;

　　(2)自本合同生效之日起，按照誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則履行受托人義務(wù)，管理和運用基金財產(chǎn);

　　(3)制作調(diào)查問卷，對投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力進行評估，向符合法律法規(guī)規(guī)定的合格投資者非公開募集資金;

　　(4)制作風(fēng)險揭示書，向投資者充分揭示相關(guān)風(fēng)險;

　　(5)配備足夠的具有專業(yè)能力的人員進行投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式管理和運作基金財產(chǎn);

　　(6)按規(guī)定開設(shè)和注銷基金的證券賬戶(如有)、期貨賬戶(如有)等投資所需賬戶;

　　(7)建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的基金財產(chǎn)與其管理的其他基金財產(chǎn)和基金管理人的固有財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同財產(chǎn)分別管理、分別記賬、分別投資;

　　(8)不得利用基金財產(chǎn)或者職務(wù)之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進行利益輸送;

　　(9)自行擔(dān)任或者委托其他機構(gòu)擔(dān)任基金的基金份額登記機構(gòu)，委托其他基金份額登記機構(gòu)辦理注冊登記業(yè)務(wù)時，對基金份額登記機構(gòu)的行為進行必要的監(jiān)督;

　　(10)私募基金管理人聘用其他私募基金管理人擔(dān)任投資顧問的，應(yīng)當(dāng)通過投資顧問協(xié)議明確約定雙方權(quán)利義務(wù)和責(zé)任。私募基金管理人不得因委托而免去其作為基金管理人的各項職責(zé);

　　私募基金管理人應(yīng)建立并有效執(zhí)行投資顧問的遴選程序，并按照規(guī)定流程選聘投資顧問。投資顧問的條件和遴選程序，應(yīng)符合法律法規(guī)和行業(yè)自律規(guī)則的規(guī)定和要求。私募基金管理人應(yīng)建立并有效執(zhí)行防范利益沖突機制，保證本基金與投資顧問本身、其管理的或擔(dān)任投資顧問的其他產(chǎn)品之間不存在利益沖突或利益輸送。基金合同中已訂明投資顧問的，應(yīng)列明因私募基金管理人聘請投資顧問對基金合同各方當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)產(chǎn)生影響的情況。私募基金運作期間，私募基金管理人提請聘用、更換投資顧問或調(diào)高投資顧問報酬的，應(yīng)取得基金份額持有人大會的同意;

　　(11)除依據(jù)法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為基金管理人及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn);

　　(12)按照本合同的約定接受基金份額持有人和基金托管人的監(jiān)督;

　　(13)以基金管理人的名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法律行為;

　　(14)按照本合同約定負責(zé)基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告;

　　(15)按照本合同約定計算并向基金份額持有人報告基金份額凈值;

　　(16)根據(jù)法律法規(guī)和本合同的規(guī)定，對基金份額持有人進行必要的信息披露，揭示基金資產(chǎn)運作情況，包括編制和向基金份額持有人提供基金定期報告;

　　(17)確定基金份額申購、贖回價格，采取適當(dāng)、合理的措施確定基金份額交易價格的計算方法符合法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定;

　　(18)保守商業(yè)秘密，不得泄露基金的投資計劃、投資意向等，法律法規(guī)另有規(guī)定的除外;

　　(19)保存基金投資業(yè)務(wù)活動的全部會計資料，并妥善保存有關(guān)的合同、協(xié)議、交易記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年;

　　(20)公平對待所管理的不同財產(chǎn)，不得從事任何有損基金財產(chǎn)及其他當(dāng)事人利益的活動;

　　(21)按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益;

　　(22)組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配;

　　(23)建立并保存投資者名冊;

　　(24)面臨解散、依法被撤銷或者被依法破產(chǎn)時，及時報告中國基金業(yè)協(xié)會并通知基金托管人和基金投資者;

　　(25)按照基金合同的約定進行預(yù)警止損操作(如有);

　　(26)管理人擬投資證券公司及其子公司發(fā)行的資產(chǎn)管理計劃、基金公司(含基金子公司)特定客戶資產(chǎn)管理計劃、期貨公司(含期貨子公司)資產(chǎn)管理計劃、信托計劃、保險公司資產(chǎn)管理計劃、銀行理財產(chǎn)品、以及發(fā)行主體具有私募基金管理人資格且進行資產(chǎn)托管或保管的私募基金的，管理人應(yīng)提前向托管人提交準確無誤的投資信息。

　　托管人只對產(chǎn)品信息、收款賬戶等要件進行形式審查;

　　(27)國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。

　　第三十條 基金托管人

　　30.1 基金托管人概況

　　名稱：____________股份有限公司____________分行

　　30.2 基金托管人的權(quán)利

　　(1)按照本合同的約定，及時、足額獲得托管費;

　　(2)根據(jù)法律法規(guī)規(guī)定和本合同約定，監(jiān)督基金管理人對基金財產(chǎn)的投資運作，對于基金管理人違反本合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的、對基金財產(chǎn)及其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，有權(quán)報告中國基金業(yè)協(xié)會并采取必要措施;

　　(3)按照本合同的約定，依法保管基金財產(chǎn);

　　(4)如基金管理人未按照基金合同的約定進行預(yù)警止損操作(如有)，基金托管人有權(quán)向中國證監(jiān)會或基金業(yè)協(xié)會報告;

　　(5)如基金管理人違反相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或本合同的約定(包括但不限于募集行為不合規(guī)、在本基金備案之前進行投資等、未辦理管理人或基金的備案手續(xù)等)，基金托管人有權(quán)提前終止本基金合同并不承擔(dān)任何責(zé)任;

　　(6)國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。

　　30.3 基金托管人的義務(wù)

　　(1)安全保管基金財產(chǎn);托管人不對實際控制之外的財產(chǎn)承擔(dān)保管責(zé)任;

　　(2)設(shè)立專門的托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負責(zé)財產(chǎn)托管事宜;

　　(3)對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確保基金財產(chǎn)的完整與獨立;

　　(4)除依據(jù)法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為基金托管人及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn);

　　(5)按規(guī)定開設(shè)和注銷基金的托管賬戶，托管賬戶開立及使用的相關(guān)費用由基金資產(chǎn)承擔(dān);

　　(6)復(fù)核基金份額凈值;

　　(7)辦理與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的信息披露事項;

　　(8)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和本合同約定復(fù)核基金管理人編制的基金定期報告，并定期出具書面意見;

　　(9)按照本合同的約定，根據(jù)基金管理人或基金管理人委托的行政服務(wù)機構(gòu)的劃款指令，及時辦理清算、交割事宜;

　　(10)按照法律法規(guī)及監(jiān)管機構(gòu)的有關(guān)規(guī)定，保存基金資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的合同、協(xié)議、憑證等文件資料;

　　(11)公平對待所托管的不同基金財產(chǎn)，不得從事任何有損基金財產(chǎn)及其他當(dāng)事人利益的活動;

　　(12)保守商業(yè)秘密。除法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定另有要求外，不得向他人泄露;

　　(13)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)要求的保存期限，保存基金投資業(yè)務(wù)活動的全部會計資料，并妥善保存有關(guān)的合同、交易記錄及其他相關(guān)資料;

　　(14)根據(jù)法律法規(guī)及本合同的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作，基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的劃款指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反本合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人;基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反本合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人;

　　(15)按照本合同約定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對;

　　(16)國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。

　　第九章 基金份額持有人大會及日常機構(gòu)

　　第三十一條 基金份額持有人大會的組成

　　基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代表有權(quán)代表基金份額持有人出席會議并表決。基金份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。

　　第三十二條 基金份額持有人大會的召開事由

　　32.1當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會：

　　(1)決定本基金采取非現(xiàn)金資產(chǎn)方式進行分配;

　　(2)法律法規(guī)、本合同或監(jiān)管部門規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會的事項。

　　32.2 當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一，基金份額持有人以書面形式一致表示同意的，可以不召開基金份額持有人大會直接作出決議，并由全體基金份額持有人在決議文件上簽名、蓋章：

　　(1)決定變更基金合同存續(xù)期限;

　　(2)決定修改基金合同的重要內(nèi)容，包括修改本基金的投資范圍;

　　(3)決定更換基金管理人、基金托管人;

　　(4)本基金運作期間，基金管理人提請聘用、更換投資顧問;

　　(5)決定調(diào)高基金管理人、基金托管人、投資顧問(如有)和行政服務(wù)機構(gòu)的收費標準;

　　(6)決定調(diào)高申購、贖回費率(如有);

　　(7)法律法規(guī)、本合同或監(jiān)管部門規(guī)定的其他情形。

　　第三十三條 基金份額持有人大會日常機構(gòu)

　　33.1 基金份額持有人大會日常機構(gòu)職權(quán)

　　基金份額持有人大會可以設(shè)立日常機構(gòu)，行使下列職權(quán)：

　　(1)召集基金份額持有人大會;

　　(2)提請更換基金管理人、基金托管人;

　　(3)監(jiān)督基金管理人的投資運作、基金托管人的托管活動;

　　(4)提請調(diào)高基金管理人、基金托管人、投資顧問(如有)和行政服務(wù)機構(gòu)的收費標準;

　　(5)基金合同約定的其他職權(quán)。

　　33.2 基金份額持有人大會日常機構(gòu)應(yīng)當(dāng)由基金份額持有人大會選舉產(chǎn)生。

　　第三十四條 基金份額持有人大會的召集

　　34.1 基金份額持有人大會設(shè)立日常機構(gòu)的，由該日常機構(gòu)召集;未設(shè)立日常機構(gòu)或日常機構(gòu)未召集的，由基金管理人召集。

　　代表基金份額百分之二十(含)以上的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持有人大會，而基金份額持有人大會日常機構(gòu)、基金管理人都不召集的，代表基金份額百分之二十(含)以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集。

　　34.2 召開基金份額持有人大會，召集人最遲應(yīng)于會議召開前10個工作日通知全體基金份額持有人，基金份額持有人大會通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：

　　(1)會議召開的時間、地點和出席方式;

　　(2)會議擬審議的主要事項、議事程序和表決方式;

　　(3)授權(quán)委托書的內(nèi)容要求(包括但不限于授權(quán)代表身份、代理權(quán)限和代理有效期限等)、送達的期限、地點;

　　(4)會務(wù)聯(lián)系人姓名、電話及其他聯(lián)系方式;

　　(5)出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續(xù);

　　(6)召集人需要通知的其他事項。

　　34.3 采取通訊方式開會并進行表決的情況下，由會議召集人決定通訊方式和書面表決方式，并在會議通知中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、書面表決意見的寄交截止時間和收取方式。

　　第三十五條 召開方式、會議方式

　　35.1基金份額持有人大會的召開方式包括現(xiàn)場開會和通訊方式開會。

　　35.2 現(xiàn)場開會由基金份額持有人親自或委派授權(quán)代表出席，現(xiàn)場開會時基金份額持有人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)出席。

　　35.3 通訊方式開會應(yīng)當(dāng)以書面方式進行表決;基金份額持有人出具書面表決意見并送達給基金管理人的，視為出席了會議。

　　第三十六條 基金份額持有人大會召開條件

　　36.1 現(xiàn)場開會

　　代表基金份額持有人大會召開日基金總份額2/3以上(含2/3)的基金份額持有人或代表出席會議，現(xiàn)場會議方可舉行。未能滿足上述條件的情況下，則召集人可另行確定并通知重新開會的時間。

　　36.2 通訊方式開會

　　出具書面表決意見的基金份額持有人所代表的基金份額總份額占基金份額持有人大會召開日基金總份額2/3以上(含2/3)的，通訊會議方可舉行。

　　第三十七條 表決

　　37.1 議事內(nèi)容：基金份額持有人大會不得對事先未通知的議事內(nèi)容進行表決。

　　37.2 基金份額持有人所持每份基金份額享有一票表決權(quán)。

　　37.3 基金份額持有人大會決議(包括變更基金管理人的基金份額持有人大會決議)須經(jīng)出席會議的基金份額持有人所持表決權(quán)的2/3以上通過方為有效。

　　37.4 基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。

　　第三十八條 基金份額持有人大會決議的效力

　　基金管理人召集的基金份額持有人大會決議，自基金份額持有人大會通過并由基金份額持有人簽署后生效，并自生效之日起對全體基金份額持有人、基金管理人均有約束力。

　　基金份額持有人大會日常機構(gòu)召集或代表基金份額百分之二十(含)以上的基金份額持有人就同一事項召集的基金份額持有人大會決議自通過生效之日起，對全體基金份額持有人有約束力;該等決議內(nèi)容通知至基金管理人之日起，對基金管理人有約束力。

　　第三十九條 基金份額持有人大會決議的披露

　　基金份額持有人大會決定的事項，應(yīng)通過書面通知、電子郵件、傳真等形式通知全體基金份額持有人和其他相關(guān)當(dāng)事人。

　　第四十條 其他

　　40.1 基金份額持有人不同意基金份額持有人大會決議的，基金管理人應(yīng)在決議函(或通知)指定的日期內(nèi)增設(shè)臨時贖回開放日，允許不同意決議的基金份額持有人贖回本基金;基金份額持有人未在指定的日期內(nèi)贖回本基金的，視為基金份額持有人同意基金份額持有人大會決議。法律法規(guī)、中國證監(jiān)會、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會或本合同另有規(guī)定的除外。

　　40.2 本基金存續(xù)期間，上述關(guān)于基金份額持有人大會召開事由、召集、召開條件、議事程序、表決條件、決議的效力、決議的披露等規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管部門規(guī)定的部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)管部門的規(guī)定修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更，或者相關(guān)部分與屆時有效的法律法規(guī)或監(jiān)管部門的規(guī)定相沖突，則基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致并提前通知后，可直接對本部分的相關(guān)內(nèi)容進行修改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人大會審議。

　　40.3 基金份額持有人大會及其日常機構(gòu)不得直接參與或者干涉基金的投資管理活動。

　　第十章 基金份額的登記

　　第四十一條 本基金的注冊登記業(yè)務(wù)由基金管理人委托的基金份額登記機構(gòu)辦理。基金份額登記機構(gòu)應(yīng)履行如下注冊登記職責(zé)：

　　41.1 配備足夠的專業(yè)人員辦理本基金份額的登記業(yè)務(wù);

　　41.2 嚴格按照法律法規(guī)和本合同規(guī)定的條件辦理本基金份額的登記業(yè)務(wù);

　　41.3 保存基金份額持有人名冊及相關(guān)的認購、申購與贖回等業(yè)務(wù)記錄20年以上;

　　41.4 對基金份額持有人的基金賬戶信息負有保密義務(wù)，因違反該保密義務(wù)對投資者或基金帶來的損失，須承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，但司法強制檢查情形及法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和本合同約定的其他情形除外;

　　41.5 法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和本合同約定的其他義務(wù)。

　　第四十二條 基金管理人委托 投資服務(wù)有限公司辦理本基金的注冊登記業(yè)務(wù)，但基金管理人依法應(yīng)承擔(dān)的注冊登記職責(zé)不因委托而免除。

　　第四十三條 基金份額持有人同意基金管理人、基金份額登記機構(gòu)或其他份額登記義務(wù)人應(yīng)當(dāng)按照中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定辦理基金份額登記數(shù)據(jù)的備份。

　　第十一章 基金的投資

　　第四十四條 投資經(jīng)理： ， 。

　　若基金管理人更換本基金的投資經(jīng)理，基金管理人或代銷機構(gòu)應(yīng)向投資者進行公告。

　　第四十五條 投資目標：在嚴格控制風(fēng)險的前提下，追求基金財產(chǎn)的穩(wěn)定增值。

　　第四十六條 投資范圍：

　　本基金募集資金主要投資 。基金管理人在滿足法律法規(guī)和監(jiān)管部門要求并為行政服務(wù)機構(gòu)和基金托管人相關(guān)系統(tǒng)準備留出必要的調(diào)整時間后，可以相應(yīng)調(diào)整本基金的投資范圍。本基金投資范圍調(diào)整的變更程序參照本合同“基金合同的效力、變更、解除與終止”章節(jié)中的相關(guān)約定。

　　托管人只對該基金的投資進行事前監(jiān)督，即監(jiān)督資金去向是否表面符合本合同及投資協(xié)議的約定，對于劃款后的資金用途不予監(jiān)督。托管人對投資限制、投資禁止、關(guān)聯(lián)交易等具體投資事宜不予監(jiān)督。

　　第四十七條 投資策略：

　　本基金款項全部用于標的資產(chǎn)包的收購與處置。

　　第四十八條 投資限制

　　本基金將嚴格遵守法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)有關(guān)規(guī)定，合法合規(guī)操作。委托財產(chǎn)的運用應(yīng)遵循如下規(guī)定：

　　法律法規(guī)、中國證監(jiān)會以及基金合同規(guī)定的投資限制。

　　第四十九條 投資禁止行為

　　本基金財產(chǎn)禁止從事下列行為：

　　49.1 違反規(guī)定向他人貸款或提供擔(dān)保;

　　49.2 從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資;

　　49.3 從事內(nèi)幕交易、操縱證券價格、不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動;

　　49.4 法律法規(guī)、中國證監(jiān)會以及本合同規(guī)定禁止從事的其他行為。

　　第五十條 關(guān)聯(lián)交易的情形及處理方式

　　50.1 關(guān)聯(lián)交易的情形

　　基金管理人可根據(jù)本合同約定運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者與其有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券或已投資的證券或進行其他關(guān)聯(lián)交易。基金管理人運用基金財產(chǎn)從事關(guān)聯(lián)交易可能被金融監(jiān)管部門認為存在利益輸送、內(nèi)幕交易的風(fēng)險，進而可能影響基金份額持有人的利益。該類證券股價可能會出現(xiàn)下跌，從而使本基金收益下降，甚至帶來本金損失。此外，基金管理人運用基金財產(chǎn)從事關(guān)聯(lián)交易時可能依照相關(guān)法律法規(guī)、其他規(guī)范性文件被限制相關(guān)權(quán)利的行使，進而可能影響基金財產(chǎn)的投資收益。

　　50.2 關(guān)聯(lián)交易的處理方式

　　基金份額持有人在此同意并授權(quán)基金管理人可以將基金資產(chǎn)投資于基金管理人及與基金管理人有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易。但管理人應(yīng)當(dāng)遵循誠信、公平原則，以公平、合理的市場價格進行交易，避免利益沖突，禁止利益輸送。交易完成5個工作日內(nèi)，基金管理人應(yīng)書面通知基金托管人，通過電子郵件、傳真、紙質(zhì)文件或網(wǎng)站等方式告知份額持有人，并向證券交易所報告。

　　基金投資者簽署本合同即表明其已經(jīng)知曉且認可本基金可能進行上述關(guān)聯(lián)交易。

　　基金份額持有人不得因本基金投資收益劣于基金管理人、基金托管人及其關(guān)聯(lián)方管理的其他類似投資產(chǎn)品的收益，而向基金管理人或基金托管人提出任何損失或損害補償?shù)囊�求�?/p>

　　第五十一條 風(fēng)險收益特征

　　基于本基金的投資范圍及投資策略，本基金不承諾保本及最低收益，屬預(yù)期風(fēng)險 的投資品種，適合具有 風(fēng)險識別、評估、承受能力的合格投資者。

　　第五十二條 業(yè)績比較基準

　　本基金的業(yè)績比較基準為 %/年。

　　第五十三條 投資顧問的聘任

　　本基金暫不聘請投資顧問。

　　第十二章 基金的財產(chǎn)

　　第五十四條 基金財產(chǎn)的保管與處分

　　54.1 基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)，并由基金托管人保管。基金管理人、基金托管人不得將基金財產(chǎn)歸入其固有財產(chǎn)。基金托管人對實際交付并控制下的基金財產(chǎn)承擔(dān)保管職責(zé)，對于非基金托管人保管的財產(chǎn)不承擔(dān)責(zé)任。

　　54.2 除本款第3項規(guī)定的情形外，基金管理人、基金托管人因基金財產(chǎn)的管理、運用或者其他情形而取得的財產(chǎn)和收益，歸基金財產(chǎn)。

　　54.3 基金管理人、基金托管人可以按照本合同的約定收取管理費、托管費以及本合同約定的其他費用。基金管理人、基金托管人以其固有財產(chǎn)承擔(dān)法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對基金財產(chǎn)行使請求凍結(jié)、扣押和其他權(quán)利。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進行清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。

　　54.4 基金管理人、基金托管人不得違反法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同約定擅自將基金資產(chǎn)用于抵押、質(zhì)押、擔(dān)保或設(shè)定任何形式的優(yōu)先權(quán)或其他第三方權(quán)利。

　　54.5 基金財產(chǎn)產(chǎn)生的債權(quán)，不得與基金管理人、基金托管人固有財產(chǎn)的債務(wù)相互抵銷。非因基金財產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，基金管理人、基金托管人不得主張其債權(quán)人對基金財產(chǎn)強制執(zhí)行。上述債權(quán)人對基金財產(chǎn)主張權(quán)利時，基金管理人、基金托管人應(yīng)明確告知基金財產(chǎn)的獨立性。

　　第五十五條 基金財產(chǎn)相關(guān)賬戶的開立和管理

　　55.1 托管賬戶的開設(shè)和管理

　　55.1.1 基金托管人應(yīng)負責(zé)本基金有關(guān)的托管賬戶的開設(shè)和管理，基金管理人應(yīng)配合基金托管人辦理開立賬戶事宜并提供相關(guān)資料。

　　55.1.2 基金托管人以基金的名義在商業(yè)銀行代理開設(shè)托管專戶，保管基金的銀行存款。該賬戶的開設(shè)和管理由基金托管人負責(zé)，該賬戶的銀行預(yù)留印鑒由基金托管人刻制、保管并使用。本基金的一切貨幣收支活動，包括但不限于投資、支付贖回金額、支付基金收益、收取申購款，均需通過該賬戶進行。管理人在確定托管賬戶名稱時應(yīng)考慮滿足三方存管、銀行間市場開戶要求等需要。

　　55.1.3 托管專戶的開立和使用，限于滿足開展托管業(yè)務(wù)的需要。基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行賬戶;亦不得使用本基金的任何銀行賬戶進行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。

　　55.1.4 托管專戶的管理應(yīng)符合《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》、《現(xiàn)金管理暫行條例》、《支付結(jié)算辦法》和中國人民銀行利率管理的有關(guān)規(guī)定以及其他有關(guān)規(guī)定。

　　55.1.5 本基金如開立定期存款賬戶，定期存款賬戶的戶名應(yīng)與托管賬戶戶名一致，且存款賬戶的預(yù)留印鑒卡正面應(yīng)預(yù)留包含基金托管人印章的印鑒;印鑒卡等開戶資料要求蓋公章的地方，按照存款行要求加蓋管理人公章或托管人部門公章。本著便于委托資產(chǎn)的安全保管和日常監(jiān)督核查的原則，存款行應(yīng)盡量選擇托管人方，對于投資除托管人以外的他行存款的，需由托管人派雙人赴存款行辦理開戶。

　　管理人必須和存款機構(gòu)簽訂定期存款協(xié)議，約定雙方的權(quán)利和義務(wù)，作為劃款指令附件。該協(xié)議原則上使用托管人版本，如使用非托管人版本的，需經(jīng)過托管人審核同意。該協(xié)議中必須有如下明確條款：“存款證實書(或存單)不得被質(zhì)押或以任何方式被抵押，并不得用于轉(zhuǎn)讓和背書;本息到期歸還或提前支取的所有款項必須劃至托管專戶(明確戶名、開戶行、賬號等)，不得劃入其他任何賬戶”。并依照本協(xié)議交接原則對存款證實書(或存單)交接流程予以明確。如定期存款協(xié)議中未體現(xiàn)前述條款，托管人有權(quán)拒絕定期存款投資的劃款指令。

　　管理人需提前與托管人就定期存款協(xié)議及存單交接流程進行溝通。除非存款協(xié)議中規(guī)定存款證實書(或存單)由存款行保管或存款協(xié)議作為存款支取的依據(jù)，存單交接原則上采用存款行上門服務(wù)、管理人負責(zé)監(jiān)交的方式。特殊情況下，采用管理人交接存單的方式。在取得存款證實書(或存單)后，托管人負責(zé)保管存款證實書(或存單)正本。管理人需對跨行存款的利率政策風(fēng)險、存款行的選擇及存款協(xié)議承擔(dān)責(zé)任，并指定專人在核實存款行授權(quán)人員身份信息后，負責(zé)印鑒卡與存款證實書(或存單)等憑證的監(jiān)交或交接，以確保與托管人所交接憑證的真實性、準確性和完整性。托管人對投資后處于托管人實際控制之外的資產(chǎn)不承擔(dān)保管責(zé)任。一個月及以下期限定期存款業(yè)務(wù)可不向基金托管人提供存款證實書(或存單)。

　　55.1.6 托管人應(yīng)與存款行定期對賬，其中對于存期超過3個月的，存款行至少每季度向托管人發(fā)送一次對賬單。

　　55.1.7 本基金如投資銀行理財產(chǎn)品，本著便于委托資產(chǎn)的安全保管和日常監(jiān)督核查的原則，應(yīng)盡量選擇托管行理財產(chǎn)品。對于跨行投資銀行理財產(chǎn)品，應(yīng)滿足以下要求：

　　55.1.7.1 需要在理財產(chǎn)品發(fā)行行(下稱“開戶行”)開立理財產(chǎn)品專用賬戶的：

　　(1)專用賬戶的戶名應(yīng)與托管賬戶戶名一致;

　　(2)專用賬戶的預(yù)留印卡正面應(yīng)預(yù)留應(yīng)包含基金托管人印章的印鑒，印鑒卡等開戶資料要求蓋公章的地方，按照開戶行要求加蓋基金管理人公章或托管業(yè)務(wù)部門公章;

　　(3)專用賬戶開戶時托管行應(yīng)雙人上門進行開戶;

　　(4)基金管理人承諾理財產(chǎn)品專用賬戶不開通網(wǎng)企等具有網(wǎng)上劃轉(zhuǎn)功能的業(yè)務(wù)，同時承諾該專用賬戶僅用于購買開戶行發(fā)行的理財產(chǎn)品，其本金及收益的唯一回款賬戶為本合同項下托管賬戶。

　　(5)對于存期超過3個月的理財產(chǎn)品，開戶行至少每季度向托管人發(fā)送對賬單。

　　55.1.7.2 不需要單獨開立專用賬戶，而使用銀行過渡賬戶進行理財產(chǎn)品購買的：

　　理財產(chǎn)品合同需注明理財本金及收益的回款路徑，或是由理財產(chǎn)品發(fā)行行提供回款路徑的說明函(回款路徑為直接劃回托管賬戶)。

　　對于存期超過3個月的理財產(chǎn)品，開戶行至少每季度向基金托管人發(fā)送對賬單。

　　55.2 基金的證券賬戶和證券資金賬戶的開設(shè)和管理(如有)

　　(1)基金管理人應(yīng)當(dāng)在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開設(shè)證券賬戶，用于本基金證券投資的清算和存管，證券賬戶名稱應(yīng)為“鷹潭金蟬匯成投資管理有限公司- ”。

　　(2)本基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要。基金托管人和基金管理人不得出借和未經(jīng)另一方同意擅自轉(zhuǎn)讓本基金的任何證券賬戶;亦不得使用本基金的任何證券賬戶進行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。

　　(3)本基金證券賬戶的開立和注銷由基金管理人負責(zé)，證券賬戶卡的保管由基金托管人負責(zé)，相關(guān)賬戶的管理和使用由管理人負責(zé)。

　　(4)基金托管人協(xié)助基金管理人以基金名義在證券經(jīng)紀商的營業(yè)網(wǎng)點開立證券資金賬戶，并按照證券經(jīng)紀商營業(yè)網(wǎng)點開戶的流程和要求，簽訂相關(guān)的協(xié)議，并辦理三方存管，銀證轉(zhuǎn)賬的密碼交由基金托管人保管，基金托管人應(yīng)根據(jù)基金管理人的指令，進行銀證轉(zhuǎn)賬的操作。

　　(5) 交易所證券交易資金采用第三方存管模式，即用于證券交易結(jié)算資金全額存放在基金管理人為本基金開設(shè)證券資金賬戶中，場內(nèi)的證券交易資金清算由基金管理人所選擇的證券經(jīng)紀商負責(zé)。

　　55.3 基金賬戶的開設(shè)和管理(如有)

　　(1)基金管理人應(yīng)當(dāng)以基金的名義在擬投資基金的份額登記機構(gòu)處開設(shè)基金賬戶，并在該基金的銷售機構(gòu)開設(shè)基金交易賬戶。基金賬戶名稱應(yīng)為“ ”。

　　(2)基金賬戶和基金交易賬戶的開立和使用限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要。基金托管人和基金管理人不得出借和未經(jīng)另一方同意擅自轉(zhuǎn)讓本基金的任何基金賬戶或基金交易賬戶;亦不得使用本基金的任何基金賬戶或基金交易賬戶進行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。

　　(3)基金賬戶和基金交易賬戶的管理和使用由管理人負責(zé)。

　　55.4 其他賬戶的開設(shè)和管理

　　因業(yè)務(wù)發(fā)展而需要開立的其他賬戶，應(yīng)由基金托管人或管理人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定開立。新賬戶按有關(guān)規(guī)則管理并使用。

　　第十三章 指令的發(fā)送、確認與執(zhí)行

　　第五十六條 基金管理人對發(fā)送指令人員的書面授權(quán)

　　基金管理人應(yīng)向基金托管人提供資金劃撥授權(quán)書(簡稱“授權(quán)書”)，授權(quán)書中應(yīng)包括被授權(quán)人的名單、電話、傳真、預(yù)留印鑒和簽字樣本，規(guī)定基金管理人向基金托管人發(fā)送指令時基金托管人確認有權(quán)發(fā)送指令人員身份的方法。授權(quán)書由基金管理人加蓋公章。基金托管人在收到授權(quán)書當(dāng)日向基金管理人確認。授權(quán)書須載明授權(quán)生效日期，授權(quán)書自載明的生效日期開始生效。基金托管人收到授權(quán)書的日期晚于載明生效日期的，則自基金托管人收到授權(quán)書時生效。基金管理人和基金托管人對授權(quán)書負有保密義務(wù)，其內(nèi)容不得向相關(guān)人員以外的任何人泄露。

　　第五十七條 指令的內(nèi)容

　　指令是在管理基金財產(chǎn)時，基金管理人向基金托管人發(fā)出的資金劃撥及其他款項支付的指令。基金管理人發(fā)給基金托管人的指令應(yīng)寫明款項事由、指令的執(zhí)行時間、金額、收款賬戶信息等，加蓋預(yù)留印鑒并由被授權(quán)人簽字或簽章。

　　第五十八條 指令的發(fā)送、確認和執(zhí)行的時間及程序

　　指令由授權(quán)書確定的被授權(quán)人代表基金管理人用傳真、郵件方式或其他基金管理人和基金托管人認可的方式向基金托管人發(fā)送。基金管理人有義務(wù)在發(fā)送指令后與托管人以電話的方式進行確認。傳真或郵件以獲得收件人(基金托管人)確認該指令已成功接收之時視為送達。因基金管理人未能及時與基金托管人進行指令確認，致使資金未能及時到賬所造成的損失，基金托管人不承擔(dān)責(zé)任。基金托管人依照授權(quán)書規(guī)定的方法確認指令有效后，方可執(zhí)行指令。對于超過3000萬的劃款，需提前一天通知托管人，以便托管行及時上報頭寸。

　　對于被授權(quán)人依照授權(quán)書發(fā)出的指令，基金管理人不得否認其效力。基金管理人應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)以及本合同的規(guī)定，在其合法的經(jīng)營權(quán)限和交易權(quán)限內(nèi)發(fā)送劃款指令，發(fā)送人應(yīng)按照其授權(quán)權(quán)限發(fā)送劃款指令。基金管理人在發(fā)送指令時，應(yīng)為基金托管人留出執(zhí)行指令所必需的時間。由基金管理人原因造成的指令傳輸不及時、未能留出足夠劃款所需時間，致使資金未能及時到賬所造成的損失由基金管理人承擔(dān)。為保證基金托管賬戶所在銀行有足夠存款頭寸可以滿足款項劃付，管理人應(yīng)于轉(zhuǎn)賬日前一天17點以前，將次日轉(zhuǎn)款金額預(yù)估數(shù)通知基金托管人，并由基金托管人向銀行及時預(yù)報資金頭寸。除需考慮資金在途時間外，基金管理人還需為基金托管人留有2小時的復(fù)核和審批時間。在每個工作日的13：00以后接收基金管理人發(fā)出的銀證轉(zhuǎn)賬、銀期轉(zhuǎn)賬劃款指令的，基金托管人不保證當(dāng)日完成劃轉(zhuǎn)流程;在每個工作日的14：30以后接收基金管理人發(fā)出的其他劃款指令，基金托管人不保證當(dāng)日完成在銀行的劃付流程。

　　基金托管人收到基金管理人發(fā)送的指令后，應(yīng)對傳真劃款指令進行形式審查，驗證指令的書面要素是否齊全、審核印鑒和簽名是否和預(yù)留印鑒和簽名樣本相符，復(fù)核無誤后依據(jù)本合同約定在規(guī)定期限內(nèi)及時執(zhí)行，不得延誤。托管人只通過肉眼識別的方式審核劃款指令上加蓋的印鑒是否與授權(quán)書中的預(yù)留印鑒一致，加蓋的印鑒和授權(quán)書中的預(yù)留印鑒形式上不存在重大差異即視為表面一致性審查通過，對于因傳真或掃描引起的印章、簽字等變形、扭曲，托管人不承擔(dān)審查義務(wù)。若存在異議或不符，基金托管人立即與基金管理人指定人員進行電話聯(lián)系和溝通，并要求基金管理人重新發(fā)送經(jīng)修改的指令。基金托管人可以要求基金管理人傳真提供相關(guān)交易憑證、合同或其他有效會計資料，以確保基金托管人有足夠的資料來判斷指令的有效性。對基金管理人未提供上述資料的情況下向基金托管人發(fā)出的指令，基金托管人有權(quán)拒絕執(zhí)行，并立即通知基金管理人，基金托管人不承擔(dān)因為不執(zhí)行該指令而造成的損失。

　　基金管理人向基金托管人下達指令時，應(yīng)確保托管賬戶及其他賬戶有足夠的資金余額，對基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出的指令，基金托管人有權(quán)拒絕執(zhí)行，并立即通知基金管理人，基金托管人不承擔(dān)因為不執(zhí)行該指令而造成的損失。

　　第五十九條 基金托管人依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序

　　基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人發(fā)送的指令違反《基金法》、本合同或其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定時，不予執(zhí)行，并應(yīng)及時以書面形式通知基金管理人糾正，基金管理人收到通知后應(yīng)及時核對，并以書面形式對基金托管人發(fā)出回函確認，由此造成的損失由基金管理人承擔(dān)。劃款指令違反法律規(guī)定或本合同約定造成基金財產(chǎn)損失的，由基金管理人承擔(dān)全部責(zé)任，基金托管人不承擔(dān)責(zé)任。

　　第六十條 基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形和處理程序

　　基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形包括指令發(fā)送人員無權(quán)或超越權(quán)限發(fā)送指令及交割信息錯誤，指令中重要信息模糊不清或不全等。基金托管人在履行監(jiān)督職能時，發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令錯誤時，有權(quán)拒絕執(zhí)行，并及時通知基金管理人改正。

　　第六十一條 更換被授權(quán)人的程序

　　基金管理人撤換被授權(quán)人員或改變被授權(quán)人員的權(quán)限的，必須提前至少一個工作日，使用傳真方式或其他基金管理人和基金托管人認可的方式向基金托管人發(fā)出由基金管理人加蓋公章的變更授權(quán)書，同時電話通知基金托管人，基金托管人收到變更授權(quán)書當(dāng)日通過電話向基金管理人確認。被授權(quán)人變更授權(quán)書須載明新授權(quán)的生效日期。被授權(quán)人變更授權(quán)書自載明的生效時間開始生效。基金托管人收到變更授權(quán)書的日期晚于載明的生效日期的，則自基金托管人收到時生效。基金管理人在電話告知后三日內(nèi)將被授權(quán)人變更通知的正本送交基金托管人，傳真件和正本不一致的，以基金托管人先行收到的傳真件為準。。被授權(quán)人變更授權(quán)書生效后，對于已被撤換的人員無權(quán)發(fā)送的指令，或新被授權(quán)人員超權(quán)限發(fā)送的指令，基金管理人不承擔(dān)責(zé)任。在托管人確認收到變更授權(quán)書之前，原指令發(fā)送人員及其簽字繼續(xù)有效。

　　第六十二條 指令的保管

　　指令若以傳真形式發(fā)出，則正本由基金管理人保管，基金托管人保管指令傳真件。當(dāng)兩者不一致時，以基金托管人收到的劃款指令傳真件為準。

　　指令若以郵件形式發(fā)出，則正本由基金管理人保管，基金托管人保管指令掃描件。當(dāng)兩者不一致時，以基金托管人收到的劃款指令郵件掃描件為準。

　　第六十三條 相關(guān)責(zé)任

　　基金托管人正確執(zhí)行基金管理人符合本合同規(guī)定、合法合規(guī)的劃款指令，基金財產(chǎn)發(fā)生損失的，基金托管人不承擔(dān)任何形式的責(zé)任。在正常業(yè)務(wù)受理渠道和指令規(guī)定的時間內(nèi)，因基金托管人原因未能及時或正確執(zhí)行符合本合同規(guī)定、合法合規(guī)的劃款指令而導(dǎo)致基金財產(chǎn)受損的，基金托管人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，但托管賬戶及其他賬戶余額不足或基金托管人如遇到不可抗力的情況除外。

　　如果基金管理人的劃款指令存在事實上未經(jīng)授權(quán)、欺詐、偽造或未能按時提供劃款指令人員的預(yù)留印鑒和簽字樣本等非基金托管人原因造成的情形，只要基金托管人根據(jù)本合同相關(guān)規(guī)定驗證有關(guān)印鑒與簽名無誤，基金托管人不承擔(dān)因正確執(zhí)行有關(guān)指令而給基金管理人或基金財產(chǎn)或任何第三人帶來的損失，全部責(zé)任由基金管理人承擔(dān)，但基金托管人未盡審核義務(wù)執(zhí)行劃款指令而造成損失的情況除外。

　　第十四章 交易及清算交收安排

　　第六十四條 選擇證券經(jīng)紀機構(gòu)的程序(如有)

　　基金管理人負責(zé)選擇代理本基金財產(chǎn)證券買賣的證券經(jīng)紀機構(gòu)，并與其簽訂證券經(jīng)紀合同，基金管理人、基金托管人和證券經(jīng)紀機構(gòu)可就基金參與證券交易的具體事項另行簽訂協(xié)議。

　　基金管理人應(yīng)及時將本基金財產(chǎn)證券交易單元號、傭金費率等基本信息以及變更情況及時以書面形式通知基金托管人和行政服務(wù)機構(gòu)。

　　第六十五條 投資證券后的清算交收安排(如有)

　　65.1 本基金通過證券經(jīng)紀機構(gòu)進行的交易由證券經(jīng)紀機構(gòu)作為結(jié)算參與人代理本基金進行結(jié)算;本基金其他證券交易由基金托管人或相關(guān)機構(gòu)負責(zé)結(jié)算。

　　65.2 證券交易所證券資金結(jié)算

　　基金托管人、基金管理人應(yīng)共同遵守中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司(簡稱“中登公司”)制定的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和規(guī)定，該等規(guī)則和規(guī)定自動成為本條款約定的內(nèi)容。

　　基金管理人在投資前，應(yīng)充分知曉與理解中登公司針對各類交易品種制定結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則和規(guī)定。

　　證券經(jīng)紀機構(gòu)代理本基金財產(chǎn)與中登公司完成證券交易及非交易涉及的證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)，并承擔(dān)由證券經(jīng)紀機構(gòu)原因造成的正常結(jié)算、交收業(yè)務(wù)無法完成的責(zé)任;若由于基金管理人原因造成的正常結(jié)算業(yè)務(wù)無法完成，責(zé)任由基金管理人承擔(dān)。

　　65.3 對于任何原因發(fā)生的證券資金交收違約事件，相關(guān)各方應(yīng)當(dāng)及時協(xié)商解決。

　　第六十六條 場外資金的清算交收安排

　　66.1 本基金相應(yīng)的資金劃撥由基金托管人依據(jù)基金管理人的劃款指令執(zhí)行。基金管理人應(yīng)將劃款指令連同相關(guān)投資證明文件一并傳真至基金托管人。基金托管人審核無誤后，應(yīng)及時將劃款指令交付執(zhí)行。

　　66.2 基金管理人應(yīng)確保基金托管人在執(zhí)行基金管理人發(fā)送的指令時，有足夠的頭寸進行交收。基金的資金頭寸不足時，基金托管人有權(quán)拒絕基金管理人發(fā)送的劃款指令。基金管理人在發(fā)送劃款指令時應(yīng)充分考慮基金托管人的劃款處理所需的合理時間。如由于基金管理人的原因?qū)е聼o法按時支付清算款，由此造成的損失由基金管理人承擔(dān)。

　　66.3 在資金頭寸充足的情況下，在正常業(yè)務(wù)受理渠道和時間內(nèi)，基金托管人對基金管理人符合法律法規(guī)、本合同規(guī)定的指令不得拖延或拒絕執(zhí)行，如由于基金托管人的過錯導(dǎo)致基金無法按時支付清算款，由此造成的損失由基金托管人承擔(dān)，但托管賬戶余額不足或管理人未給托管人預(yù)留足夠資金劃撥時間或基金托管人遇不可抗力的情況除外。

　　第六十七條 資金、證券賬目及交易記錄的核對

　　基金管理人和基金托管人定期對資產(chǎn)的資金、證券賬目、實物券賬目、交易記錄進行核對。

　　第十五章 基金財產(chǎn)的估值和會計核算

　　第六十八條 基金托管人不承擔(dān)本合同項下基金財產(chǎn)的估值、復(fù)核等義務(wù)。

　　第六十九條 基金的會計政策

　　69.1 基金管理人為本基金的基金會計責(zé)任方;

　　69.2 基金的會計年度為公歷年度的1月1日至12月31日;基金首次募集的會計年度按如下原則：如果《基金合同》生效少于2個月，可以并入下一個會計年度;

　　69.3 基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位;

　　69.4 會計制度執(zhí)行國家有關(guān)會計制度;

　　69.5 本基金獨立建賬、獨立核算;

　　69.6 基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的會計核算，按照有關(guān)規(guī)定編制基金會計報表。

　　第十六章 基金的費用與稅收

　　第七十條 基金費用的種類

　　70.1 基金管理人的管理費與浮動業(yè)績報酬;

　　70.2 基金托管人的托管費;

　　70.3 行政服務(wù)機構(gòu)的行政服務(wù)費;

　　70.4 基金的證券交易費用(如有)及各類賬戶開戶費用(包括但不限于印鑒刻制費、賬戶開立費、網(wǎng)銀U盾費、網(wǎng)銀證書年費等);

　　70.5 基金成立后與之相關(guān)的會計師費和律師費;

　　70.6 基金年度審計費;

　　70.7 基金的銀行匯劃費;

　　70.8 按照國家有關(guān)規(guī)定和本合同約定，可以在基金資產(chǎn)中列支的其他費用。

　　第七十一條 費用計收方法、計收標準和支付方式

　　71.1 基金管理人的管理費與浮動業(yè)績報酬

　　71.1.1 管理費

　　本基金的管理費率為 ，于本基金成立滿1個自然月后一次性收取。由基金管理人向基金托管人發(fā)送管理費劃款指令，基金托管人復(fù)核后于基金該管理費計提日后的十個工作日之內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。

　　管理費的計算公式為：

　　H=E×管理費率

　　H：計提日應(yīng)計提的基金管理費

　　E：基金份額本金

　　71.1.2 浮動業(yè)績報酬

　　基金終止日統(tǒng)一計收業(yè)績報酬，具體方法如下：

　　71.1.2.1 業(yè)績報酬的計收原則

　　(1)業(yè)績報酬的計算基礎(chǔ)：以本基金存續(xù)期內(nèi)基金份額持有人投資的增值部分為基礎(chǔ)進行計算。

　　(2)業(yè)績報酬的計收基準日：基金終止日。

　　71.1.2.2 業(yè)績報酬收取方式

　　以年化收益率 作為計收業(yè)績報酬的基準。年化收益率的計算公式如下：

　　若r<0或0

　　若r> ， F=(r- )×100%×N×Y0×D÷當(dāng)年天數(shù);

　　其中：

　　X為業(yè)績報酬的計收基準日未扣除當(dāng)日應(yīng)計收業(yè)績報酬的基金份額累計凈值;

　　Y為上一次發(fā)生業(yè)績報酬計收的業(yè)績報酬計收日的基金份額累計凈值(已扣除應(yīng)計收業(yè)績報酬)，本基金成立之日每一基金份額單位的認購價格【1.000元】為首個歷史業(yè)績報酬的計收基準日基金份額累計凈值;

　　Y0為上一次發(fā)生業(yè)績報酬計收的業(yè)績報酬計收基準日基金份額單位凈值，本基金成立之日每一基金份額單位的認購價格【1.000】元為首個歷史業(yè)績報酬的計收基準日基金份額單位凈值;

　　N為業(yè)績報酬的計收基準日或本基金到期日當(dāng)日因申購等因素導(dǎo)致基金份額變化之前的基金總份數(shù)。

　　F為發(fā)生業(yè)績報酬計收的浮動業(yè)績報酬

　　D為歷史發(fā)生浮動業(yè)績報酬計收日次日(若無歷史發(fā)生浮動業(yè)績報酬計收，則為成立日當(dāng)日，含當(dāng)日)到本次業(yè)績報酬計收日(含)的天數(shù)

　　業(yè)績報酬由基金管理人負責(zé)計算，基金管理人向基金托管人發(fā)送劃款指令，基金托管人復(fù)核指令無誤后，由基金托管人在業(yè)績報酬的計收基準日結(jié)束后十個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。托管人只對劃款金額進行復(fù)核，收益分配方式和收益計算方式不予復(fù)核。

　　71.1.2.3 基金管理人、基金托管人與基金份額持有人協(xié)商一致，可根據(jù)市場發(fā)展情況調(diào)整業(yè)績報酬的分配方式;

　　基金管理人指定的接收管理費與業(yè)績報酬的銀行賬戶信息：

　　。

　　基金托管人的托管費

　　本基金的年固定托管費率為【0.03%】，且年托管費不低于 元。本基金成立滿1個自然月后一次性收取基金總份額兩個運作年度的托管費。

　　管理費的計算公式為：

　　H=Max[E×年托管費率，20000]

　　H：計提日應(yīng)計提的基金托管費

　　E：基金份額本金

　　本基金存續(xù)期內(nèi)托管費按運作年度計提并支付。本基金總份額兩個運作年度的托管費在基金成立滿1個自然月后的首個工作日計提，于該托管費計提日后的十個工作日內(nèi)向托管人支付托管費，由基金管理人向基金托管人發(fā)送托管費劃款指令，基金托管人復(fù)核后于十個工作日之內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付給基金托管人。

　　非因基金托管人的原因?qū)е禄�金目的不能實現(xiàn)，或本基金提前終止的，基金托管人已收取的托管費無需返還。

　　基金托管人指定的接收托管費的銀行賬戶信息：

　　71.2 行政服務(wù)機構(gòu)的行政服務(wù)費

　　本基金年固定行政服務(wù)費率為【0.05%】，且年行政服務(wù)費不低于30000元。本基金成立滿1個自然月后一次性收取基金總份額兩個運作年度的行政服務(wù)費。

　　管理費的計算公式為：

　　H=Max[E×年行政服務(wù)費率，30000]

　　H：計提日應(yīng)計提的基金行政服務(wù)費

　　E：基金份額本金

　　本基金存續(xù)期內(nèi)行政服務(wù)費按運作年度計提并支付。本基金總份額兩個運作年度的行政服務(wù)費在基金成立滿1個自然月后的首個工作日計提，于該行政服務(wù)費計提日后的十個工作日內(nèi)向行政服務(wù)機構(gòu)支付行政服務(wù)費，由基金管理人向基金托管人發(fā)送行政服務(wù)費劃款指令，基金托管人復(fù)核后于十個工作日之內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付給行政服務(wù)機構(gòu)。

　　非因行政服務(wù)機構(gòu)的原因?qū)е禄�金目的不能實現(xiàn)，或本基金提前終止的，行政服務(wù)機構(gòu)已收取的行政服務(wù)費無需返還。

　　行政服務(wù)機構(gòu)指定的接收行政服務(wù)費的銀行賬戶信息：

　　。

　　71.3 上述第七十條中所列其他費用根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相關(guān)協(xié)議規(guī)定，按費用實際支出金額列入當(dāng)期費用，由基金托管人從基金財產(chǎn)中支付。其中，印鑒刻制費若由托管人在開戶時先行墊付，自基金成立一個月內(nèi)由托管人自動從基金資產(chǎn)中扣劃，基金管理人無需再出具資金劃撥指令。費用自動扣劃后，基金管理人應(yīng)進行核對，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。管理人先行墊付的托管費和行政服務(wù)費，在基金終止清算時，先行償付管理人墊付費用。

　　第七十二條 不列入基金業(yè)務(wù)費用的項目

　　72.1 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費用支出或基金財產(chǎn)的損失。

　　72.2 基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關(guān)的事項發(fā)生的費用。

　　72.3 其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費用的項目。

　　第七十三條 費用調(diào)整

　　基金管理人有權(quán)調(diào)低本基金的管理費。

　　基金管理人調(diào)低基金托管人、行政服務(wù)機構(gòu)、投資顧問(如有)的收費標準，須分別取得基金托管人、行政服務(wù)機構(gòu)、投資顧問(如有)的同意。

　　基金管理人、基金托管人與基金份額持有人協(xié)商一致，可根據(jù)市場發(fā)展情況調(diào)高管理費率和托管費率。

　　第七十四條 基金的稅收

　　本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行。基金份額持有人必須自行繳納的稅收，由基金份額持有人負責(zé)，基金管理人不承擔(dān)代扣代繳或納稅的義務(wù)。

　　第十七章 基金的本金及收益的分配

　　第七十五條 收益分配原則與執(zhí)行方式

　　75.1 基金利潤的構(gòu)成

　　基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動損益和其他收入扣除相關(guān)費用后的余額，基金已實現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價值變動損益后的余額。

　　75.2 基金可供分配利潤

　　可供分配利潤的構(gòu)成為本基金收入減去全部應(yīng)由基金財產(chǎn)承擔(dān)的稅賦和費用后，可向基金份額持有人分配的資金。

　　75.3 基金收益分配原則

　　本基金收益分配應(yīng)遵循下列原則：

　　(1)基金管理人均僅以本基金可供分配資金為限向基金投資者分配本金和投資收益;

　　(2)本基金的每份基金份額享有同等分配權(quán);

　　(3)基金管理人以現(xiàn)金形式向基金投資者分配本金和投資收益，基金管理人將本金和投資收益劃付至份額登記機構(gòu)，并由份額登記機構(gòu)將現(xiàn)金款項劃往基金投資者的賬戶。收益分配時所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用由基金投資者自行承擔(dān);

　　(4)基金管理人應(yīng)以屆時基金財產(chǎn)中貨幣形式財產(chǎn)為限，先按照各投資者持有的基金份額份數(shù)占所有基金份額總份數(shù)的比例向投資者分配本金。若本金分配完還有剩余，則以各投資者持有的基金份額份數(shù)占所有基金份額總份數(shù)的比例向投資者分配剩余資產(chǎn)。

　　(5)基金投資者本金及投資收益的分配僅以基金終止時實際基金財產(chǎn)中貨幣形式財產(chǎn)為限進行，基金管理人不承諾投資收益，也不承諾基金財產(chǎn)不受損失。

　　第七十六條 存續(xù)期收益分配

　　本基金投資期限為 個月，投資期滿 個月，基金管理人根據(jù)基金投資收益情況開始向投資者一次性或分筆分配投資收益。分配期最晚不超過投資期滿 個月之日。

　　第七十七條 收益分配方案

　　基金收益分配方案中應(yīng)載明截止收益分配基準日的可供分配利潤、基金收益分配對象、分配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。

　　第七十八條 收益分配方案的確定、公告與實施

　　本基金收益分配計算方法、收益分配方案由基金管理人擬定，由基金管理人分別向投資者通知，基金托管人不承擔(dān)復(fù)核義務(wù)。

　　第十八章 越權(quán)交易

　　第七十九條 越權(quán)交易的界定

　　越權(quán)交易是指基金管理人違反有關(guān)法律法規(guī)及本合同的規(guī)定而進行的投資交易行為，包括：

　　79.1 違反本合同約定的投資范圍和投資比例限制等進行的投資交易行為;

　　79.2 法律法規(guī)禁止的超買、超賣行為。

　　基金管理人應(yīng)在本合同規(guī)定的權(quán)限內(nèi)運用基金資產(chǎn)進行投資管理，不得違反本合同的約定，超越權(quán)限從事投資。

　　第八十條 對越權(quán)交易的處理程序

　　80.1 違反本合同投資范圍和投資比例限制規(guī)定進行的投資交易行為

　　基金托管人在行使監(jiān)督職責(zé)時，發(fā)現(xiàn)基金管理人的劃款指令違反本合同對于投資范圍的約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并有權(quán)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的要求報告中國證監(jiān)會或基金業(yè)協(xié)會。

　　基金托管人在行使監(jiān)督職責(zé)時，發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反本合同對于投資范圍的約定的，應(yīng)立即通知基金管理人，并有權(quán)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的要求報告中國證監(jiān)會或基金業(yè)協(xié)會。因執(zhí)行該指令造成的損失基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任。

　　基金管理人應(yīng)向基金托管人主動報告越權(quán)交易。基金托管人有權(quán)督促基金管理人在限期內(nèi)改正并在該期限內(nèi)對通知事項進行復(fù)查。基金管理人對基金托管人通知的越權(quán)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人有權(quán)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的要求報告中國證監(jiān)會或基金業(yè)協(xié)會。

　　80.2 法律法規(guī)禁止的超買、超賣行為。

　　基金托管人在行使監(jiān)督職能時，如果發(fā)現(xiàn)基金資產(chǎn)投資過程中出現(xiàn)超買或超賣現(xiàn)象，應(yīng)立即提醒基金管理人，由此給基金資產(chǎn)造成的損失由基金管理人承擔(dān)，基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任。如果因基金管理人原因發(fā)生交易所場內(nèi)超買行為，必須于下一交易日上午10：00點之前完成融資，保證完成清算交收。

　　80.3 越權(quán)交易所發(fā)生的損失及相關(guān)交易費用由管理人負擔(dān)，所發(fā)生的收益歸本基金資產(chǎn)所有。

　　第八十一條 基金托管人對基金管理人投資運作的監(jiān)督

　　81.1 基金托管人對基金管理人的投資行為行使監(jiān)督權(quán)，對本基金的投資范圍進行監(jiān)督。

　　因證券市場波動、上市公司合并、基金資產(chǎn)規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使本基金投資不符合本合同約定的投資比例、投資限制規(guī)定的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個交易日內(nèi)調(diào)整完畢。如因停牌等原因致使本基金無法在10個交易日內(nèi)調(diào)整完畢的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在該原因消失后立即進行調(diào)整。法律法規(guī)另有規(guī)定的從其規(guī)定。

　　81.2 基金托管人對基金財產(chǎn)的監(jiān)督和檢查自本基金建賬估值之日起開始。

　　81.3 經(jīng)基金份額持有人、基金托管人及基金管理人協(xié)商一致，可就投資范圍等投資政策做出調(diào)整進行變更，相關(guān)變更應(yīng)為投資監(jiān)督流程以及行政服務(wù)機構(gòu)的估值調(diào)整留出充足的時間。

　　81.4 基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運作違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反本合同約定的，有權(quán)拒絕執(zhí)行，通知基金管理人，并報告中國證監(jiān)會;基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)或其他有關(guān)規(guī)定，或者違反本合同約定的，有權(quán)通知基金管理人并報告中國證監(jiān)會或基金業(yè)協(xié)會。基金管理人收到通知后應(yīng)及時核對或糾正，并以電話、郵件或書面形式向基金托管人進行解釋或舉證。

　　81.5 基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人可能存在違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反本合同約定，但難以明確界定時，有權(quán)報告基金管理人。基金管理人應(yīng)在三個工作日內(nèi)予以答復(fù)，基金管理人在三個工作日內(nèi)未予以答復(fù)的，基金托管人有權(quán)報告中國證監(jiān)會或基金業(yè)協(xié)會。

　　81.6 在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時對通知事項進行復(fù)查，督促基金管理人改正。基金管理人對基金托管人通知的違規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人有權(quán)報告中國證監(jiān)會或基金業(yè)協(xié)會。

　　81.7 本基金存續(xù)期間，基金托管人僅需對基金管理人投資范圍進行盤后監(jiān)督，而非實時監(jiān)督。因基金管理人未依照本合同的投資范圍進行投資給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成財產(chǎn)損失的，基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任。

　　81.8 基金托管人的投資監(jiān)督受限于基金管理人、證券經(jīng)紀商及其他中介機構(gòu)提供的數(shù)據(jù)和信息，基金托管人對上述數(shù)據(jù)信息不作任何擔(dān)保、暗示或表示，對上述數(shù)據(jù)信息的錯誤或遺漏不承擔(dān)任何責(zé)任。

　　第十九章 信息披露與報告

　　第八十二條 運作期報告

　　基金管理人向基金份額持有人提供的報告種類、內(nèi)容和提供時間

　　82.1 定期報告

　　(1)半年度報告

　　基金管理人應(yīng)當(dāng)在當(dāng)年九月底之前，編制完成基金半年度報告并經(jīng)基金托管人復(fù)核，向基金份額持有人披露報告期末基金凈值和基金份額總額、基金的財務(wù)情況、基金投資運作情況和運用杠桿情況、投資者賬戶信息(包括實繳出資額、未繳出資額以及報告期末所持有基金份額總額等)、投資收益分配和損失承擔(dān)情況、基金管理人取得的管理費和業(yè)績報酬(包括計收基準、計收方式和支付方式)、可能存在的利益沖突情況以及可能影響基金投資者合法權(quán)益的其他重大信息。

　　如基金業(yè)協(xié)會制定了私募基金信息披露規(guī)則，則從其規(guī)則執(zhí)行。

　　(2)年度報告

　　基金管理人應(yīng)當(dāng)在次年六月底之前，編制完成基金年度報告并經(jīng)基金托管人復(fù)核，向基金份額持有人披露報告期末基金凈值和基金份額總額、基金的財務(wù)情況、基金投資運作情況和運用杠桿情況、投資者賬戶信息(包括實繳出資額、未繳出資額以及報告期末所持有基金份額總額等)、投資收益分配和損失承擔(dān)情況、基金管理人取得的管理費和業(yè)績報酬(包括計收基準、計收方式和支付方式)、可能存在的利益沖突情況以及可能影響基金投資者合法權(quán)益的其他重大信息。

　　如基金業(yè)協(xié)會制定了私募基金信息披露規(guī)則，則從其規(guī)則執(zhí)行。

　　82.2 臨時報告

　　基金管理人應(yīng)在以下重大事項發(fā)生后，及時向投資者進行報告。

　　(1)基金名稱、注冊地址、組織形式發(fā)生變更的;

　　(2)投資范圍和投資策略發(fā)生重大變化的;

　　(3)變更基金管理人、托管人或投資顧問(如有)的;

　　(4)管理人的法定代表人、執(zhí)行事務(wù)合伙人(委派代表)、實際控制人發(fā)生變更的;

　　(5)管理費率、托管費率、行政服務(wù)費率、投資顧問費率(如有)發(fā)生變化的;

　　(6)基金收益分配事項發(fā)生變更的;

　　(7)基金存續(xù)期變更的;

　　(8)基金發(fā)生清盤或清算的;

　　(9)發(fā)生重大關(guān)聯(lián)交易事項的;

　　(10)基金管理人、實際控制人、高管人員涉嫌重大違法違規(guī)行為或正在接受監(jiān)管部門或自律管理部門調(diào)查的;

　　(11)涉及私募基金管理業(yè)務(wù)、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的重大訴訟、仲裁;

　　(12)基金合同約定的影響投資者利益的其他重大事項。

　　第八十三條 向基金份額持有人提供報告及基金份額持有人信息查詢的方式

　　基金管理人應(yīng)當(dāng)至少采用下列一種或多種方式向基金份額持有人提供報告或進行相關(guān)通知。

　　83.1 傳真、電子郵件或短信

　　如基金份額持有人留有傳真號、電子郵箱或手機號等聯(lián)系方式，基金管理人可通過傳真、電子郵件或短信等方式將報告信息告知基金份額持有人。

　　83.2 郵寄服務(wù)

　　基金管理人可向基金份額持有人郵寄年度報告等有關(guān)本基金的信息。基金份額持有人在銷售機構(gòu)留存的通信地址為送達地址。通信地址如有變更，基金份額持有人應(yīng)當(dāng)及時以書面方式或以基金管理人規(guī)定的其他方式通知基金管理人。

　　第八十四條 基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照《私募投資基金信息披露管理辦法》的規(guī)定及基金合同約定如實向投資者披露以下事項：

　　84.1 基金投資情況;

　　84.2 資產(chǎn)負債情況;

　　84.3 投資收益分配;

　　84.4 基金承擔(dān)的費用和業(yè)績報酬(如有);

　　84.5 可能存在的利益沖突、關(guān)聯(lián)交易以及可能影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息;

　　84.6 法律法規(guī)及基金合同約定的其他事項。

　　第八十五條 向基金業(yè)協(xié)會提供的報告

　　基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和基金業(yè)協(xié)會的要求履行報告義務(wù)。

　　第八十六條 信息披露資料保存年限

　　基金管理人應(yīng)當(dāng)妥善保管報告的相關(guān)文件資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年。

　　第八十七條 基金份額持有人同意基金管理人或其他信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)按照中國基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定對基金信息披露信息進行備份。

　　第二十章 風(fēng)險揭示

　　第八十八條 本基金的設(shè)立、運作及終止清算依據(jù)《中華人民共和國民法典》、《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基金法》”)和《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《私募投資基金信息披露管理辦法》、《私募投資基金募集行為管理辦法》等現(xiàn)行有效的法律法規(guī)和本合同約定執(zhí)行。

　　基金管理人在管理、運用或處分基金財產(chǎn)過程中，可能面臨各項風(fēng)險。基金委托人在簽署本合同前，應(yīng)當(dāng)仔細閱讀本合同全文及《風(fēng)險揭示書》，知悉并理解其中列示的基金可能面臨的各項風(fēng)險。《風(fēng)險揭示書》的揭示事項僅為列舉性質(zhì)，未能詳盡列明投資者參與私募基金投資所面臨的全部風(fēng)險和可能導(dǎo)致投資者資產(chǎn)損失的所有因素。基金委托人在參與私募基金投資并簽署本合同前，應(yīng)認真閱讀并理解相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則、基金合同及風(fēng)險揭示書的全部內(nèi)容，并確保自身已做好足夠的風(fēng)險評估與財務(wù)安排，避免因參與私募基金投資而遭受超過自身風(fēng)險承受能力的損失。

　　特別提示：基金委托人簽署本合同及《風(fēng)險揭示書》即表明已充分了解并謹慎評估自身風(fēng)險承受能力，理解并愿意自行承擔(dān)參與私募基金投資的風(fēng)險和損失。

　　第二十一章 基金份額的非交易過戶和凍結(jié)、解凍

　　第八十九條 基金份額的非交易過戶

　　非交易過戶是指不采用申購、贖回等交易方式，將一定數(shù)量的基金份額按照一定的規(guī)則從某一基金份額持有人賬戶轉(zhuǎn)移到另一基金份額持有人賬戶的行為。非交易過戶包括繼承、捐贈、司法執(zhí)行以及基金份額登記機構(gòu)認可、符合法律法規(guī)的其他類型。辦理非交易過戶必須提供基金份額登記機構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，接收劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金份額的投資者。

　　繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承;捐贈指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質(zhì)的基金會或社會團體;司法強制執(zhí)行是指司法機構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基金份額登記機構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對于符合條件的非交易過戶申請按基金份額登記機構(gòu)的規(guī)定辦理，并按基金份額登記機構(gòu)規(guī)定的標準收費。

　　第九十條 基金份額的凍結(jié)與解凍

　　本基金的基金份額凍結(jié)與解凍只包括人民法院、人民檢察院、公安機關(guān)及其他國家有權(quán)機構(gòu)依法要求的基金份額凍結(jié)與解凍事項，以及基金份額登記機構(gòu)認可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍。

　　第二十二章 基金合同的效力、變更、解除與終止

　　第九十一條 基金合同的效力

　　91.1 本合同是約定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的法律文件，基金投資者為法人或其他組織的，本合同自當(dāng)事人各方法定代表人/負責(zé)人/執(zhí)行事務(wù)合伙人或授權(quán)代表簽字(或蓋章)并加蓋公章或合同專用章之日起成立并生效，本合同另有約定的除外;基金投資者為自然人的，本合同自基金委托人本人或授權(quán)代表簽字(或蓋章)、其他當(dāng)事人加蓋公章或合同專用章以及法定代表人/負責(zé)人/執(zhí)行事務(wù)合伙人或授權(quán)代表簽字(或蓋章)之日起成立并生效。(授權(quán)代表簽署的，還應(yīng)附上法定代表人授權(quán)書)

基金合同 篇2

　　根據(jù)我國現(xiàn)行法律和《深圳市投資信托基金管理暫行規(guī)定》的有關(guān)精神和要求，中國和深圳XX公司本著共同發(fā)起""，將募集的資金投資于能產(chǎn)生良好效益的經(jīng)濟領(lǐng)域，以使投資人獲得盡可能高的投資回報和較豐厚的資本增值的宗旨，經(jīng)平等協(xié)商并形成共識后，達成以下協(xié)議：

　　第一條釋義

　　除本契約其他條款另有規(guī)定外，下列詞語具有如下意義：

　　指根據(jù)本契約規(guī)定所設(shè)立的。

　　基金單位指代表一定資產(chǎn)份額的最小等份。

　　人指我國民法典所指的民事活動的參與者，包括自然人和法人。

　　受益人指持有所發(fā)行的單位份額并依據(jù)本契約規(guī)定享有相應(yīng)的資產(chǎn)實際所有權(quán)、收益分配權(quán)、剩余資產(chǎn)分配權(quán)、受益人大會表決權(quán)等權(quán)益及承擔(dān)本契約和章程和現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定的義務(wù)的人。

　　主管機關(guān)指對基金實施行政管理職能的政府機構(gòu)，本契約指中國人民銀行深圳經(jīng)濟特區(qū)分行。

　　經(jīng)理人根據(jù)基金管理規(guī)定，作為主要發(fā)起人和本契約的締結(jié)人之一，受信托人委托將資產(chǎn)做投資管理活動的人。在本契約中專指深圳XX公司或其繼任人。

　　投資指經(jīng)理人將資金以購買任何股票、債券、銀行票據(jù)、商業(yè)票據(jù)及其它有價證券及其所應(yīng)占的資金份額，或以對企業(yè)進行參股等項目為資金運用的對象進而獲取相應(yīng)之利益的行為。

　　信托人指根據(jù)基金管理規(guī)定，作為本契約的締約人之一，按本契約規(guī)定對資產(chǎn)進行保管的人，在本契約中專指中國或其繼任人。

　　會計年度指公歷每年的1月1日起至當(dāng)年的12月31日止的期間。

　　年初資產(chǎn)凈值指在每會計年度開始后第一個估值日的資產(chǎn)凈值。

　　受益憑證指根據(jù)基金管理規(guī)定由信托人和經(jīng)理人為募集資金而向受益人簽發(fā)的有價證券，在本契約指經(jīng)主管機關(guān)批準的證券存折。

　　單位持有人指登錄在受益人名冊上的每一基金單位的實際持有人，同時通指所有受益人。

　　受益人名冊指本契約第四條所述的記載有關(guān)受益人名稱、地址、持有單位份額等資料的登記名冊。

　　登記人指受信托人委托負責(zé)受益人名冊登錄和保管工作的人或機構(gòu)。本契約專指深圳XX公司。

　　交易日指國內(nèi)有合法證券交易活動的證券交易所或證券商或銀行的任一營業(yè)日。

　　關(guān)連人泛指下列三種人：

　　(1)直接或間接擁有經(jīng)理人或信托人總股份額30%或以上普通股或表決權(quán)的人;

　　(2)受上述(1)項所指的人控股的人;

　　(3)由經(jīng)理人或信托人直接或間接擁有總股份額30%或以上普通股或表決權(quán)的人。

　　估值指根據(jù)本契約第六條規(guī)定所對有關(guān)資產(chǎn)或債權(quán)的價值進行評估的活動。

　　估值日指經(jīng)理人按本契約規(guī)定進行資產(chǎn)凈值計算并公布的任一交易日。

　　首次發(fā)行費指本契約第七條所指的首次發(fā)行費。

　　經(jīng)理年費指經(jīng)理人根據(jù)本契約第十三條3款規(guī)定所應(yīng)享有的款額。

　　資產(chǎn)凈值指根據(jù)本契約第六條規(guī)定的或發(fā)行的一個基金單位(根據(jù)上下文要求而定)所擁有或代表的資產(chǎn)價值。

　　信托年費指信托人根據(jù)本契約第十二條3款規(guī)定所應(yīng)享有的款額。

　　核數(shù)師指根據(jù)本契約規(guī)定由經(jīng)理人經(jīng)信托人同意后所指定的對會計帳目進行核數(shù)的公認專業(yè)機構(gòu)及其專業(yè)人員。

　　一般決議指在根據(jù)本契約第十條規(guī)定召開的受益人大會上由占表決權(quán)總票數(shù)50%或以上票數(shù)通過的決議。

　　特別決議指根據(jù)本契約第十條規(guī)定召開的受益人大會上占表決權(quán)總票數(shù)75%或以上票數(shù)通過的決議。

　　會計結(jié)算日指本契約規(guī)定的存續(xù)期間的每年12月31日。

　　待分配收益帳戶指本契約規(guī)定的專供存放待分配收益資金的帳戶。

　　收益分配日指在存續(xù)期內(nèi)每會計年度終了后經(jīng)信托人提出并由受益人大會確定的該會計年度的收益分配過戶截止日，該日不得超出該會計年度的會計結(jié)算日后三個月期間。

　　章程指《章程》及其今后的修改或增補部分。

　　基金管理規(guī)定指《深圳市投資信托基金管理暫行規(guī)定》。

　　計價日指每一估值日以前最近之證券交易日或股權(quán)估價日或房地產(chǎn)評估日。

　　第二條

　　1.X名稱：。

　　2.發(fā)行規(guī)模：最高發(fā)行限額為30000萬單位，最低發(fā)行額為18000萬單位，每一基金單位面額為人民幣壹元。在初始封閉期內(nèi)不上市交易，亦不對外追加發(fā)行基金單位，但在存續(xù)期內(nèi)可以增加基金單位總額并相應(yīng)增加受益人持有的單位數(shù)額的形式來派發(fā)每年的收益。

　　3.存續(xù)期：自成立起初始三年為封閉式單位信托投資基金，期滿前根據(jù)受益人大會決議并經(jīng)主管機關(guān)批準可以延長封閉期(最長不超過十年)，或轉(zhuǎn)為開放式投資基金，及或轉(zhuǎn)為經(jīng)理人發(fā)起的另一名下的投資基金。

　　4.資產(chǎn)由下列部分構(gòu)成：

　　(1)發(fā)售基金單位的資金收入;

　　(2)利用上述資金所進行的投資或該等投資所形成的財產(chǎn);

　　(3)出售或轉(zhuǎn)讓上述投資或財產(chǎn)的資金收入;

　　(4)上述投資或財產(chǎn)在存續(xù)過程中所形成的增值、溢價及其它非營業(yè)性收入;

　　(5)將有關(guān)收益進行再投資所獲得的收入;

　　(6)除上述項目外的其它雜項收入。

　　5.上述資產(chǎn)(以下統(tǒng)稱資產(chǎn))由信托人按信托原則在名義上持有，所有投資人(或受益人)為實際持有人。

　　6.信托人應(yīng)為上述資產(chǎn)開立獨立于自有資產(chǎn)或他人資產(chǎn)之外的單獨帳戶進行保管和持有;一切對外業(yè)務(wù)活動均以X名義出現(xiàn)。

　　7.信托人、經(jīng)理人或受益人均不能依據(jù)本契約對資產(chǎn)享有留置權(quán)、抵押權(quán)或其它優(yōu)先權(quán)。

　　8.出于投資經(jīng)營上的要可以隨時向外借入以現(xiàn)金或其它資產(chǎn)形式體現(xiàn)的資金;借款余額不能超過在該會計年度的年初資產(chǎn)凈值。

　　上述借款可來源于信托人、經(jīng)理人或關(guān)連人，但該等借款利率一般不應(yīng)高于當(dāng)期同業(yè)的通常利率水平。

　　第三條X單位的發(fā)行、受益憑證和持有人

　　1.X單位的發(fā)售對象、發(fā)行辦法和發(fā)行期限按主管機關(guān)核準的招募說明書所列實施。

　　2.每一基金單位的面值為人民幣壹元，發(fā)售價格為人民幣壹元，另加收發(fā)售價格3%的首次發(fā)行費。

　　3.X單位和受益憑證均以記名的書面憑證形式發(fā)行，每一受益憑證(交易手)為1000基金單位。

　　4.所發(fā)行的受益憑證是表示單位持有人享有對一定份額資產(chǎn)的所有權(quán)、受益權(quán)或其它權(quán)益并承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)的證明，不得保障收益的憑據(jù)。

　　5.經(jīng)理人須認購并持有X單位發(fā)行總額5%的份額，且在清盤前未經(jīng)主管機關(guān)批準不得低于上述原始數(shù)額。

　　6.X單位的實際持有人同時為受益人，每一受益人按本契約規(guī)定所享有的對權(quán)益大小，與該受益人所持有的X單位份額大小成正比，但任何受益人均不享有對某一特定資產(chǎn)的特別權(quán)利。

　　7.X單位的受益人在封閉式存續(xù)期間不得向贖回其所持的基金單位。

　　8.如果在規(guī)定的發(fā)行期限內(nèi)所售出的基金單位數(shù)額達不到最低限額的要求，則不能成立，屆時將由發(fā)起人將已募集的金額加上按人民銀行規(guī)定的活期存款利率計算的利息，在扣除相應(yīng)發(fā)行費用后一并退還給認購人。

　　第四條受益人名冊和基金單位的轉(zhuǎn)讓

　　1.在未上市前或開放式運作期間，受益人名冊由經(jīng)理人以書面或電子信息形式制作、登錄、變更和保存，上市后可交由登記人辦理。受益人名冊記錄的內(nèi)容為：

　　(1)受益人的姓名和供分配現(xiàn)金收益用的銀行帳號或存折號;

　　(2)受益人所持有的基金單位份額;

　　(3)該受益人認購或受讓基金單位的日期及轉(zhuǎn)讓人的有關(guān)資料;

　　(4)基金單位轉(zhuǎn)讓的過戶日期。

　　2.受益人如認為需要更改上述記錄內(nèi)容時，應(yīng)向經(jīng)理人或登記人提出更改申請，由經(jīng)理人或登記人按有關(guān)規(guī)定程序進行審核，并視情況決定是否在受益人名冊上作出相應(yīng)變更。

　　3.受益人身份的確認和其所持單位份額的大小一般應(yīng)以受益人名冊的記錄為準。

　　4.成立滿三年后，如屬延長封閉期，則X單位可申請在證券交易所上市交易。

　　X單位上市后的交易規(guī)則按照上市的證券交易規(guī)則執(zhí)行。

　　5.任何受益人均有權(quán)將其名下的基金單位通過經(jīng)理人或其委托的證券交易所或證券商有償轉(zhuǎn)讓給他人。

　　6.上述基金單位的交易或轉(zhuǎn)讓價格按該交易日的市場價格確定，并由轉(zhuǎn)讓方和/或受讓方另行支付主管機關(guān)規(guī)定的印花稅和手續(xù)費。

　　7.上述轉(zhuǎn)讓中的受讓人須持轉(zhuǎn)讓憑證向經(jīng)理人或登記人辦理已轉(zhuǎn)讓的基金單位過戶手續(xù)后，方能享有該份額基金單位的收益公配等權(quán)益。

　　第五條基金的投資目標、投資范圍及投資限制

　　1.作為面向社會的新型金融投資工具，目標是根據(jù)證券等市場的變化情況，將投資人所匯集的資金以多元化組合投資的方式投放于不同類別的已上市或非上市的股票和債券等有價證券上，或企業(yè)的股權(quán)、房地產(chǎn)或期貨等投資項目上，以求分散和降低投資風(fēng)險并達到資本的較大增值。

　　2.在初始階段，證券投資將以上市交易的股票和債券為主。并以深圳、上海兩地市場為主。為了更好地利用投資機遇，也可以參與非上市公司的股權(quán)收購及合作開發(fā)經(jīng)營房地產(chǎn)等業(yè)務(wù)。

　　3.投資規(guī)模或范圍有下列限制：

　　(1)投資于股票的資金不超過該會計年度初資產(chǎn)凈值的80%，投資于債券的比例不超過40%，投資于非上市公司的股權(quán)不超過30%，房地產(chǎn)和期貨等其它類投資不超過40%;

　　(2)投資于任一上市公司的股票或其它任何一種證券的總金額不超過X年初資產(chǎn)凈值的10%;投資于任一上市公司股票或其它證券的數(shù)額不超過該公司該種股票或證券發(fā)行總數(shù)額的10%;

　　(3)不能投資于其它各類基金所發(fā)行的單位或受益憑證，不能以資產(chǎn)為他人提供擔(dān)保，不能投資于承擔(dān)無限責(zé)任的項目;

　　(4)不能對外放款，但等待投資時機的款項可對外短期拆借，拆借余額不能超過X年初資產(chǎn)凈值的25%;

　　(5)經(jīng)理人在未獲得信托人書面同意前，不得將資產(chǎn)投資于經(jīng)理人自己的股東擁有30%以上股權(quán)的企業(yè)或項目上。

　　4.在下列情況下，如果任何投資已超出上述投資限額，經(jīng)理人無須對該投資額進行調(diào)整(包括無須減少或追加投資或作其它資產(chǎn)配置)：

　　(1)由于全部或部分資產(chǎn)升值或貶值，或由于某種市價變動的原因而造成該項投資額超過上述限額時;

　　(2)由于受投資的企業(yè)出現(xiàn)兼并、重組、分立、轉(zhuǎn)讓等情況而造成該項投資額超限時;

　　(3)由于在經(jīng)營活動中支出或收入一定款額而造成該項投資額超限時。

　　5.經(jīng)理人或其關(guān)連人在未獲得信托人書面同意前，不得以其本人名義與發(fā)生投資往來關(guān)系。

　　6.存放在信托人或經(jīng)理人或關(guān)連人處的現(xiàn)金存款的利率不得低于當(dāng)期同業(yè)的存款利率水平。

　　7.經(jīng)理以可隨時根據(jù)經(jīng)營需要決定某一投資項目或隨時將部分或全部投資項目變現(xiàn)后將資金轉(zhuǎn)作其它用途。

　　8.上述一切投資活動均應(yīng)遵循市場通常交易方式進行，除非經(jīng)理人認為有必要采用對并無不利的其它交易方式，但須得到信托人同意。

　　9.信托人有權(quán)拒絕接受其認為不符合本契約規(guī)定的投資或其它財產(chǎn)，并可要求經(jīng)理人及時采取措施，將不符合本契約規(guī)定的投資或財產(chǎn)加以替換。

　　10.經(jīng)理人只有在成立并經(jīng)信托人書面同意后才可開展投資經(jīng)營活動。

　　第六條資產(chǎn)估值規(guī)則

　　1.X單位上市后每月的第一個證券交易日為資產(chǎn)和基金單位的估值日。

　　2.資產(chǎn)和基金單位的估值遵循深圳市的會計準則、參照國際慣例并遵照本契約的有關(guān)規(guī)定進行。

　　3.資產(chǎn)價值的數(shù)額應(yīng)按下列基準確定：

　　(1)任何上市的或掛牌的證券投資項目的價值應(yīng)按該投資市場計價日相等投資份額的收市價計算，但下列除外：

　　a.如果上述投資市場不止一處，則按主要投資市場的收市價計算;

　　b.如果出于某種原因在一定時間內(nèi)無法從上述投資市場中獲得價格數(shù)據(jù)，則按前一計價日價格計算或視需要暫停估值;

　　c.如果投資項目須負擔(dān)利息而上述價格資料并未包括該應(yīng)計利息部分，則在對該投資項目計算時應(yīng)將至計價日止的應(yīng)付利息部分預(yù)先扣除。

　　注：如果經(jīng)理人循上述途徑所獲得的并據(jù)稱是資料的價格與實際價格有誤差，經(jīng)理人不對此差錯承擔(dān)任何責(zé)任。

　　(2)任何未上市債券或短期商業(yè)票據(jù)以買進成本加上自買進次日起至計價日止應(yīng)收利息為準計算。

　　(3)銀行存款及類似貨幣性資產(chǎn)的價值應(yīng)按其票面值加上至計價日止應(yīng)收的利息為準計算。

　　(4)任何已達成價格協(xié)議但尚未實施的需要依約交割的投資或其它財產(chǎn)的價值應(yīng)按該投資或財產(chǎn)權(quán)責(zé)發(fā)生后應(yīng)具有的價值來計算。

　　(5)股權(quán)或其它未清算的投資項目按該項投資原始成本加上依預(yù)期利潤值計至計價日止應(yīng)能獲取的利潤數(shù)來計算。

　　(6)除上述投資或財產(chǎn)項目之外應(yīng)收付的債權(quán)債務(wù)按至計價日止應(yīng)收回或應(yīng)付的數(shù)額進行計算。

　　(7)按規(guī)定在資產(chǎn)中待攤或預(yù)提的所有規(guī)費或其它支出金額，應(yīng)按上月月末余額減去上月月末至計價日止應(yīng)攤銷部分或加上至計價日止應(yīng)預(yù)提部分后，余額計入資產(chǎn)總額來計算。

　　4.資產(chǎn)按上述方法估值后，如果資產(chǎn)價值大于帳面值，增值部分作為重估盈余入帳;如小于帳面值，則從重估盈余中扣除。

　　5.將按上述方式所計算出的資產(chǎn)總額減去負債總額后的余額，即為在該估值日的資產(chǎn)凈值。

　　將上述資產(chǎn)凈值除以已發(fā)行的單位總額后的得數(shù)，即為每一基金單位資產(chǎn)凈值。

　　6.經(jīng)理人可以在經(jīng)信托人同意后，將上述投資項目或其它財產(chǎn)的計值方式作適當(dāng)調(diào)整，或采用其它計值方式，以能真實反映資產(chǎn)的實際價值。

　　7.單位資產(chǎn)凈值每月在《深圳特區(qū)報》或《深圳商報》上公布一次。

　　第七條費用

　　1.首次發(fā)行費，包括發(fā)起費用、傭金、承銷費、宣傳廣告費和文件資料印制和派發(fā)費等，其費率按基金單位發(fā)售價格的3%計算，由認購人在認購基金單位時一并支付。

　　2.基金經(jīng)理年費，其費率為X年資產(chǎn)帳面凈值的1.2%，逐日累計，并在每月10日前由信托人從資產(chǎn)中直接支付給經(jīng)理人。

　　3.基金信托年費，其費率為年資產(chǎn)帳面凈值的0.3%，逐日累計，每月1 0日前由基金信托人從資產(chǎn)中直接提取。

　　4.基金受益人名冊登記費、受益憑證托管費、上市交易費和分配基金收益所發(fā)生的費用，由信托人根據(jù)本契約或有關(guān)規(guī)定的標準從信托資產(chǎn)中按時支付給經(jīng)理人登記人或證券商或證券交易所。

　　5.公告或通知有關(guān)事項及編制年報、季報等文件的費用及律師費、核數(shù)師費、公證費等應(yīng)付費用，由信托人依據(jù)經(jīng)理人的指定或有關(guān)合同并核實后從資產(chǎn)中支付。

　　6.基金在進行投資和管理運作中，向外借款或辦理財產(chǎn)保險中所發(fā)生的一切費用或利息支出，由信托人依據(jù)有關(guān)合同從資產(chǎn)中支付。

　　7.投資經(jīng)營中或獲得的收益中應(yīng)繳納的各種稅費及地方性規(guī)費等，由信托人從資產(chǎn)中支付。

　　8.除上述項目之外的臨時性必需開支或法規(guī)或當(dāng)?shù)卣�府�?guī)定的繳費，由信托人認可后按實際發(fā)生額從資產(chǎn)中支付;

　　9.經(jīng)理人或信托人在將資金進行投資和管理活動中所發(fā)生的必須開支由信托人從資產(chǎn)中支出，但經(jīng)理人和信托人本身的日常行政管理開支不得由承擔(dān)。

　　第八條會計和審計報告

　　1.單獨立帳，獨立核算，自負盈虧。

　　2.會計制度按深圳經(jīng)濟特區(qū)會計準則執(zhí)行;特區(qū)會計準則未作規(guī)定的，參照國際慣例執(zhí)行。

　　3.經(jīng)理人在每季終了后的一個月內(nèi)，須向信托人提交本季度信托報告，信托人在每半年終了后的一個半月內(nèi)，應(yīng)公開中期財務(wù)報告，在每會計年度終了后的三個月內(nèi)，向受益人大會提交經(jīng)核數(shù)師公允審計過的年度財務(wù)報告。

　　4.投資和管理活動中的會計帳簿以及資產(chǎn)保管會計帳簿均由信托人建立和保管;經(jīng)理人負責(zé)建立和保管一切投資或管理活動事項記錄。

　　經(jīng)理人與信托人均應(yīng)為對方查看和復(fù)制所建帳簿或記錄資料提供方便條件。

　　5.上述一切會計憑證或帳簿或投資管理記錄資料的保存年限為清盤終結(jié)后滿五年。

　　6.核數(shù)師應(yīng)為在中國或香港注冊的專業(yè)會計機構(gòu)及其專業(yè)人士，且必須獨立于信托人、經(jīng)理人或關(guān)連人。

　　第九條收益分配

　　1.在每一個會計結(jié)算日止所實現(xiàn)的該會計年度收益總額是指該會計年度內(nèi)投資經(jīng)營中所獲得的任何股息、紅利、利息、利潤和/或其它種類的收入(包括已/應(yīng)收回的債權(quán))的總收入部分，扣除當(dāng)年應(yīng)支出的所有投資經(jīng)營成本和應(yīng)納稅額、地方性規(guī)費等款項后的余額部分。

　　2.上述每年收益總額扣除按規(guī)定或可由經(jīng)理人提取的業(yè)績獎金部分后的余額，為該會計年度的可分配收益總額。

　　3.上述當(dāng)年的可分配收益總額和分配方式由信托人確定并經(jīng)受益人大會通過后，按X單位的總數(shù)額計算出每一基金單位可分配收益數(shù)，并依照收益分配日在冊的受益人名單由經(jīng)理人或登記人以現(xiàn)金形式直接劃撥入每一受益人在受益人名冊上登錄的銀行戶頭內(nèi)，或以送紅利單位的形式打印出受益憑證發(fā)交給受益人。通常情況下，每年的收益分配均采用派送紅利單位的形式。

　　4.每年分配收益一次，通常于每個會計的年度終了后的三個月內(nèi)進行，一般不進行中期分配;如果該會計年度的收益總額低于X年初資產(chǎn)凈值5%的比例或無收益，則該年不進行收益分配。

　　5.上述每年收益存放在待分配收益帳戶中可計取的利息收入，應(yīng)轉(zhuǎn)入下一會計年度的可分配收益數(shù)額內(nèi)，但在該年收益分配日后的分配過程中均不再計提利息。

　　6.如果因受益人自身原因造成信托人或經(jīng)理人或登記人無法在一定期限內(nèi)(一般為清盤前達到五年或到清盤開始日止)將應(yīng)分配給該受益人的收益及時派發(fā)出去，則該受益人被視為已自行放棄上述收益的受益權(quán)，且在上述期限后無權(quán)再向信托人或經(jīng)理人索償在上述情況下，上述無法公配出的收益應(yīng)構(gòu)成基金資產(chǎn)的一部分。

　　第十條受益人大會及決議

　　1.受益人大會每年至少召開一次，通常在該會計年度終了后的二個月內(nèi)召開，或者是根據(jù)代表X單位份額總數(shù)10%或以上的受益人書面建議后臨時召開。

　　2.持有或代表X單位一定份額(視發(fā)行情況而定)的受益人有權(quán)出席大會，不足上述份額的受益人可以書面委托其它有權(quán)出席人發(fā)表有關(guān)意見或代行表決權(quán)，經(jīng)理人和信托人的董事和獲授權(quán)的高級職員均可出席大會。

　　3.大會召開的時間、地點、出席人資格和會議議題經(jīng)信托人確定后，應(yīng)至少提前二十天以在《深圳特區(qū)報》或《深圳商報》上刊登公告和寄發(fā)信函的方式通知受益人。任何受益人無論出于何末見到或收到上述通知，均不影響該次大會決議對其產(chǎn)生的約束力。

　　4.大會須有持有或代表X單位發(fā)行總份額30%或以上的受益人或其委托人出席方可正式召開并可討論和表決一般決議;如需討論和表決特別決議，則出席人所代表的X單位份額應(yīng)達到發(fā)行總額的50%或以上。

　　5.如果通知的開會時間已過十分鐘而簽到的出席人所代表的基金單位份額達不到上款的要求，則大會必須順延15日后召開，時間和地點由大會主席或信托人決定后仍按上述方式通知受益人。凡屬延期召開的大會對出席人所持有或代表的基金單位份額不作任何要求，且可討論和表決所有原定的議案。

　　6.大會主席由信托人事先書面指定;如果信托人未指定或已指定的大會主席遲到15分鐘以上，則由出席人當(dāng)場推舉出一位出席人擔(dān)任大會主席。

　　7.除非大會主席根據(jù)表決需要或根據(jù)代表發(fā)行單位總份額10%或以上的出席人的提議而決定采用每一基金單位一票的表決方式，大會表決決議一般以每一出席人一票的表決方式進行。

　　8.一般決議的通過或否決須有上述出席人表決權(quán)總額50%或以上贊同或反對方為有效，特別決議的通過或否決有上述出席人表決權(quán)總份額75%或以上贊同或反對方為有效。

　　大會通過的任何決議對全體受益人(包括未出席大會的受益人)、經(jīng)理人和信托人均有約束力。

　　9.大會的會議紀要應(yīng)詳細記錄大會召開的時間、地點、出席人名單、議題和大會討論和通過或否決的決議，并由大會主席簽名。上述會議紀要正本交信托人保存，副本交經(jīng)理人留存。

　　10.下列事項須經(jīng)大會作為特別決議進行討論和表決：

　　(1)對章程進行修改或增補;

　　(2)對本契約進行修改或增補;

　　(3)已終結(jié)會計年度的收益分配方案;

　　(4)存續(xù)期的延長或轉(zhuǎn)變?yōu)殚_放式基金的提案;

　　(5)X期滿清盤或提前清盤事項;

　　(6)經(jīng)理人或信托人的辭職或撤換;

　　(7)其它有關(guān)重大事項。

　　上述所通過的特別決議必要時須經(jīng)主管機關(guān)核準。

　　第十一條結(jié)業(yè)和清盤

　　1.在封閉期屆滿未獲延長時或延長封閉期屆滿時，或受益人大會決定不轉(zhuǎn)變?yōu)榱硪幻�下的投資基金時，或在開放式運作期間受益人大會決定終止時，經(jīng)主管機關(guān)批準，應(yīng)結(jié)業(yè)。

　　2.在出現(xiàn)下列情況之一時，經(jīng)受益人大會通過決議并經(jīng)主管機關(guān)批準，可以提前結(jié)業(yè)：

　　(1)由于現(xiàn)行法規(guī)的變更或新法規(guī)的實施使不能繼續(xù)合法存在或運作時;

　　(2)經(jīng)理人因故退任或被撤換而在二個月內(nèi)無新的經(jīng)理人繼任時;

　　(3)信托人因故退任或被撤換而在二個月內(nèi)無新的信托人繼任時;

　　(4)因不可抗力致使不能正常運作達二個月以上時;

　　(5)資產(chǎn)凈值連續(xù)六個月以上降至已發(fā)行基金單位面額總值70%以下時。

　　3.信托人、經(jīng)理人或代表已發(fā)行單位總份額50%或以上的受益人均有權(quán)書面提出提前結(jié)業(yè)的建議。

　　4.結(jié)業(yè)經(jīng)主管機關(guān)批準后，信托人應(yīng)盡快以公告或信函的方式將結(jié)業(yè)日和基金單位的過戶截止日通知受益人，同時由信托人負責(zé)組織清算小組，經(jīng)理人在決定結(jié)業(yè)后不得再進行任何新的投資，且X單位停止轉(zhuǎn)讓。

　　5.清算小組的組成人員應(yīng)包括信托人、經(jīng)理人、注冊會計師或核數(shù)師、法律顧問等。

　　6.清算小組的職責(zé)為：

　　(1)清理、核對和保管對所有資產(chǎn);

　　(2)清理未結(jié)的債權(quán)債務(wù);

　　(3)以其認為適當(dāng)?shù)姆绞奖M快變現(xiàn)一切未以現(xiàn)金形式存在的資產(chǎn)。

　　(4)向主管機關(guān)提出結(jié)余資產(chǎn)的分配方案并在獲批準后負責(zé)該方案的實施;

　　(5)負責(zé)結(jié)業(yè)過程中的其它事宜。

　　7.清算小組及其受托人在履行上述職責(zé)時有權(quán)獲取合理的報酬，且該項報酬經(jīng)主管機關(guān)核準后可優(yōu)先從結(jié)余資產(chǎn)中受償。

　　8.受益人在上述結(jié)余資產(chǎn)分配開始達一定期限(通常為十二個月)后未領(lǐng)取的部分，應(yīng)上交主管機關(guān)處理。

　　第十二條信托人

　　1.信托人必須履行下列職責(zé)：

　　(1)協(xié)助經(jīng)理人發(fā)起;

　　(2)配備專職人員負責(zé)妥善保管好資產(chǎn);

　　(3)設(shè)立資產(chǎn)的單獨帳戶并將之區(qū)別于自有資產(chǎn)或他人資產(chǎn)之外進行登錄和核算;

　　(4)建立并保存單位受益人名冊，召集受益人大會以及負責(zé)收益分配;

　　(5)負責(zé)證券交易中的交割、清算和過戶并負責(zé)股權(quán)及其它項目的投資清算;

　　(6)監(jiān)督經(jīng)理人履行其職責(zé)并監(jiān)督其投資管理活動符合本契約和章程的規(guī)定;

　　(7)確認經(jīng)理人在履行職責(zé)中不違反本契約規(guī)定的投資行為后依其指示辦理有關(guān)收支的財務(wù)手續(xù);

　　(8)審查和公開財務(wù)報告及其它公開性文件;

　　(9)本契約或章程中規(guī)定的信托人應(yīng)履行的其它職責(zé)。

　　2.信托人的有關(guān)義務(wù)如下：

　　(1)以維護所有投資人或受益人的利益為行為準則，盡心盡職，遵約守法;

　　(2)對其受托的資產(chǎn)承擔(dān)保管和監(jiān)督責(zé)任;

　　(3)注意保守商業(yè)秘密，任何時候不得向外(包括向?qū)傧聼o關(guān)職員)

　　泄漏現(xiàn)時的和未來的投資計劃、意圖和狀況;

　　(4)無權(quán)干涉或不執(zhí)行經(jīng)理人的未違反本契約規(guī)定的投資決策，否則應(yīng)承擔(dān)對或經(jīng)理人所受損失的賠償責(zé)任;

　　(5)有責(zé)任及時將對或經(jīng)理人有重大影響的事由通報經(jīng)理人，并積極協(xié)助經(jīng)理人采取相應(yīng)措施，有責(zé)任為經(jīng)理人查閱資產(chǎn)或受益人等有關(guān)資料提供便利條件。

　　3.信托人具有權(quán)益：

　　(1)有權(quán)取得信托年費和其它為或經(jīng)理人墊支金額或遭受非自身責(zé)任引致的經(jīng)濟損失的合理補償;

　　(2)有權(quán)審查經(jīng)理人的投資計劃或方案，逐筆核查每筆占X年初資產(chǎn)凈值5%以上金額的投資項目;

　　(3)有權(quán)拒絕接受經(jīng)理人不符本契約規(guī)定的投資或經(jīng)營行為;

　　(4)有權(quán)自費委托他人辦理信托人負責(zé)的有關(guān)事務(wù);

　　(5)信托人作為所有投資人或受益人資產(chǎn)的名義所有人和權(quán)益代表人，其與經(jīng)理人締結(jié)的本契約對上述投資人或受益人均有約束力。

　　(6)本契約中規(guī)定的其它權(quán)益。

　　第十三條經(jīng)理人

　　1.經(jīng)理人必須履行下列職責(zé)：

　　(1)參與并主要負責(zé)發(fā)起工作;

　　(2)分析研究各有關(guān)投資市場動向或趨勢，制訂出可行性強的投資計劃或方案;

　　(3)組織專業(yè)人士獨立地對資產(chǎn)進行投資和管理;

　　(4)經(jīng)信托人授權(quán)，代表對外簽訂和履行一切投資合同或協(xié)議;

　　(5)定期對資產(chǎn)和單位進行估值并予以公布;

　　(6)負責(zé)已發(fā)行的基金單位的上市交易工作;

　　(7)定期編制和遞交經(jīng)理報告，并向受益人大會報告工作;

　　(8)提出每一會計年度的收益分配建議和初步方案;

　　(9)準備、印制和公布有關(guān)情況的公開性文件資料;

　　(10)本契約規(guī)定的其它職責(zé)。

　　2.經(jīng)理人的有關(guān)義務(wù)如下：

　　(1)以努力實現(xiàn)宗旨為行為的最高目標，盡心盡職，遵約守法;

　　(2)謹慎選擇和決定每一個投資項目，注意發(fā)揮多元化組合投資的優(yōu)越性，對承擔(dān)投資管理責(zé)任;

　　(3)注意保守商業(yè)秘密，任何時候不得向外(包括向?qū)傧聼o關(guān)職員)

　　泄漏現(xiàn)時的和未來的投資計劃、意圖和狀況;

　　(4)有責(zé)任及時將對或信托人有重大影響的事由通報信托人，并主動積極采取相應(yīng)措施;有責(zé)任為信托人查閱投資和管理等有關(guān)資料提供便利條件;

　　(5)對其受托人或?qū)傧侣殕T的相應(yīng)代理行為承擔(dān)責(zé)任3.經(jīng)理人的有關(guān)權(quán)益如下：

　　(1)有權(quán)取得經(jīng)理年費和其它為或信托人墊支金額的合理補償，有權(quán)對為進行投資和管理活動中非經(jīng)理人責(zé)任所遭受的損失獲得合理的補償;

　　(2)有權(quán)取得經(jīng)理人業(yè)績獎金。本契約規(guī)定經(jīng)理人業(yè)績獎金數(shù)額為該年度末資產(chǎn)凈值超過年初資產(chǎn)凈值25%以上部分中按25%的比例提取，并按照上述原發(fā)解為每月計提一次。具體為從在該會計年度內(nèi)每一估值日之前一月實現(xiàn)的收益達到該月額度后的超額部分中按25%比例預(yù)提，逐月調(diào)整，年終平衡后視情況決定是否實提。計提公式如下：

　　計提額=(Vn-Vo-n/48×Vo)×25%

　　式中：Vo表示年初資產(chǎn)凈值;

　　Vn表示估值日前一月的資產(chǎn)凈值;

　　n表示計值月數(shù)。

　　(3)在不違反本契約規(guī)定條件下，有權(quán)選擇決定每一筆投資或采取每一筆投資或采取每一項管理行為;

　　(4)在存續(xù)期內(nèi)，享有時資產(chǎn)的投資充分經(jīng)營權(quán)和處分權(quán);

　　(5)本契約規(guī)定的其它權(quán)益。

　　第十四條信托人和經(jīng)理人的免責(zé)

　　1.信托人和經(jīng)理人在履行各自職責(zé)中均不對下列非自身違法或違規(guī)或違約所引致或產(chǎn)生的后果承擔(dān)任何責(zé)任：

　　(1)在正常業(yè)務(wù)交往中接受對方當(dāng)事人鑒署、蓋章和/或交付給信托人或經(jīng)理人的任何通知、決議、指令、信函、憑證、聲明、說明、票證、重組計劃或其它代表所有權(quán)的憑證或其它據(jù)信為真件的投資文件資料等而使、信托人或經(jīng)理人遭受的損失;

　　(2)經(jīng)理人或信托人根據(jù)現(xiàn)行法律或政策或當(dāng)?shù)卣�府或主管機關(guān)的規(guī)定或要求(無論是否具有法律效力)所采取的或不能采取的行動及其后果;

　　(3)由于客觀條件的原因而無法或不可能執(zhí)行本契約的有關(guān)規(guī)定;

　　(4)非信托人或經(jīng)理人指定或委托的任何代理人、托管人或經(jīng)紀人擅自而為的行為(但對因信托人或經(jīng)理人對上述人的選擇、指定或委托錯誤所造成的損失仍應(yīng)負責(zé));

　　(5)在所收到的任何權(quán)益證書、轉(zhuǎn)讓證書、申請表格或其它有關(guān)書面憑證或文件上的簽名或蓋章，或其他人在上述證書上偽造的或無權(quán)所為的簽名或蓋章(信托人或經(jīng)理人有權(quán)利但無義務(wù)將上述簽名或印章送有關(guān)方面辨別真?zhèn)?，或依據(jù)上述簽名或蓋章所采取的行動或?qū)嵤┑淖鳛?

　　(6)對履行受益人大會上表決通過的任何已記入由大會主席簽名的會議紀要中的決議(盡管該決議在事后發(fā)現(xiàn)不符合大會召開或形成決議的有關(guān)要求，或該決議并非對所有受益人均有約束力);

　　(7)由于下款所列的任何銀行業(yè)者、注冊會計師、律師、經(jīng)紀人、代理人或其它有關(guān)人或經(jīng)理人或信托人(非本契約有規(guī)定)的任何失誤行為、忽略行為、判斷錯誤、遺忘、失慎等所造成的，或因信托人、經(jīng)理人善意相信和依賴上述人的建議或信息而使、信托人或經(jīng)理人所遭致的任何損失。

　　2.信托人和經(jīng)理人在履行本契約所規(guī)定職責(zé)過程中，可根據(jù)來自任何作為信托人或經(jīng)理人的代理人或顧問的銀行業(yè)者、注冊會計師、律師、經(jīng)紀人、代理人或其它人士以書信、電話、電傳、傳真形式傳達的任何建議或信息而采取投資或管理行為，且不為上述建議或信息中的失誤之處承擔(dān)責(zé)任。

　　3.除非本契約前面部分有相反明確規(guī)定，信托人和經(jīng)理人應(yīng)視為已獲得履行各自職責(zé)的充分授權(quán)，可自行決定或采取履行職責(zé)的方式方法，并對非自身故意或疏忽的作為或不作為而給造成的任何資產(chǎn)損失、損壞或經(jīng)營支出增加或經(jīng)營困難不承擔(dān)任何責(zé)任。

　　4.信托人和經(jīng)理人可：

　　(1)接受其認為合格的任何人、機構(gòu)或聯(lián)合組織所出具的據(jù)信足以證明有關(guān)資產(chǎn)價值的或資產(chǎn)購入或售出價格的或資產(chǎn)上市價格的證明文件;

　　(2)依據(jù)任何行業(yè)/專業(yè)協(xié)會或官方機構(gòu)內(nèi)已形成的慣例和規(guī)律來進行投資或其它財產(chǎn)的買賣。

　　5.本契約不阻止經(jīng)理人或信托人的下列行為：

　　(1)除了本契約第三條第5款規(guī)定之外，以自己的名義和資金購入、持有或處分X單位;

　　(2)以自己的董事或?qū)傧侣殕T個人名義和資金購入、持有、售出或處分不構(gòu)成資產(chǎn)的任何投資項目或其它財產(chǎn);

　　(3)各自與其他人或與資產(chǎn)的持有人或受益人(包括自然人、法人、其他機構(gòu)或組織)締結(jié)經(jīng)濟合同或進行經(jīng)濟往來活動;

　　(4)以經(jīng)理人或信托人的名義再參與或合作創(chuàng)立一個與完全獨立的新的基金，且無需將從新基金獲得的任何收益交付給。

　　6.信托人可：

　　(1)對因其善意按照經(jīng)理人的任何投資或經(jīng)營要求所采取或不采取的行為或經(jīng)理人所為或所不為的行為或因上述行為造成的損失不承擔(dān)任何責(zé)任;

　　(2)除了根據(jù)本契約規(guī)定而由其從資產(chǎn)中支付的項目外，信托人再無任何義務(wù)支付任何開支項目;

　　(3)信托人無義務(wù)以X名義提起或參與其認為可能會造成由其承擔(dān)經(jīng)濟支出或經(jīng)濟責(zé)任的任何與本契約規(guī)定或有關(guān)的法院起訴、庭審、或答辯活動(除非經(jīng)理人提出書面要求且根據(jù)本契約規(guī)定應(yīng)由負責(zé)足額補償其可能遭受的經(jīng)濟損失)。

　　7.經(jīng)理人可：

　　(1)如非出于在履行本契約規(guī)定的職責(zé)中本身故意或疏忽方面的原因，經(jīng)理人對其按照本契約規(guī)定所為或所不為的行動及其結(jié)果不承擔(dān)任何法律責(zé)任;

　　(2)除非本契約有明確規(guī)定，經(jīng)理人對信托人所為或所不為的任何行動及其后果不承擔(dān)任何法律責(zé)任;

　　(3)有權(quán)按照本契約的有關(guān)規(guī)定，將自己應(yīng)承擔(dān)的全部或部分工作任務(wù)、享有的權(quán)力或可自行決定的事務(wù)交給信托人同意的第三人履行或?qū)嵤�。在此情況下，經(jīng)理人仍有權(quán)全額享有本契約規(guī)定應(yīng)支付給經(jīng)理人的經(jīng)理年費、業(yè)績獎金以及其它一切有關(guān)補償。

　　8.經(jīng)理人或信托人有權(quán)銷毀歸自己保存的并已超過一定期限的有關(guān)會計帳簿、憑證及其它文件資料(保存期限為清盤終結(jié)后滿五年)。

　　9.本契約所明確規(guī)定的對信托人或經(jīng)理人在履行職責(zé)中所遭受的經(jīng)濟賠償均為補足性的，并不影響到法律規(guī)定或法院判決書、調(diào)解書或仲裁機構(gòu)裁決書規(guī)定的其他人對信托人或經(jīng)理人所作的賠償(但信托人或經(jīng)理人必須充分證明其在履行職責(zé)時并不存在故意、疏忽、失職、違約的情況和責(zé)任)

　　第十五條信托人或經(jīng)理人的辭職或撤換

　　1.信托人或經(jīng)理人可以根據(jù)自身的意愿在存續(xù)滿十年并繼續(xù)存續(xù)時辭去信托人或經(jīng)理人的職務(wù)，但須按下列程序進行：

　　(1)信托人或經(jīng)理人在未指定新的信托人或經(jīng)理人前不得自行退任。

　　(2)信托人或經(jīng)理人在欲辭職時所選定的新信托人或經(jīng)理人必須符合信托人或經(jīng)理人的資格和能力要求，并應(yīng)取得本契約另一方締約人的同意和受益人大會特別決議的批準。在此情況下，留任的本契約締約人應(yīng)與新加入的締約人簽訂一份本契約的補充協(xié)議，以確認由新加入的締約人或繼任人取代欲退出的締約人的位置和履行其職責(zé)。

　　(3)上述替換程序完成后，新舊締約人均應(yīng)將上述情況盡快通知各受益人。

　　2.信托人或經(jīng)理人在下列情況下可建議受益人大會表決并報經(jīng)主管機關(guān)批準后，撤換經(jīng)理人或信托人：

　　(1)經(jīng)理人或信托人本身非自愿地被清盤;

　　(2)經(jīng)理人或信托人嚴重失職或嚴重違反現(xiàn)行法律或基金管理規(guī)定或本契約或章程的規(guī)定;

　　(3)信托人或經(jīng)理人有充足理由相信并以書面形式指出從維護大多數(shù)受益人的利益考慮應(yīng)撤換掉經(jīng)理人或信托人;

　　(4)代表已發(fā)行單位總份額50%或以上(經(jīng)理人或信托人持有或視為持有的單位份額除外)的受益人書面要求撤換經(jīng)理人或信托人。在此情況下，如果被撤換的是經(jīng)理人，則其所持有的基金單位份額全部由新的經(jīng)理人按最近的估值日價格收購。

　　3.在上述替換或撤換程序中完成前，欲辭職或被撤換的經(jīng)理人或信托人必須繼續(xù)履行本契約規(guī)定的有關(guān)職責(zé)，不得自行退任，否則應(yīng)承擔(dān)由此而給或另一方造成的經(jīng)濟損失的賠償責(zé)任。

　　經(jīng)理人或信托人的退任或被撤換日期通常應(yīng)為新的經(jīng)理人或信托人的上任日期。

　　第十六條爭議的解決

　　1.信托契約在履行過程中如在當(dāng)事人之間出現(xiàn)意見分歧或爭端，首先應(yīng)由爭執(zhí)雙方通過友好和平等協(xié)商的方式解決爭端，如果無法解決，則將爭執(zhí)情況向主管機關(guān)報告，由主管機關(guān)進行調(diào)解或裁決。任何不接受上述調(diào)解或裁決的爭執(zhí)方均可向深圳市的人民法院提起民事訴訟。

　　2.解決上述爭端的準據(jù)法為中華人民共和國現(xiàn)行法規(guī)和有關(guān)地方性法規(guī);上述法規(guī)未及之處，參照相應(yīng)國際慣例。

　　第十七條本契約的修改或增補

　　1.本契約可以根據(jù)現(xiàn)行法規(guī)的變更或新法規(guī)的實施或地方性的新規(guī)定或主管機關(guān)的新要求或受益人的提議或受益人大會的決議或運作形勢的需要而經(jīng)信托人和經(jīng)理人平等協(xié)商達成一致意見后予以修改。

　　2.本契約可因信托人或經(jīng)理人一方的辭職或被撤換而由留任的一方與新的經(jīng)理人或信托人平等協(xié)商達成一致意見后簽訂補充協(xié)議。

　　3.本契約的重大修改或任何補充協(xié)議均須經(jīng)受益人大會通過并報主管機關(guān)批準方為有效，并構(gòu)成本契約不可分割的組成部分。

　　第十八條本契約的生效及準據(jù)法

　　1.本契約經(jīng)雙方締約人簽字蓋章并報主管機關(guān)批準后即行生效并具有相應(yīng)法律效力，同時對成立后的所有受益人均有約束力。

　　2.本契約一式六份，主管機關(guān)和公證處各留存一份，締約人各保存二份，每份均具同等效力。

　　3.本契約內(nèi)容可印制成冊并對外公開發(fā)售(收回工本費)或供投資人在有關(guān)場所查閱，但其效力應(yīng)以本契約正本為準。

　　4.本契約的準據(jù)法為中華人民共和國的現(xiàn)行法規(guī)和地方性法規(guī)規(guī)定;對于上述法規(guī)或規(guī)定未及之處，應(yīng)參照相應(yīng)國際慣例。

　　第十九條本契約的終止

　　1.如果未能在規(guī)定的期限內(nèi)成立或已清盤完畢，則本契約視為終止。

　　2.本契約的任何方式的終止均不得違反本契約的有關(guān)規(guī)定。

　　第二十條其他

　　1.除非本契約中有明確規(guī)定，本契約當(dāng)事人在封閉式運作期間均應(yīng)嚴格按本契約的規(guī)定執(zhí)行。

　　2.本契約的對外解釋權(quán)由經(jīng)理人和信托人共同行使。

基金合同 篇3

　　甲方：___________________

　　地址：___________________

　　電話：___________________

　　手機：___________________

　　法定代表人：___________________

　　身份證號碼：___________________

　　乙方：___________________

　　地址：___________________

　　電話：___________________

　　手機：___________________

　　法定代表人：___________________

　　身份證號碼：___________________

　　甲方委托乙方管理其證券賬戶資產(chǎn)，賬戶資金賬號為：___________________，資產(chǎn)金額為：___________________，證券經(jīng)紀商為：___________________，管理服務(wù)期限：______________年_____月_____日至__________年_____月_____日。

　　甲方義務(wù)：___________________

　　1. 提供證券賬戶賬號及密碼以及合同約定金額數(shù)量的資產(chǎn)給乙方;

　　2.于合同簽訂之日足額繳納合同約定金額千分之八的手續(xù)費給乙方;

　　3.合同期滿之日，若該賬戶盈利超過6%，則于合同期滿之日支付超出6%的收益的25%的管理費給乙方;賬戶收益 計算方式：___________________收益=(期末資產(chǎn)-期初資產(chǎn))/期初資產(chǎn)*100%;

　　4.合同期內(nèi)，不能擅自撤走資金，若提前解除合同，解除合同時，若收益小于6%，則不支付管理費給乙方;若收益大于6%，則支付超出6%的收益的25%的管理費給乙方;

　　5.保守乙方商業(yè)機密;

　　6.投資有風(fēng)險，專業(yè)理財雖能創(chuàng)造優(yōu)良的業(yè)績，但不保證100%盈利，若證券資產(chǎn)出現(xiàn)虧損，甲方仍然承擔(dān)全額虧損;

　　甲方權(quán)利：___________________

　　1.對該賬戶資產(chǎn)盈虧享有知情權(quán);

　　2.可以申請?zhí)崆敖獬�合�?

　　3.按期收回證券賬戶;

　　4.享有證券賬戶除去管理費之外的所有收益;

　　5.若賬戶出現(xiàn)虧損或盈利低于6%，則不支付管理費;

　　乙方義務(wù)：___________________

　　1.尋找低價、優(yōu)質(zhì)、安全的證券投資品種，爭取以較低的價格代甲方投資;對投資進行科學(xué)的管理;

　　2.若管理證券賬戶出現(xiàn)15%的虧損，及時聯(lián)系甲方，移交賬戶，終止合同。

　　3.對證券賬戶盈虧狀況定期向甲方報告;

　　4.不得向他人泄露證券賬戶信息，保證證券賬戶的安全;

　　5.不承諾保底收益;

　　6.乙方的投資理念是追求安全而長期穩(wěn)定的利潤，有義務(wù)在確保15%的風(fēng)險范圍內(nèi)提高收益;

　　乙方權(quán)利：___________________

　　1.收取本合同規(guī)定費率的手續(xù)費;

　　2.收取證券賬戶超出6%以外的收益的25%的管理費;

　　3.不承擔(dān)證券賬戶的虧損;

　　本合同本著相互信任、平等互利的原則，在國家法律許可的范圍之內(nèi)自愿簽訂;甲乙雙方精誠合作，在合同執(zhí)行期間甲方不得干預(yù)乙方任何投資決策， 以免干擾乙方的投資策略及交易計劃。 甲方只需要隨時查詢并監(jiān)控自己的資金情況即可。

　　本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。

　　未盡事宜，由甲乙雙方本著誠實守信的原則友好協(xié)商解決。

　　甲方(簽章)：___________________ 乙方(簽章)：___________________

　　簽字：___________________

基金合同 篇4

　　基金發(fā)起人：_____基金管理有限公司

　　基金管理人：_____基金管理有限公司

　　基金托管人：中國建設(shè)銀行

　　目錄

　　一、前言

　　二、釋義

　　三、基金合同當(dāng)事人

　　四、基金發(fā)起人的權(quán)利與義務(wù)

　　五、基金管理人的權(quán)利與義務(wù)

　　六、基金托管人的權(quán)利與義務(wù)

　　七、基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)

　　八、基金份額持有人大會

　　九、基金管理人、基金托管人的更換條件與程序

　　十、基金的基本情況

　　十一、基金的設(shè)立募集

　　十二、基金合同的成立與生效

　　十三、基金的申購與贖回

　　十四、基金的非交易過戶

　　十五、基金的轉(zhuǎn)托管

　　十六、基金資產(chǎn)的托管

　　十七、基金的銷售

　　十八、基金的注冊登記

　　十九、基金的投資

　　二十、基金的融資

　　二十一、基金資產(chǎn)

　　二十二、基金資產(chǎn)估值

　　二十三、基金費用與稅收

　　二十四、基金收益與分配

　　二十五、基金的會計與審計

　　二十六、基金的信息披露

　　二十七、基金的終止與清算

　　二十八、業(yè)務(wù)規(guī)則

　　二十九、違約責(zé)任

　　三十、爭議處理

　　三十一、基金合同的效力

　　三十二、基金合同的修改與終止

　　三十三、基金發(fā)起人、基金管理人和基金托管人簽章

　　一、前言

　　為保護基金投資者合法權(quán)益，明確基金合同當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)，規(guī)范基金運作，依照《證券投資基金管理暫行辦法》（以下簡稱“《暫行辦法》”）、《開放式證券投資基金試點辦法》（以下簡稱“《試點辦法》”）和其他有關(guān)規(guī)定，在平等自愿、誠實信用、充分保護基金投資者合法權(quán)益的原則基礎(chǔ)上，訂立《_____-道瓊斯88精選證券投資基金基金合同》（以下簡稱“本基金合同”）。自20__年6月1日起，本基金合同同時適用《中華人民共和國證券投資基金法》之規(guī)定，若本基金合同內(nèi)容存在與該法沖突之處的，應(yīng)以該法規(guī)定為準，本基金合同相應(yīng)內(nèi)容自動根據(jù)該法規(guī)定作相應(yīng)變更和調(diào)整。屆時如果該法和/或其他法律、法規(guī)或本基金合同要求對前述變更和調(diào)整進行公告的，還應(yīng)進行公告。

　　本基金合同是規(guī)定本基金合同當(dāng)事人之間 基本權(quán)利義務(wù)的法律文件。本基金合同的當(dāng)事人包括基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人和基金份額持有人。基金發(fā)起人、基金管理人和基金托管人自本基金合同簽訂并生效之日起成為本基金合同的當(dāng)事人。基金投資者自取得依據(jù)本基金合同發(fā)行的基金份額時起，即成為基金份額持有人。本基金合同的當(dāng)事人按照《暫行辦法》、《試點辦法》、本基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。

　　_____-道瓊斯88精選證券投資基金（以下簡稱“本基金”）由基金發(fā)起人按照《暫行辦法》、《試點辦法》、本基金合同及其他有關(guān)規(guī)定設(shè)立，并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）批準。

　　中國證監(jiān)會對本基金設(shè)立的批準，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。

　　基金管理人保證依照誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但由于證券投資具有一定的風(fēng)險，因此不保證本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。

　　二、釋義

　　本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：

　　1.基金或本基金：指_____-道瓊斯88精選證券投資基金；

　　2.基金合同或本基金合同：指本《_____-道瓊斯88精選證券投資基金基金合同》及對本合同的任何有效修訂和補充；

　　3.招募說明書：指《_____-道瓊斯88精選證券投資基金招募說明書》；

　　4.中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會；

　　5.銀行監(jiān)管機構(gòu)：指中國人民銀行及/或中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會；

　　6.《證券法》：指《中華人民共和國證券法》；

　　7.《民法典》：指《民法典》；

　　8.《基金法》：指《中華人民共和國證券投資基金法》；

　　9.《暫行辦法》：指1997年11月14日經(jīng)國務(wù)院批準發(fā)布并施行的《證券投資基金管理暫行辦法》；

　　10.《試點辦法》：指20__年10月8日由中國證監(jiān)會發(fā)布并施行的《開放式證券投資基金試點辦法》；

　　11.元：指人民幣元；

　　12.基金合同當(dāng)事人：指受本《基金合同》約束，根據(jù)本《基金合同》享受權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的法律主體，包括基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人、基金份額持有人；

　　13.基金發(fā)起人：指_____基金管理有限公司；

　　1 4.基金管理人：指_____基金管理有限公司；

　　15.基金托管人：指中國建設(shè)銀行；

　　16.注冊登記業(yè)務(wù)：指本基金登記、存管、清算和交收業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資人基金賬戶管理、基金份額注冊登記、清算及基金交易確認、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等；

　　17.注冊登記機構(gòu)：指辦理本基金注冊登記業(yè)務(wù)的機構(gòu)。本基金的注冊登記機構(gòu)為_____基金管理有限公司或接受_____基金管理有限公司委托代為辦理本基金注冊登記業(yè)務(wù)的機構(gòu)；

　　18.《公開說明書》：指《_____-道瓊斯88精選證券投資基金公開說明書》，即本基金合同生效后，每六個月公告一次的有關(guān)本基金的簡介、投資組合公告、經(jīng)營業(yè)績、重要變更事項和其他按法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)披露事項的說明；《公開說明書》是對《招募說明書》的定期更新；

　　19.投資者：指個人投資者、機構(gòu)投資者及合格境外機構(gòu)投資者；

　　20.個人投資者：指依據(jù)中華人民共和國有關(guān)法律法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定可以投資于證券投資基金的自然人投資者；

　　21.機構(gòu)投資者：指在中國境內(nèi)合法注冊登記或經(jīng)有權(quán)政府部門批準設(shè)立和有效存續(xù)并依法可以投資本基金的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會團體或其它組織；

　　22.合格境外機構(gòu)投資者：指符合《合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理暫行辦法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可以投資于在中國境內(nèi)合法設(shè)立的開放式證券投資基金的中國境外的機構(gòu)投資者；

　　23.基金份額持有人大會：由基金份額持有人按照本《基金合同》之規(guī)定參加的會議；

　　24.設(shè)立募集期：指自招募說明書公告之日起到基金合同生效日的時間段，最長不超過三個月；

　　25.基金合同生效日：指自《招募說明書》公告之日起三個月內(nèi)，在基金凈認購額超過人民幣2億元，且認購戶數(shù)達到100人的條件下，基金發(fā)起人依據(jù)《基金法》向中國證監(jiān)會辦理備案手續(xù)后，_____-道瓊斯88精選證券投資基金基金合同生效的日期；

基金合同 篇5

　　甲方：_____基金管理有限公司

　　乙方（投資人）：

　　為了方便乙方在甲方辦理基金交易業(yè)務(wù)，根據(jù)甲方有關(guān)規(guī)章制度，經(jīng)甲乙雙方友好協(xié)商，就乙方采用傳真方式向甲方提交交易申請事宜達成如下協(xié)議。

　　一、甲方接受的乙方傳真交易申請包括認購、申購、贖回。除此之外，甲方不接受乙方辦理其它業(yè)務(wù)的傳真申請。

　　二、乙方必須是國家法律法規(guī)、開放式證券投資基金基金契約規(guī)定的機構(gòu)投資人。

　　三、甲方收到乙方傳真的認購、申購申請后，應(yīng)在驗證資金到賬后受理申請。申購基金的價格計算以資金到達日或申請?zhí)峤蝗罩休^晚日期之日終基金資產(chǎn)凈值為依據(jù)。

　　四、甲方收到乙方贖回申請，應(yīng)在驗證交易賬戶有足夠基金余額時受理申請，否則視為無效申請，甲方可不予執(zhí)行乙方贖回申請。

　　五、乙方單筆贖回不得少于1000份基金單位，贖回后其交易賬戶基金份額不得少于1000份基金單位。若贖回后交易賬戶余額不足1000份基金單位，甲方將視乙方自動贖回交易賬戶的全部余額，并對乙方該交易賬戶的余額做全部贖回處理。

　　六、乙方應(yīng)在甲方規(guī)定的基金開放日9：00－14：00將申請資料傳真至甲方。甲方的傳真、地址、電話等聯(lián)系方式見附件，如有變化，甲方將提前予以公告，并以公告的新聯(lián)系方式為準。

　　七、乙方辦理認購、申購申請時，傳真給甲方的資料包括：加蓋印鑒章的申請表、經(jīng)辦人身份證件復(fù)印件、基金賬戶卡復(fù)印件、加蓋銀行受理章的匯款憑證復(fù)印件。

　　八、乙方辦理贖回申請時，傳真給甲方的資料包括：加蓋印鑒章的申請表、經(jīng)辦人身份證件復(fù)印件、基金賬戶卡復(fù)印件。

　　九、乙方發(fā)出傳真后，應(yīng)打電話向甲方受理業(yè)務(wù)的直銷中心確認傳真申請事宜。由于傳真設(shè)備故障致使甲方未能收到乙方的傳真申請，乙方又未進行電話確認，甲方對此不承擔(dān)責(zé)任。

　　十、甲方根據(jù)且僅根據(jù)持有甲方認為有效的乙方開戶文件或身份證明文件的指示人所發(fā)出的傳真處理乙方的交易申請。如甲方未收到、未全部收到、或接收到的乙方傳真信息不準確、不完整、無法識別或乙方違反法律法規(guī)、基金契約或甲方業(yè)務(wù)規(guī)則等使甲方無法執(zhí)行的，甲方可不執(zhí)行并對此不承擔(dān)法律責(zé)任。

　　十一、乙方應(yīng)在傳真申請發(fā)出后的十日內(nèi)，將傳真原件，包括申請表原件、基金賬戶卡復(fù)印件、經(jīng)辦人身份證件復(fù)印件、加蓋銀行受理章的匯款憑證復(fù)印件郵寄到甲方受理業(yè)務(wù)的直銷中心，時間以郵戳為準。甲方在受理業(yè)務(wù)三十日內(nèi)收不到乙方郵寄的申請資料原件，甲方保留取消乙方傳真申請的權(quán)利。

　　十二、本協(xié)議一式兩份自雙方簽字之日起生效，至甲方收到乙方終止本協(xié)議的書面通知時終止。

　　附件：（略）

　　甲方：_____基金管理有限公司乙方：

　　簽章：簽章：

　　________年____月____日________年____月____日

基金合同 篇6

　　傳真交易基金合同(樣式一)

　　合同編號：______

　　甲����方：____基金管理有限公司

　　注冊地址：

　　法定代表人：

　　乙����方：

　　注冊地址：

　　法定代表人：

　　簽訂日期：____年____月____日

　　根據(jù)國家相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定及甲方有關(guān)規(guī)章制度，為了方便乙方在甲方辦理____成長價值開放式基金的相關(guān)業(yè)務(wù)，甲乙雙方本著自愿、公平的原則，經(jīng)過協(xié)商，就乙方采取傳真方式向甲方提交交易申請事宜達成如下協(xié)議：

　　一、傳真交易業(yè)務(wù)范圍

　　1、本協(xié)議所稱“傳真交易”是指乙方將填妥的交易申請表及所需相關(guān)資料傳真至甲方相關(guān)人員，甲方相關(guān)人員受理該項業(yè)務(wù)，并將受理確認信息傳真至乙方相關(guān)人員，從而完成交易申請的情況。

　　2、本協(xié)議所指傳真交易僅包括開戶、申（認）購、贖回、分紅方式變更。除此之外，甲方不接受乙方提出辦理其它業(yè)務(wù)的傳真申請。

　　3、若乙方需辦理其它業(yè)務(wù)種類，則需至甲方直銷中心親自提交申請，或由甲方提供_____。

　　二、?交易條件

　　1、交易時間：在基金正常開放日，交易時間為9：30-11：30，13：00-15：00。在基金募集期，交易時間為9：30-15：00。

　　2、認購：乙方應(yīng)在認購資金到達____開放式基金直銷賬戶后提交認購申請，認購資金應(yīng)與認購份額相符。若在基金成立驗資日，認購金額與認購份額仍不符，或認購資金到賬而無認購申請，則乙方該筆認購申請為無效申請。無效認購款將在基金成立后的7個工作日內(nèi)由甲方退回。

　　3、申購：乙方應(yīng)在申購資金到達____開放式基金直銷賬戶后提交申購申請。申購申請資金必須匯款金額一致，否則，為無效申請。

　　4、贖回：甲方收到乙方贖回申請，應(yīng)在驗證基金/交易賬戶有足夠基金余額時受理申請，否則視為無效申請。

　　5、乙方辦理傳真交易贖回申請委托的，甲方有權(quán)在收到乙方寄出的申請原件后，再將贖回款項劃往乙方指定銀行資金賬戶。

　　三、?交易流程

　　1、乙方提交申（認）購申請時，將以下資料傳真至甲方指定傳真號碼：加蓋印鑒章的申請表、經(jīng)辦人身份證件復(fù)印件、基金賬戶卡復(fù)印件、加蓋銀行受理章的匯款憑證復(fù)印件。乙方提交贖回申請時，將以下資料傳真至甲方指定傳真號碼：加蓋印鑒章的申請表、經(jīng)辦人身份證件復(fù)印件、基金賬戶卡復(fù)印件。

　　2、乙方發(fā)出傳真后，應(yīng)打電話向甲方直銷中心確認傳真申請事宜。由于傳真設(shè)備故障致使甲方未能收到乙方的傳真申請，乙方又未進行電話確認的，甲方對此不承擔(dān)責(zé)任。甲方根據(jù)且僅根據(jù)持有甲方認為有效的乙方開戶文件或身份證明文件的指示人所發(fā)出的傳真處理乙方的交易申請。如甲方未收到、未全部收到、或接收到的乙方傳真信息不準確、不完整、無法識別或乙方違反法律法規(guī)、基金契約或甲方業(yè)務(wù)規(guī)則等使甲方無法執(zhí)行的，甲方可不執(zhí)行并對此不承擔(dān)法律責(zé)任。

　　3、乙方在發(fā)完傳真并經(jīng)甲方確認后，應(yīng)在當(dāng)日內(nèi)將加蓋預(yù)留印鑒的申請表原件、基金賬戶卡的復(fù)印件以特快專遞寄送甲方。日期以郵戳所示為準。

　　4.甲方在乙方提交之申請經(jīng)確認后，可應(yīng)客戶要求為客戶打印并郵寄交易成功交割單。

　　四、?免責(zé)情況

　　在本協(xié)議履行過程中，因不可抗力（例如：設(shè)備、線路故障等）而影響委托的實施，甲方不承擔(dān)責(zé)任，但應(yīng)采取積極的應(yīng)對措施，盡可能地降低意外事件的影響。

　　五、?協(xié)議的修改、解除與終止

　　1、本協(xié)議其它內(nèi)容的修改需經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致方為有效。

　　2、本協(xié)議自雙方簽字之日起生效，至甲方收到乙方終止本協(xié)議的書面通知時終止。

　　六、?說明

　　1、本協(xié)議只對交易委托的提交做出規(guī)定，交易能否成功由基金的注冊登記人過戶登記紀錄為準。

　　2、本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具同等法律效力。

　　3、本協(xié)議經(jīng)雙方簽署后生效。

　　甲方：____基金管理有限公司����������乙方：

　　（簽章）��������������������������������?（簽章）

基金合同 篇7

　　我國期貨交易所合約規(guī)格

　　上海交易所一號銅標準合約

　　(經(jīng)上海金屬交易所管理委員會1993年2月6日通過)

　　上海金屬交易所

　　中國·上海__年__月__日

　　____會員已于今日售出(購入)25噸(溢短2%)符合下列第3條規(guī)定的一號銅，價格為每噸__元，交割月份__。

　　本合約根據(jù)《上海金屬交易所管理暫行規(guī)定》和《上海金屬交易所商品期貨交易規(guī)則》制訂，由你方和上海金屬交易所(以下簡稱交易所)作為當(dāng)事方簽訂，你方接受本合約的所有義務(wù)與規(guī)定，并同意按下列規(guī)則履行責(zé)任。

　　為了保證合約的嚴格履行，你方必須在成交時向交易所交納初始保證金。根據(jù)市場變化，當(dāng)價格波動向不利于你方變化時，你方將被要求支付追加保證金，以彌補合約價格與結(jié)算價格之間的差額。如果發(fā)生任何你方不能履行上述義務(wù)的情況，交易所有權(quán)將你方所持有的所有或部分合約強制平倉以補償由于你方違約造成的損失。交易所在采取上述行動時，并無任何責(zé)任和義務(wù)使你方減少或免受損失。如不足以抵償損失時，交易所有權(quán)向你方繼續(xù)追索。

　　一號銅的具體規(guī)定

　　1.質(zhì)量：本合約中一號電解銅(整板或切割片板)的等級必須符合國標gb467-82、gb466-82的規(guī)定，銅+銀的含量不小于99。95%，每塊重量在30-150公斤之間。

　　所有的交貨銅必須是上海金屬交易所注冊認可的一號銅，并附有生產(chǎn)廠的質(zhì)檢合格證。注冊牌號清單見附件一。

　　2.結(jié)算：合約按《上海金屬交易所商品期貨交易規(guī)則》中的結(jié)算規(guī)則結(jié)算。

　　3.交貨：本合約的一號銅必須在交割日按賣方選擇的牌號和交貨地點向交易所的核準倉庫交貨。在履行合約中所提供的指定倉庫標準棧單的數(shù)量以25噸(溢短2%)或其整數(shù)倍開出。同一合約的貨必須存放在同一倉庫并是同一牌號和同一規(guī)格。所交貨物必須是整板或切割片板，以達到貨盤化的目的，切割片板的長、寬均不得小于整板的二分之一。捆扎包裝每捆不超過2.5噸。標準棧單按上海金屬交易所指定倉庫標準棧單實施細則施行。

　　4.允許磅差：2‰。

　　5.交割月份：本合約的交割應(yīng)于交易當(dāng)月或其后的任何一個月，實施每月交割。

　　6.最小浮動價位：合約中的每噸銅的最小浮動價位為10元，或是其整數(shù)倍。

　　7.仲裁：由本合約引起的爭端，如果不能協(xié)商解決，那么根據(jù)《上海金屬交易所章程》提請交易所監(jiān)事會仲裁。提請仲裁的當(dāng)事者，應(yīng)提出書面申請，并承認由監(jiān)事會作出的書面裁決為終局裁決。

　　8.其它：本合約未提到的事宜均按《上海金屬交易所管理暫行規(guī)定》和《上海金屬交易所商品期貨交易規(guī)則》進行處理。

　　南京石油交易所輕柴油標準合約

　　1.01 商品名稱：輕柴油(gasoil)

　　定義：原油經(jīng)蒸餾或其他加工精制的烴類液體燃料，運用于全負荷在1000-1500赫/分的高速柴油燃料。

　　1.02 期貨合約的要求

　　(1)月份和時間：按交易所規(guī)定時間并在指定月份交貨。

　　(2)交易的計量單位：以手計算，每一“手”為100噸。

　　(3)質(zhì)量標準(見附表)。

　　(4)最小變動價格：每噸為2元人民幣或每交易單位為200元人民幣。

　　(5)合約的價格：南京港離岸價。

　　(6)每日價幅的限制：按風(fēng)險管理委員會的通告執(zhí)行。

　　(7)合約數(shù)量的限制：

　　任何會員擁有或所控制的所有賬戶某一月份合約數(shù)量的累計總數(shù)不得超過500個以上的凈多頭或凈空頭，而所有月份合約數(shù)量的累計總數(shù)不得超過3000個以上凈多頭或凈空頭。

　　最后十個交易日不得擁有100個以上的投機合同或400個以上套期保值合同。

　　以上數(shù)量限制經(jīng)理事會或風(fēng)險管理委員會特許可適當(dāng)放寬。

　　(8)最后交易日：合約月份前一個月的最后一個營業(yè)日為最后交易日。

　　(9)合約的修改：交易所必要時對合約的內(nèi)容可作修訂。

　　1.03 交貨：

　　(1)交貨方式：a.fob離庫裝船交貨 b.庫內(nèi)轉(zhuǎn)移 c.管道輸送 d.fob離船過驗賣方將輕柴油從油庫交越買方船只的船弦(以雙方連續(xù)連結(jié)的法蘭盤為界)，法蘭盤以上的岸上費用和風(fēng)險則由賣方承擔(dān)。法蘭盤以下至船一側(cè)的全部費用和風(fēng)險由買方承擔(dān)。

　　(2)交貨地點：交易所核準的交割倉庫。

　　(3)交貨原則：除執(zhí)行本合同的規(guī)定各項條款外，必須遵守國家和有關(guān)部門的法律、法規(guī)和條例。

　　(4)同意接貨和交貨的通知

　　買方應(yīng)在合約交割月第一個交易日14：00前向交易所遞交同意接貨的通知書，內(nèi)容應(yīng)包括以下幾點，以供交易所匹配選擇。

　　a.買方單位名稱 b.數(shù)量 c.擬收貨方式 d.擬收貨地點

　　(5)賣方必須在合約交割月份的第一個交易日14：00前，向交易所遞交同意交貨的通知書，包括以下內(nèi)容：

　　a.賣方單位名稱 b.數(shù)量 c.擬交貨方式 d擬交貨地點 e.其它資料

　　買賣方的通知書中c.d.項目必須明確填寫，否則，由交易所進行搭配。買賣方必須受其搭配結(jié)果的結(jié)束。

　　(6)交易所配對交割

　　交易所在接到買賣方的通知書后，必須于第二交易日16：30前將配對結(jié)果通知雙方。

　　a.根據(jù)買賣方提交的擬交貨方式、地點，本著雙方均能接近的和經(jīng)濟合理的交貨地點和方式配對，盡量減少交割方、交割點，同時參照現(xiàn)行有關(guān)部門規(guī)定的流向限制。

　　b.在具體執(zhí)行中，依據(jù)下列原則進行配對，以地點、方式為優(yōu)先，如地點、方式相同時，則以合約數(shù)量大者為優(yōu)先;在數(shù)量相同時，再以交、接貨時間先后為優(yōu)先的配對原則。

　　c.買賣方接到結(jié)算交割的配對通知后，如有不同意見，可進行協(xié)商、更改和調(diào)整，并將更改和調(diào)整的意見在第三個交易日12：00前報交易所。協(xié)商不成也必須在第三個交易日12：00前向交易所提出，同時提請結(jié)算交割委員會裁定，這一裁定是最終的，買賣雙方均受約束。

　　d.在這以前，買賣方就交貨地點和時間等問題達成一致意見，遵循下列原則：

　　i、fob離庫裝船(車)的交貨時間由買方確定。

　　ii、賣方提出在非注冊倉庫交收，則貼水應(yīng)對買方有利為原則;如買方提出在非注冊庫交收，則貼水或升水應(yīng)對賣方有利為原則。

　　iii、庫內(nèi)轉(zhuǎn)移或管轄交貨的時間由買賣方協(xié)議。

　　e.在非注冊倉庫的交收，關(guān)于價格的升水或貼水應(yīng)由買賣方自行協(xié)議，也可參照結(jié)算交割委員會的通知的原則執(zhí)行。

　　(7)預(yù)備交貨通知

　　賣方必須在交貨月份的第三個交易日14：00前向買方提交一份完整的通知(格式由交易所統(tǒng)一規(guī)定)，內(nèi)容應(yīng)包括：

　　a.買方單位名稱 b.賣方單位名稱 c.交貨地點 d.交貨方式 e.交貨的數(shù)量 f.檢驗方式的選擇 g.交貨期范圍(即交貨必須在交貨月份的第五個交易日至第二十五日之間連續(xù)的五天內(nèi)開始進行) h.交買方的單據(jù) i.交易所需要的其它資料

　　(8)確認交貨通知

　　在買方船只預(yù)計到港前或庫內(nèi)轉(zhuǎn)移約定之日前二個交易日前賣方必須向買方提交一份交易所規(guī)定格式的確認交貨通知，其內(nèi)容必須同預(yù)備交貨通知的內(nèi)容相一致，如不一致就視為賣方違約，買方必須在當(dāng)日16：30前予以確認，并將確認副本報交易所。

　　(9)交貨通知雙方確認后，買方應(yīng)每天向賣方書面提出船只預(yù)計到港時間。雙方應(yīng)以確認的交割日期為目標開展工作，并以此交割日期作為計算遲期履約和違約的日期。

　　(10)裝船。除庫內(nèi)轉(zhuǎn)移外，油管一經(jīng)連結(jié)即為裝貨開始，一經(jīng)拆除即為裝船結(jié)束。

　　買方在約定交割日期(或交貨期范圍內(nèi)的某一天)船只到港后，應(yīng)以書面形式向賣方提交一份備裝通知書(nor)并以此時間計算賣方開始裝貨的時間，而在此以前的船只滯期由買方負責(zé)，在此以后至裝船結(jié)束前發(fā)生的滯期由賣方負責(zé)。

　　賣方在收到買方的備裝通知書(nor)后，應(yīng)及時安排裝貨，并在規(guī)定的時間內(nèi)完成(該時間以裝運時航運部門通用的船只定額裝卸時間為準)。滯期費的索賠不影響損失的索賠。

　　(11)付款和單據(jù)的轉(zhuǎn)移

　　a.交易所在收到賣方或買方的預(yù)備交貨日期通知或所有權(quán)轉(zhuǎn)讓約定日期的前二個交易日，買方應(yīng)向交易所承付全部合約的貨款，在貨款到帳后交易所立即將保證金退還到買方賬戶。b.賣方在裝貨完畢后的三天內(nèi)須向交易所遞交所需要的所有單證，交易所在收到單證的第二個交易日16：30之前遞交買方，買方在交割完畢確認書上簽字后，交易所即將全部合約的貨款(包括補付尾差金額)和交易保證金退還到賣方賬戶。

　　(12)檢驗：以下檢驗方式可供買、賣方選擇。

　　i.全權(quán)委托注冊倉庫代為質(zhì)檢和量檢，數(shù)量以油庫儲罐計量數(shù)為準(泵裝、泵卸及儲存損耗按現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定執(zhí)行)。

　　ii.為避免糾紛，買賣方在必要時可委派檢驗人員與交割倉庫共同檢驗，交貨數(shù)量以共同檢測數(shù)為準。

　　iii.買賣方也可委托國家商檢部門檢驗，一切結(jié)果以商檢出證為準。檢驗費由委托方承擔(dān)。

　　(13)交貨數(shù)量與合約總量的允許誤差范圍：

　　a.1000噸以下重量允許誤差±1%

　　b.1001-10000噸重量允許誤差±3%

　　c.10001噸以上重量允許誤差±5%

　　在上述允許范圍內(nèi)的誤差數(shù)按合約成交價結(jié)算貨款。

　　超過允許誤差范圍的，超出或短缺部份參照現(xiàn)貨市場裝卸日前一個交易日的收市價結(jié)算貨款。

　　(14)風(fēng)險轉(zhuǎn)移

　　輕柴油的風(fēng)險隨貨物的交收由賣方轉(zhuǎn)移到買方。

　　1.04 與產(chǎn)品有關(guān)的期貨交易(efp)

　　在合約最后交易日停止交易后至交貨月份第一個交易日14：00，買方和賣方可進行與本合約有關(guān)產(chǎn)品的期貨交易(efp)，合約的買方必須為一定數(shù)量輕柴油或相關(guān)產(chǎn)品的賣方。合約的賣方必須為輕柴油或相關(guān)產(chǎn)品的買方，相關(guān)產(chǎn)品的數(shù)量和合約的數(shù)量應(yīng)大致相同，其中相關(guān)產(chǎn)品的品質(zhì)差異引起的價格差額由雙方協(xié)議。

　　efp的協(xié)議報告須在成交當(dāng)天報交易所，并按交易所規(guī)定的方法進行結(jié)算和交割。

　　1.05 選擇性交貨(adp)

　　合約的買方或賣方可以同交易所為其配對的另一方協(xié)議采用不同的方式交收，交貨辦法，在這種情況下，買賣雙方共同辦理由交易所規(guī)定格式的協(xié)議交貨通知書，并在交貨月份的二十五日前的一個交易日14：00前的任何一日將該通知送交交易所。在這以后交易所對買賣方的各自義務(wù)和權(quán)利不再負責(zé)，但必須通過交易所辦理結(jié)算。交易所在收到該通知書之后即將買賣方的保證金退回到各自的賬戶。

　　1.06 違約責(zé)任

　　(1)違約是指買賣一方未能按合約規(guī)定履行自己的義務(wù)。

　　(2)其中遲期履約是指買賣一方或雙方未能按本合約規(guī)定的日期履行義務(wù)。

　　(3)未履約部份的總金額的計算為未履約部份的數(shù)量乘以最后交易日的收市價。

　　(4)對遲期履約的責(zé)任方按以下標準向交易所交納罰金。

　　第一日.罰金為未履約部份總金額的1%

　　第二日.罰金為未履約部份總金額的2%

　　第三日.罰金為未履約部份總金額的2%

　　第四日.罰金為未履約部份總金額的2%

　　第五日.罰金為未履約部份總金額的3%

　　以上罰金累加計算。至第六日即視為違約，其責(zé)任方須交納10%的罰金，具體實施辦法由結(jié)算交割委員會制定頒布。

　　(5)罰金自結(jié)算交割委員會確認違約責(zé)任后五日內(nèi)交納，未按規(guī)定交納者視為違章，交易所有權(quán)從其保證金中扣取，并給予處罰。

　　(6)違約方除向交易所交納罰金外，在未得到對方當(dāng)事人同意，仍應(yīng)繼續(xù)履約，并對因遲期履約而給對方造成的直接損失承擔(dān)賠償責(zé)任。

　　(7)其他違約情況及責(zé)任，依照國家法律和有關(guān)部門規(guī)定執(zhí)行。

　　(8)雙方對爭議或索賠處理不滿者可向交易所聽證仲裁委員會申請仲裁。

　　1.07 不可抗力

　　(1)不可抗力是指合約簽訂后，非合約任何一方的過失，而發(fā)生的不可預(yù)見、不可避免，無法克服的意外事故，如戰(zhàn)爭、動亂、洪水、地震等。

　　(2)當(dāng)事人一方由于不可抗力的原因而不能履約時，應(yīng)及時向?qū)Ψ酵▓蟛荒苈募s或不能完全履約的理由，在取得有關(guān)主管機關(guān)證明后，允許延期履約、部份履約或不履行合約，并根據(jù)情況的部份或全部免于承擔(dān)違約責(zé)任。

　　(3)當(dāng)事人未及時向?qū)Ψ酵▓笠虿豢煽沽Σ荒苈男谢虿荒芡耆�履行合約的理由，造成對方損失的擴大，對損失擴大部份及應(yīng)負法律責(zé)任。

　　(4)不可抗力的未盡事宜，依照國家法律規(guī)定處理。

　　南京石油交易所汽油標準合約

　　2.01 商品名稱：汽油(gasoline)

　　定義：原油經(jīng)直餾或直餾與二次加工制得的汽油餾分的混合物，加有適當(dāng)抗爆劑和抗氧防膠劑制成的，用于點火式發(fā)動機的液體燃料。

　　2.02 期貨合約的要求

　　(1)月份和時間：按交易所規(guī)定時間并在指定月份交貨。

　　(2)交易的計量單位：以手計算，每一“手”為100噸。

　　(3)質(zhì)量標準(見附表)

　　(4)最小變動價格：每噸為2元人民幣或每交易單位為200元人民幣。

　　(5)合約的價格：南京港離岸價。

　　(6)每日價幅的限制：按風(fēng)險管理委員會的通告執(zhí)行。

　　(7)合約數(shù)量的限制：

　　任何會員擁有或所控制的所有賬戶某一月份合約數(shù)量的累計總數(shù)不得超過500個以上的凈多頭或凈空頭，而所有月份合約數(shù)量的累計總數(shù)不得超過20__個以上凈多頭或凈空頭。

　　最后十個交易日不得擁有100個以上的投機合同或200個以上套期保值合同。

　　以上數(shù)量限制經(jīng)理事會或風(fēng)險管理委員會特許可適當(dāng)放寬。

　　(8)最后交易日：合約月份前一個月的最后一個營業(yè)日為最后交易日。

　　(9)合約的修改：交易所必要時對合約的內(nèi)容可作修訂。

　　2.03 交貨：

　　(1)交貨方式：a.fob離庫裝船交貨 b.庫內(nèi)轉(zhuǎn)移 c.fob鐵路裝車 d.管道輸送賣方將汽油從油庫交越買方船只的船弦(以雙方連續(xù)連結(jié)的法蘭盤為界)，法蘭盤以上的岸上費用和風(fēng)險則由賣方承擔(dān)。法蘭盤以下至船一側(cè)的全部費用和風(fēng)險由買方承擔(dān)。

　　(2)交貨地點：交易所核準的交割倉庫。

　　(3)交貨原則：除執(zhí)行本合同的規(guī)定各項條款外，必須遵守國家和有關(guān)部門的法律、法規(guī)和條例。

　　(4)同意接貨和交貨的通知

　　買方應(yīng)在合約交割月第一個交易日14：00前向交易所遞交同意接貨的通知書，內(nèi)容應(yīng)包括以下幾點，以供交易所匹配選擇。

　　a.買方單位名稱 b.數(shù)量 c.擬收貨方式 d.擬收貨地點

　　(5)賣方必須在合約交割月份的第一個交易日14：00前，向交易所遞交同意交貨的通知書，包括以下內(nèi)容：

　　a.賣方單位名稱 b.數(shù)量 c.擬交貨方式 d.擬交貨地點 e.其它資料

　　買賣方的通知書中c.d.項目必須明確填寫，否則，由交易所進行搭配。買賣方必須受其搭配結(jié)果的約束。

　　(6)交易所配對交割

　　交易所在接到買賣方的通知書后，必須于第二交易日16：30前將配對結(jié)果通知雙方。

　　a.根據(jù)買賣方提交的擬交貨方式、地點，本著雙方均能接近的和經(jīng)濟合理的交貨地點和方式配對，盡量減少交割方、交割點，同時參照現(xiàn)行有關(guān)部門規(guī)定的流向限制。

　　b.在具體執(zhí)行中，依據(jù)下列原則進行配對，以地點、方式為優(yōu)先，如地點、方式相同時，則以合約數(shù)量大者為優(yōu)先;在數(shù)量相同時，再以交、接貨時間先后為優(yōu)先的配對原則。

　　c.買賣方接到結(jié)算交割的配對通知后，如有不同意見，可進行協(xié)商、更改和調(diào)整，并將更改和調(diào)整的意見在第三個交易日12：00前報交易所。協(xié)商不成也必須在第三個交易日12：00前向交易所提出，同時提請結(jié)算交割委員會仲裁，這一裁定是最終的，買賣雙方均受約束。

　　d.在這以前，買賣方就交貨地點和時間等問題達成一致意見，遵循下列原則：i.fob離庫裝船(車)的交貨時間由買方確定。

　　ii.賣方提出在非注冊倉庫交收，則貼水應(yīng)對買方有利為原則;如買方提出在非注冊庫交收，則貼水或升水應(yīng)對賣方有利為原則。iii.庫內(nèi)轉(zhuǎn)移或管轄交貨的時間由買賣方協(xié)議。

　　e.在非注冊倉庫的交收，關(guān)于價格的升水或貼水應(yīng)由買賣方自行協(xié)議，也可參照結(jié)算交割委員會的通知的原則執(zhí)行。

　　(7)預(yù)備交貨通知

　　賣方必須在交貨月份的第三個交易日14：00前向買方提交一份完整的通知(格式由交易所統(tǒng)一規(guī)定)，內(nèi)容應(yīng)包括：

　　a.買方單位名稱 b.賣方單位名稱 c.交貨地點 d.交貨方式 e.交貨的數(shù)量 f.檢驗方式的選擇 g.交貨期范圍(即交貨必須在交貨月份的第五個交易日至第二十五日之間連續(xù)的五天內(nèi)開始進行) h.交買方的單據(jù) i.交易所需要的其它資料

　　(8)確認交貨通知

　　在買方船只預(yù)計到港前或庫內(nèi)轉(zhuǎn)移約定之日前二個交易日前賣方必須向買方提交一份交易所規(guī)定格式的確認交貨通知，其內(nèi)容必須同預(yù)備交貨通知的內(nèi)容相一致，如不一致就視為賣方違約，買方必須在當(dāng)日16：30前予以確認，并將確認副本報交易所。

　　(9)交貨通知雙方確認后，買方應(yīng)每天向賣方書面提出船只預(yù)計到港時間。雙方應(yīng)以確認的交割日期為目標開展工作，并以此交割日期作為計算遲期履約和違約的日期。

　　(10)裝船。除庫內(nèi)轉(zhuǎn)移外，油管一經(jīng)連結(jié)即為裝貨開始，一經(jīng)拆除即為裝船結(jié)束。

　　買方在約定交割日期(或交貨期范圍內(nèi)的某一天)船只到港后，應(yīng)以書面形式向賣方提交一份備裝通知書(nor)并以此時間計算賣方開始裝貨的時間，而在此以前的船只滯期由買方負責(zé)，在此以后至裝船結(jié)束發(fā)生的滯期由賣方負責(zé)。

　　賣方在收到買方的備裝通知書(nor)后，應(yīng)及進安排裝貨，并在規(guī)定的時間內(nèi)完成(該時間以裝運時航運部門通用的船只定額裝卸時間為準)。滯期費的索賠不影響損失的索賠。

　　(11)付款和單據(jù)的轉(zhuǎn)移

　　a.交易所在收到賣方或買方的預(yù)備交日期通知或所有權(quán)轉(zhuǎn)讓約定日期的前二個交易日，買方應(yīng)向交易所承付全部合約的貨款，在貨款到帳后交易所立即將保證金退還到買方賬戶。b.賣方在裝貨完畢后的三天內(nèi)須向交易所遞交所需要的所有單證。交易所在收到單證的第二個交易日16：30之前遞交買方，買方在交割完畢確認書上簽字后，交易所即將全部合約的貨款(包括補付尾差金額)和交易保證金退還到賣方賬戶。

　　(12)檢驗：以下檢驗方式可供買、賣方選擇。

　　i.全權(quán)委托注冊倉庫代為質(zhì)檢和量檢，數(shù)量以油庫儲罐計量數(shù)為準(泵裝、泵卸及儲存損耗按現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定執(zhí)行)。

　　ii.為避免糾紛，買賣方在必要時可委派檢驗人員與交割倉庫共同檢驗，交貨數(shù)量以共同檢測數(shù)為準。

　　iii.買賣方也可委托國家商檢部門檢驗，一切結(jié)果以商檢出證為準。檢驗費由委托方承擔(dān)。

　　(13)交貨數(shù)量與合約總量的允許誤差范圍：

　　a.1000噸以下重量允許誤差±1%;

　　b.1001-10000噸重量允許誤差±3%;

　　c.10001噸以上重量允許誤差±5%。

　　在上述允許范圍內(nèi)的誤差數(shù)按合約成交價結(jié)算貨款。

　　超過允許誤差范圍的，超出或短缺部份參照現(xiàn)貨市場裝卸日前一個交易日的收市價結(jié)算貨款。

　　(14)風(fēng)險轉(zhuǎn)移

　　汽油的風(fēng)險隨貨物的交收由賣方轉(zhuǎn)移到買方。

　　2.04 與產(chǎn)品有關(guān)的期貨交易(efp)

　　在合約最后交易日停止交易后至交貨月份第一個交易日14：00，買方和賣方可進行與本合約有關(guān)產(chǎn)品的期貨交易(efp)，合約的買方必須為一定數(shù)量汽油或相關(guān)產(chǎn)品的賣方。合約的賣方必須為汽油或相關(guān)產(chǎn)品的買方，相關(guān)產(chǎn)品的數(shù)量和合約的數(shù)量應(yīng)大致相同，其中相關(guān)產(chǎn)品的品質(zhì)差異引起的價格差額由雙方協(xié)議。

　　efp的協(xié)議報告須在成交當(dāng)天報交易所，并按交易所規(guī)定的方法進行結(jié)算和交割。

　　2.05 選擇性交貨(adp)

　　合約的買方或賣方可以同交易所為其配對的另一方協(xié)議采用不同的方式交收，交貨辦法，在這種情況下，買賣雙方共同辦理由交易所規(guī)定格式的協(xié)議交貨通知書，并在交貨月份的二十五日前的一個交易日14：00前的任何一日將該通知送交交易所。在這以后交易所對方的各自義務(wù)和權(quán)利不再負責(zé)，但必須通過交易所辦理結(jié)算。交易所在收到該通知書之后即將買賣方的保證金退回到各自的賬戶。

　　2.06 違約責(zé)任

　　(1)違約是指買賣一方未能按合約規(guī)定履行自己的義務(wù)。

　　(2)其中遲期履約是指買賣一方或雙方未能按本合約規(guī)定的日期履行義務(wù)。

　　(3)未履約部份的總金額的計算為未履約部份的數(shù)量乘以最后交易日的收市價。

　　(4)對遲期履約的責(zé)任方按以下標準向交易所交納罰金。

　　第一日.罰金為未履約部份總金額的1%;

　　第二日.罰金為未履約部份總金額的2%;

　　第三日.罰金為未履約部份總金額的2%;

　　第四日.罰金為未履約部份總金額的2%;

　　第五日.罰金為未履約部份總金額的3%。

　　以上罰金累加計算。至第六日即視為違約，其責(zé)任方須交納10%的罰金，具體實施辦法由結(jié)算交割委員會制定頒布。

　　(5)罰金自結(jié)算交割委員會確認違約責(zé)任后五日內(nèi)交納，未按規(guī)定交納者視為違章，交易所有權(quán)從其保證金中扣取，并給予處罰。

　　(6)違約方除向交易所交納罰金外，在未得到對方當(dāng)事人同意，仍應(yīng)繼續(xù)履約，并對因遲期履約而給對方造成的直接損失承擔(dān)賠償責(zé)任。

　　(7)其他違約情況及責(zé)任，依照國家法律和有關(guān)部門規(guī)定執(zhí)行。

　　(8)雙方對爭議或索賠處理不滿者可向交易所聽證仲裁委員會申請仲裁。

　　2.07 不可抗力

　　(1)不可抗力是指合約簽訂后，非合約任何一方的過失，而發(fā)生的不可預(yù)見、不可避免、無法克服的意外事故，如戰(zhàn)爭、動亂、洪水、地震等。

　　(2)當(dāng)事人一主由于不可抗力的原因而不能履約時，應(yīng)及時向?qū)Ψ酵▓蟛荒苈募s或不能完全履約的理由，在取得有關(guān)主管機關(guān)證明后，允許延期履約、部份履約或不履行合約，并根據(jù)情況的部份或全部免于承擔(dān)違約責(zé)任。

　　(3)當(dāng)事人未及時向?qū)Ψ酵▓笠虿豢煽沽Σ荒苈男谢虿荒芡耆�履行合約的理由，造成對方損失的擴大，對損失擴大部份仍應(yīng)負法律責(zé)任。

　　(4)不可抗力的未盡事宜，依照國家法律規(guī)定處理。

　　附：汽油質(zhì)量指標(gb489-86)

　　┌──────────────────┬──┬────────────┐

　　││質(zhì)量││

　　│ 項目 │指標│ 試驗方法 │

　　│├──┤│

　　││70號││

　　├──────────────────┼──┼────────────┤

　　│馬達法辛烷值(mon)不小于 │ 70 │ gb503│

　　├──────────────────┼──┼────────────┤

　　│四乙基鉛含量g/kg不大于│1.0 │ gb377│

　　├──────────────────┼──┼────────────┤

　　│餾程: │││

　　│ 10%餾出溫度，℃不高于│ 79 ││

　　│ 50%餾出溫度，℃不高于│145 ││

　　│ 90%餾出溫度，℃不高于│195 │ gb255│

　　│ 干點， ℃不大于│205 ││

　　│ 殘留量，%不大于│1.5 ││

　　│殘留量及損失% 不大于│4.5 ││

　　├──────────────────┼──┼────────────┤

　　│飽和蒸汽壓 kpa(1) │││

　　│從9月1日至2月29日 不大于│ 80 │ gb257│

　　│從3月1日至8月31日 不大于 │ 67 ││

　　├──────────────────┼──┼────────────┤

　　│實際膠質(zhì)mg/100ml不大于│5 │ gb509│

　　├──────────────────┼──┼────────────┤

　　│誘導(dǎo)期min不小于 │480 │ bg256│

　　├──────────────────┼──┼────────────┤

　　│硫含量%不大于 │0.15│ gb380│

　　├──────────────────┼──┼────────────┤

　　│腐蝕(銅片 50℃3hr)│合格│ gb378│

　　├──────────────────┼──┼────────────┤

　　│水溶性酸或堿│ 無 │ bg259│

　　├──────────────────┼──┼────────────┤

　　│酸度mgkoh/100ml不大于 │3 │ gb258及注│

　　│││ (2)│

　　├──────────────────┼──┼────────────┤

　　│機械雜質(zhì)及水分│ 無 │ 注(3)│

　　└──────────────--------┴--─┴────────────┘

　　注：(1)1kpa=7.5mmhg。

　　(2)加鉛汽油酸度按gb379方法測定。

　　(3)按gb511和gb260方法測定。

　　上海金屬交易所規(guī)貨合同

　　┌─────────────────┬────────────────┐

　　│ 買入方(全稱) │ 賣出方(全稱) │

　　├────┬───┬────┬───┴──┬───┬────┬────┤

　　│││ 數(shù)量 │ 價格 │ 金額 │││

　　│品名規(guī)格│生產(chǎn)廠││││交貨地點│交貨時間│

　　│││ (噸) │ (元/噸)│ (元) │││

　　├────┼───┼────┼──────┼───┼────┼────┤

　　││││││││

　　└────┴───┴────┴──────┴───┴────┴────┘

　　根據(jù)上海金屬交易所規(guī)則，買賣雙方自愿簽訂本合同，并全面執(zhí)行下列條款：

　　一、質(zhì)量品級：在上海金屬交易所上市交易的銅、鋁、鉛、鋅、錫、鎳、生鐵等的金屬質(zhì)量等級，一律執(zhí)行《國家標準》。沒有國家標準的，按《部頒標準》執(zhí)行。

　　二、數(shù)量：本合同溢短技量允許范圍為總量的±5%。

　　三、價格：本合同價格(元/噸)僅指交易所當(dāng)日的、指定地點倉庫的交易成交價。成交前發(fā)生的倉裝、運輸、保險等項費用均已包括在內(nèi)。

　　四、結(jié)算、按交易所交易業(yè)務(wù)試行規(guī)則執(zhí)行。

　　五、交貨與驗收：買賣雙方均按成交合同標的收驗、交貨。賣方交貨時，隨附生產(chǎn)廠商的質(zhì)量保證書。

　　六、交易保證金：本合同買賣雙方均需向交易所繳納保證金__元。合同執(zhí)行后，保證金分別退還各方。

　　七、交易所手續(xù)費：交易手續(xù)費按成交金額的1‰收取。

　　八、爭議仲裁：買賣雙方就本合同內(nèi)發(fā)生爭議，由交易所協(xié)調(diào)，協(xié)調(diào)不成得向交易所申請仲裁。

　　九、違約罰則：買賣中發(fā)生違約時，交易所作為交易合同履約保證人，有權(quán)按交易業(yè)務(wù)試行規(guī)則執(zhí)行罰處。

　　十、合同轉(zhuǎn)讓：本合同在交易所按規(guī)則轉(zhuǎn)讓時，應(yīng)同時辦理過戶手續(xù)。

　　十一、附則：本合同一式二份，由買賣雙方簽名蓋會員單位合同章后，由交易所統(tǒng)一保管。

　　上海金屬交易所 買入方單位 賣出方單位

　　經(jīng)辦人： 經(jīng)辦人： 經(jīng)辦人：

　　┌─────────────────────────────┐

　　│ 本合同根據(jù)國家稅務(wù)局 ││

　　中國鄭州糧食批發(fā)市場糧油交易合同│國稅函發(fā)〔1990〕1573號文│

　　──────────────── │ 暫免征收印花稅 │

　　└─────────────────────────────┘

　　───┬───┬───┬───┬─────┬───────┬──────

　　產(chǎn)地│ 品 名│ 等 級│生產(chǎn)期│ 數(shù)量(噸) │ 價格(元/噸)│金額(元)

　　───┼───┼───┼───┼─────┼───────┼──────

　　││││ 0│ 0│ 0

　　││││││

　　1.發(fā)證： 發(fā)貨單位;

　　2.到站 收貨單位：

　　3.交貨時間：19 年 月→19 年 月

　　4.運輸方式：

　　5.質(zhì)量驗收：

　　6.外裝議定：

　　7.費用負擔(dān)：

　　8.結(jié)算方式：

　　9.保證金：從合同確認之日起，買賣雙方須在五日內(nèi)向市場結(jié)算部交納基礎(chǔ)保證金。

　　買方交： 0.00元

　　賣方交： 0.00元

　　10.手續(xù)費：從合同確認之日起，買賣雙方須在五日內(nèi)向市場結(jié)算部交納手續(xù)費。

　　買方交： 0.00元

　　賣方交： 0.00元

　　11.附則：①合同經(jīng)市場確認后生效。如有異議，需經(jīng)雙方協(xié)商并經(jīng)市場同意方能修改有關(guān)條文。

　　②合同有效期間，除人力不可抗拒因素外，任何一方不得擅自修改、終止合同。否則按《民法典》的有關(guān)規(guī)定處理。

　　③如因鐵路運輸計劃的原因未能如期全部交貨，剩余部分由買賣雙方協(xié)商是否延期履行合同。

　　④雙方發(fā)生爭議或糾紛時，按中華人民共和國商業(yè)部(89)商儲(糧)字第62號《糧油調(diào)運管理規(guī)則》、中國鄭州糧食批發(fā)市場交易管理暫行規(guī)則、實施細則執(zhí)行及商務(wù)處理規(guī)定執(zhí)行。

　　⑤買賣雙方依據(jù)本市場有關(guān)規(guī)定，允許合同轉(zhuǎn)讓。

　　⑥本合同一式五份，買賣雙方各執(zhí)一份，市場三份。

　　⑦本合同的發(fā)站、到站、發(fā)貨單位、收貨單位諸內(nèi)容較多時，可另立附件說明。

　　──────────────────┬─────────────────

　　買 方 │ 賣 方

　　───────┬──────────┼──────┬──────────

　　開戶銀行││ 開戶銀行 │

　　───────┼──────────┼──────┼──────────

　　銀行帳號││ 銀行帳號 │

　　───────┼──┬────┬──┼──────┼──┬────┬──

　　電話號碼││ 電掛 ││ 電話號碼 ││ 電掛 │

　　───────┼──┼────┼──┼──────┼──┼────┼──

　　傳真號碼││ 郵碼 ││ 傳真號碼 ││ 郵碼 │

　　───────┴──┴────┴──┴──────┴──┴────┴──

　　買方出市代表：____簽名(蓋章) 市場監(jiān)證人： 簽名(蓋章)

　　賣方出市代表：____簽名(蓋章) 合同確認(蓋章)

　　交易主持人：____簽名(蓋章) 簽訂日期：

基金合同 篇8

　　甲方：_________________

　　法定代表人：_________________

　　聯(lián)系住址：_________________

　　乙方：_________________

　　法定代表人：_________________

　　聯(lián)系地址：_________________

　　第一章總則

　　第一條根據(jù)《中華人民共和國合伙企業(yè)法》(以下簡稱“《合伙企業(yè)法》”)及有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章的有關(guān)規(guī)定，經(jīng)協(xié)商一致訂立本協(xié)議。

　　第二條本合伙企業(yè)為有限合伙企業(yè)，是根據(jù)協(xié)議自愿組成的共同經(jīng)營體。全體合伙人愿意遵守中國國家有關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)章，依法納稅，守法經(jīng)營。

　　第三條本協(xié)議條款與法律、行政法規(guī)、規(guī)章不符的，以法律、行政法規(guī)、規(guī)章為準。

　　第四條本協(xié)議經(jīng)全體合伙人簽署后生效。合伙人按照本協(xié)議享有權(quán)利、履行義務(wù)。

　　第五條本協(xié)議承諾，不以任何方式公開募集和發(fā)行基金。

　　第二章合伙企業(yè)的名稱和住所

　　第六條合伙企業(yè)名稱：_________________創(chuàng)業(yè)投資基金(該名稱為暫定名，應(yīng)以工商行政管理部門校準的名稱為準，以下簡稱“本合伙企業(yè)”或“合伙企業(yè)”)。

　　第七條住所：

　　第三章合伙目的和合伙經(jīng)營范圍及合伙期限

　　第八條合伙目的：從事投資事業(yè)，為合伙人創(chuàng)造滿意的投資回報。

　　第九條合伙經(jīng)營范圍：受托管理私募股權(quán)投資基金，從事投融資管理及相關(guān)咨詢服務(wù)。

　　第四章合伙人的姓名或名稱及其住所、合伙人的性質(zhì)和承擔(dān)責(zé)任的形式

　　第十一條本合伙企業(yè)的合伙人共_________________人，分別為：_________________，_________________。除本協(xié)議另有規(guī)定外，未經(jīng)全體合伙人一致同意，不得增加或減少合伙人的數(shù)量。各合伙人名稱及住所等基本情況如下：

　　(一)_________________人

　　_________________投資管理有限公司

　　住所：_________________

　　證件名稱：_________________

　　證件號碼：_________________

　　(二)_________________人

　　_________________投資管理有限公司

　　住所：_________________

　　證件名稱：_________________

　　證件號碼：_________________

　　.第五章合伙人的出資方式、數(shù)額和繳付期限

　　第十二條本合伙企業(yè)總出資額為人民幣_________________億元。

　　第十三條合伙人的出資方式、數(shù)額和繳付期限;

　　合伙人的姓名(名稱)認繳情況

　　數(shù)額時間方式首期出資數(shù)額剩余出資數(shù)額持股比例

　　第十四條作為合伙企業(yè)之資本，合伙協(xié)議簽字之日起_________________個工作日內(nèi)，各合伙人應(yīng)向合伙企業(yè)繳納其認繳出資的_________________%，即為首期出資。

　　第十五條后期出資按照資產(chǎn)管理公司指令撥付，所有出資應(yīng)自合伙協(xié)議簽訂之日起_________________個月內(nèi)全部付清。如果合伙人不能按規(guī)定繳納首期出資，則該合伙人應(yīng)賠償其他合伙人因合伙企業(yè)不能設(shè)立之損失，損失包括但不限于合伙企業(yè)開辦費用及按一年期銀行貸款利率計算的其他合伙人已出資資金成本;如果合伙人不能按時繳納后期出資，則履行出資義務(wù)的其他合伙人有權(quán)以該投資人前期實際出資額的_________________%最為投資股本，重新計算合作各方之間的出資比例。

　　第六章利潤分配、虧損分擔(dān)方式

　　第十六條合伙企業(yè)的利潤，各合伙人按如下方式分配：

　　1、對于合伙企業(yè)取得的項目投資收益，_________________人將獲得收益分成，比例為合伙企業(yè)投資收益總額的_________________%;_________________人將獲得收益分成，比例為合伙企業(yè)投資收益總額的_________________%。

　　2、分配時間：本合伙企業(yè)對每年度(本合伙企業(yè)的營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)之日起的一年時間為一個年度，以下同)已實現(xiàn)并收回的利潤全部進行分配，每年度分配一次利潤;如果代表三分之二以上表決權(quán)的合伙人表決通過后，可以在其他時間進行分配。

　　第十七條合伙企業(yè)費用

　　合伙企業(yè)應(yīng)直接承擔(dān)的費用包括與合伙企業(yè)之設(shè)立、運營、終止、解散、清算等相關(guān)的下列費用：

　　1、支付給資產(chǎn)管理公司的管理費用;

　　2、開辦費;

　　3、合伙人會議費用;

　　4、合伙企業(yè)年度審計所發(fā)生的審計費;

　　5、必要的媒體費用;

　　6、合伙企業(yè)自身發(fā)生地與投資業(yè)務(wù)及投資項目無關(guān)的其他律師費和咨詢費等。

　　合伙企業(yè)費用由合伙企業(yè)支付，并在所有合伙人之間根據(jù)其實繳出資額按比例分配。作為資產(chǎn)管理公司對合伙企業(yè)提供管理及其他服務(wù)的對價，各方同意合伙企業(yè)在其存續(xù)期間應(yīng)按下列規(guī)定相資產(chǎn)管理公司支付管理費;

　　投資期間按照合伙企業(yè)承諾總出資額的2%收取年度管理費用，培育期和回收期內(nèi)按投資項目尚未退出下灌木的投資成本的2%收取年管理費;如果回收期延遲一年，則管理費按投資項目尚未退出的投資成本的1%收取年管理費。

　　管理費每半年收取一次，首次管理費的支付，由本合伙企業(yè)與設(shè)立后的五個工作日內(nèi)支付給資產(chǎn)管理公司;后期的支付時間是在上次支付日后延六個月的前五個工作日之內(nèi)。

　　第十八條本合伙企業(yè)發(fā)生虧損時的債務(wù)承擔(dān)：

　　各合伙人對合伙企業(yè)的債務(wù)以其認繳的出資額為限承擔(dān)責(zé)任;

　　甲方：_________________

　　___________年___________月_________日

　　乙方：_________________

　　___________年___________月_________日

基金合同 篇9

　　基金發(fā)起人： _____基金管理有限公司

　　基金管理人： _____基金管理有限公司

　　基金托管人： 中國建設(shè)銀行

　　目　　錄

　　一、前　 言

　　二、釋 義

　　三、基金合同當(dāng)事人

　　四、基金發(fā)起人的權(quán)利與義務(wù)

　　五、基金管理人的權(quán)利與義務(wù)

　　六、基金托管人的權(quán)利與義務(wù)

　　七、基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)

　　八、基金份額持有人大會

　　九、基金管理人、基金托管人的更換條件與程序

　　十、基金的基本情況

　　十一、基金的設(shè)立募集

　　十二、基金合同的成立與生效

　　十三、基金的申購與贖回

　　十四、基金的非交易過戶

　　十五、基金的轉(zhuǎn)托管

　　十六、基金資產(chǎn)的托管

　　十七、基金的銷售

　　十八、基金的注冊登記

　　十九、基金的投資

　　二十、基金的融資

　　二十一、基金資產(chǎn)

　　二十二、基金資產(chǎn)估值

　　二十三、基金費用與稅收

　　二十四、基金收益與分配

　　二十五、基金的會計與審計

　　二十六、基金的信息披露

　　二十七、基金的終止與清算

　　二十八、業(yè)務(wù)規(guī)則

　　二十九、違約責(zé)任

　　三十、爭議處理

　　三十一、基金合同的效力

　　三十二、基金合同的修改與終止

　　三十三、基金發(fā)起人、基金管理人和基金托管人簽章

　　一、前言

　　為保護基金投資者合法權(quán)益，明確基金合同當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)，規(guī)范基金運作，依照《證券投資基金管理暫行辦法》(以下簡稱“《暫行辦法》”)、《開放式證券投資基金試點辦法》(以下簡稱“《試點辦法》”)和其他有關(guān)規(guī)定，在平等自愿、誠實信用、充分保護基金投資者合法權(quán)益的原則基礎(chǔ)上，訂立《_____-道瓊斯88精選證券投資基金基金合同》(以下簡稱“本基金合同”)。自20__年6月1日起，本基金合同同時適用《中華人民共和國證券投資基金法》之規(guī)定，若本基金合同內(nèi)容存在與該法沖突之處的，應(yīng)以該法規(guī)定為準，本基金合同相應(yīng)內(nèi)容自動根據(jù)該法規(guī)定作相應(yīng)變更和調(diào)整。屆時如果該法和/或其他法律、法規(guī)或本基金合同要求對前述變更和調(diào)整進行公告的，還應(yīng)進行公告。

　　本基金合同是規(guī)定本基金合同當(dāng)事人之間基本權(quán)利義務(wù)的法律文件。本基金合同的當(dāng)事人包括基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人和基金份額持有人。基金發(fā)起人、基金管理人和基金托管人自本基金合同簽訂并生效之日起成為本基金合同的當(dāng)事人。基金投資者自取得依據(jù)本基金合同發(fā)行的基金份額時起，即成為基金份額持有人。本基金合同的當(dāng)事人按照《暫行辦法》、《試點辦法》、本基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。

　　_____-道瓊斯88精選證券投資基金(以下簡稱“本基金”)由基金發(fā)起人按照《暫行辦法》、《試點辦法》、本基金合同及其他有關(guān)規(guī)定設(shè)立，并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“中國證監(jiān)會”)批準。

　　中國證監(jiān)會對本基金設(shè)立的批準，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。

　　基金管理人保證依照誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但由于證券投資具有一定的風(fēng)險，因此不保證本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。

　　二、釋義

　　本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：

　　1、基金或本基金：指_____-道瓊斯88精選證券投資基金;

　　2、基金合同或本基金合同：指本《_____-道瓊斯88精選證券投資基金基金合同》及對本合同的任何有效修訂和補充;

　　3、招募說明書：指《_____-道瓊斯88精選證券投資基金招募說明書》;

　　4、中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會;

　　5、銀行監(jiān)管機構(gòu)：指中國人民銀行及/或中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會;

　　6、《證券法》：指《中華人民共和國證券法》;

　　7《民法典》：指《民法典》;

　　8、《基金法》：指《中華人民共和國證券投資基金法》;

　　9、《暫行辦法》：指1997年11月14日經(jīng)國務(wù)院批準發(fā)布并施行的《證券投資基金管理暫行辦法》;

　　10、《試點辦法》：指20__年10月8日由中國證監(jiān)會發(fā)布并施行的《開放式證券投資基金試點辦法》;

　　11、元：指人民幣元;

　　12、基金合同當(dāng)事人：指受本《基金合同》約束，根據(jù)本《基金合同》享受權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的法律主體，包括基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人、基金份額持有人;

　　13、基金發(fā)起人：指_____基金管理有限公司;

　　14、基金管理人：指_____基金管理有限公司;

　　15、基金托管人：指中國建設(shè)銀行;

　　16、注冊登記業(yè)務(wù)：指本基金登記、存管、清算和交收業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資人基金賬戶管理、基金份額注冊登記、清算及基金交易確認、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等;

　　17、注冊登記機構(gòu)：指辦理本基金注冊登記業(yè)務(wù)的機構(gòu)。本基金的注冊登記機構(gòu)為_____基金管理有限公司或接受_____基金管理有限公司委托代為辦理本基金注冊登記業(yè)務(wù)的機構(gòu);

　　18、《公開說明書》：指《_____-道瓊斯88精選證券投資基金公開說明書》，即本基金合同生效后，每六個月公告一次的有關(guān)本基金的簡介、投資組合公告、經(jīng)營業(yè)績、重要變更事項和其他按法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)披露事項的說明;《公開說明書》是對《招募說明書》的定期更新;

　　19、投資者：指個人投資者、機構(gòu)投資者及合格境外機構(gòu)投資者;

　　20、個人投資者：指依據(jù)中華人民共和國有關(guān)法律法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定可以投資于證券投資基金的自然人投資者;

　　21、機構(gòu)投資者：指在中國境內(nèi)合法注冊登記或經(jīng)有權(quán)政府部門批準設(shè)立和有效存續(xù)并依法可以投資本基金的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會團體或其它組織;

　　22、合格境外機構(gòu)投資者：指符合《合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理暫行辦法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可以投資于在中國境內(nèi)合法設(shè)立的開放式證券投資基金的中國境外的機構(gòu)投資者;

　　23、基金份額持有人大會：由基金份額持有人按照本《基金合同》之規(guī)定參加的會議;

　　24、設(shè)立募集期：指自招募說明書公告之日起到基金合同生效日的時間段，最長不超過三個月;

　　25、基金合同生效日：指自《招募說明書》公告之日起三個月內(nèi)，在基金凈認購額超過人民幣2億元，且認購戶數(shù)達到100人的條件下，基金發(fā)起人依據(jù)《基金法》向中國證監(jiān)會辦理備案手續(xù)后，_____-道瓊斯88精選證券投資基金基金合同生效的日期;

　　26、基金終止日：指基金合同規(guī)定的基金終止事由出現(xiàn)后按照基金合同規(guī)定的程序并經(jīng)中國證監(jiān)會批準終止基金的日期;

　　27、存續(xù)期：指本基金合同生效至終止之間的不定期期限;

　　28、工作日：指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日;

　　29、認購：指在本基金設(shè)立募集期內(nèi)，投資者申請購買本基金基金份額的行為;

　　30、申購：指在本基金合同生效后的存續(xù)期間，投資者申請購買本基金基金份額的行為;

　　31、贖回：指基金份額持有人按本基金合同規(guī)定的條件，要求基金管理人購回本基金基金份額的行為;

　　32、轉(zhuǎn)換：指基金合同生效后的存續(xù)期間，持有本基金基金份額的投資者要求基金管理人接受申請將其持有的本基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的其它開放式基金份額的行為;

　　33、轉(zhuǎn)托管：指投資者將其所持有的某一基金份額從一個交易賬號指定到另一交易賬號進行交易的行為;

　　34、投資指令：指基金管理人在運用基金資產(chǎn)進行投資時，向基金托管人發(fā)出的資金劃撥及實物券調(diào)撥等指令;

　　35、銷售代理人：指接受基金管理人委托代為辦理本基金銷售業(yè)務(wù)的機構(gòu);

　　36、銷售機構(gòu)：指基金管理人及銷售代理人;

　　37、基金銷售網(wǎng)點：指基金管理人的直銷中心及基金銷售代理人的代銷網(wǎng)點;

　　38、指定媒體：指中國證監(jiān)會指定的用以進行信息披露的報紙、互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站;

　　39、基金賬戶：指注冊登記機構(gòu)為基金投資者開立的記錄其持有的由該注冊登記機構(gòu)辦理注冊登記的基金份額余額及其變動情況的賬戶;

　　40、開放日：指為投資者辦理基金申購、贖回等業(yè)務(wù)的工作日;

　　41、t日：指銷售機構(gòu)在規(guī)定時間受理投資者申購、贖回或其他業(yè)務(wù)申請的日期;

　　42、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀行存款利息及其他合法收入;

　　43、基金資產(chǎn)總值：指基金購買的各類證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收申購款以及其他投資等的價值總和;

　　44、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值;

　　45、基金資產(chǎn)估值：指計算評估基金資產(chǎn)和負債的價值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的過程;

　　46、標的指數(shù)：指本基金投資組合跟蹤的對象指數(shù)，本基金以道瓊斯中國88指數(shù)為標的指數(shù)，但基金管理人可以按照本基金合同規(guī)定的程序變更標的指數(shù)。

　　47、法律法規(guī)：指中華人民共和國現(xiàn)行有效的法律、行政法規(guī)、司法解釋、部門規(guī)章以及其他對本合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等;

　　48、不可抗力：指本合同當(dāng)事人無法預(yù)見、無法克服、無法避免且在本合同由基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人簽署之日后發(fā)生的，使本合同當(dāng)事人無法全部或部分履行本協(xié)議的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、騷亂、火災(zāi)、政府征用、沒收、法律變化、突發(fā)停電或其他突發(fā)事件、證券交易場所非正常暫停或停止交易等。

　　三、基金合同當(dāng)事人

　　(一)　基金發(fā)起人

　　名稱：_____基金管理有限公司

　　注冊地址：__________________________________

　　辦公地址：__________________________________

　　法定代表人：_______

　　總經(jīng)理：_______

　　成立日期：_______年_______月_______日

　　批準設(shè)立機關(guān)及批準設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[______]_____號

　　經(jīng)營范圍：發(fā)起設(shè)立基金;基金管理及中國證監(jiān)會批準的其他業(yè)務(wù)

　　組織形式：有限責(zé)任公司

　　注冊資本：______元人民幣

　　存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

　　(二)　基金管理人

　　名稱：_____基金管理有限公司

　　注冊地址：__________________________________

　　辦公地址：__________________________________

　　法定代表人：______

　　總經(jīng)理：______

　　成立日期：______年______月______日

　　批準設(shè)立機關(guān)及批準設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[______]______號

　　經(jīng)營范圍：發(fā)起設(shè)立基金;基金管理及中國證監(jiān)會批準的其他業(yè)務(wù)

　　組織形式：有限責(zé)任公司

　　注冊資本：______元人民幣

　　存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

　　(三)　基金托管人

　　名稱：中國建設(shè)銀行

　　注冊地址：北京市西城區(qū)金融大街25號

　　辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街25號

　　郵政編碼：100032

　　法定代表人：張恩照

　　成立日期：1954年10月1日

　　基金托管業(yè)務(wù)批準文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[1998]12號

　　組織形式：國有獨資

　　注冊資本：851億元

　　存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

　　經(jīng)營范圍：吸收人民幣存款;發(fā)放短期、中期和長期貸款;辦理結(jié)算;辦理票據(jù)貼現(xiàn);發(fā)行金融債券;代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券;買賣政府債券;從事同業(yè)拆借;提供信用證服務(wù)及擔(dān)保;代理收付款項及代理保險業(yè)務(wù);提供保管箱服務(wù);外匯存款;外匯貸款;外匯匯款;外幣兌換;國際結(jié)算;同業(yè)外匯拆借;外匯票據(jù)的承兌和貼現(xiàn);外匯借款;外匯擔(dān)保;結(jié)匯、售匯;發(fā)行和代理發(fā)行股票以外的外幣有價證券;買賣和代理買賣股票以外的外幣有價證券;自營外匯買賣;代客外匯買賣;外匯信用卡的發(fā)行;代理國外信用卡的發(fā)行及付款;資信調(diào)查、咨詢、見證業(yè)務(wù);經(jīng)中國人民銀行批準的委托代理業(yè)務(wù)及其他業(yè)務(wù)(包括工程造價咨詢業(yè)務(wù))

　　(四)　基金份額持有人

　　基金投資者自依法或依基金合同、招募說明書或公開說明書取得基金份額即成為基金份額持有人和基金合同當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的完全承認和接受。基金份額持有人作為基金合同當(dāng)事人并不以在基金合同上書面簽章或簽字為必要條件。

　　四、基金發(fā)起人的權(quán)利與義務(wù)

　　(一)　基金發(fā)起人的權(quán)利

　　1、申請設(shè)立基金;

　　2、法律、法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。

　　(二)　基金發(fā)起人的義務(wù)

　　1、遵守基金合同;

　　2、公告招募說明書;

　　3、不從事任何有損基金及本基金其他當(dāng)事人利益的活動;

　　4、基金不能成立時按規(guī)定退還所募集資金本息、承擔(dān)發(fā)行費用;

　　5、法律、法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。

　　五、基金管理人的權(quán)利與義務(wù)

　　(一)　基金管理人的權(quán)利

　　1、自基金合同生效之日起，基金管理人依照誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則，謹慎、有效管理和運用基金資產(chǎn);

　　2、根據(jù)本《基金合同》的規(guī)定，制訂并公布有關(guān)基金募集、認購、申購、贖回、轉(zhuǎn)托管、非交易過戶、凍結(jié)、質(zhì)押、收益分配等方面的業(yè)務(wù)規(guī)則;

　　3、根據(jù)本《基金合同》的規(guī)定獲得基金管理費，收取或委托收取投資者認購費、申購費、贖回費及其他事先公告的合理費用以及法律法規(guī)規(guī)定的其他費用;

　　4、根據(jù)本《基金合同》規(guī)定銷售基金份額;

　　5、提議召開基金份額持有人大會;

　　6、在基金托管人更換時，提名新的基金托管人;

　　7、依據(jù)本《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認為基金托管人違反了本《基金合同》或國家有關(guān)法律規(guī)定，并對基金資產(chǎn)或基金份額持有人利益造成重大損失的，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會和銀行監(jiān)管機構(gòu)，并有權(quán)提議召開基金份額持有人大會，由基金份額持有人大會表決更換基金托管人，或采取其它必要措施保護基金投資者的利益;

　　8、選擇、更換基金銷售代理人，對基金銷售代理人行為進行必要的監(jiān)督和檢查;如果基金管理人認為基金銷售代理人的作為或不作為違反了法律法規(guī)、本《基金合同》或基金銷售代理協(xié)議，基金管理人應(yīng)行使法律法規(guī)、本《基金合同》或基金銷售代理協(xié)議賦予、給予、規(guī)定的基金管理人的任何及所有權(quán)利和救濟措施，以保護基金資產(chǎn)的安全和基金投資者的利益;

　　9、在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購和贖回申請;

　　10、根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定在法律法規(guī)允許的前提下依法為基金融資;

　　11、依據(jù)本《基金合同》的規(guī)定，決定基金收益的分配方案;

　　12、按照《暫行辦法》、《試點辦法》、《基金法》，代表基金對被投資公司行使股東權(quán)利;

　　13、法律、法規(guī)、本《基金合同》以及依據(jù)本《基金合同》制訂的其他法律文件所規(guī)定的其他權(quán)利。

　　14、法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。

　　(二)　基金管理人的義務(wù)

　　1、遵守基金合同;

　　2、自基金合同生效之日起，以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基金資產(chǎn);

　　3、配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式管理和運作基金資產(chǎn);

　　4、配備足夠的專業(yè)人員辦理基金份額的認購、申購和贖回業(yè)務(wù)或委托其他機構(gòu)代理該項業(yè)務(wù);

　　5、配備足夠的專業(yè)人員進行基金的注冊登記或委托其他機構(gòu)代理該項業(yè)務(wù);

　　6、建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的基金資產(chǎn)和基金管理人的資產(chǎn)相互獨立，保證不同基金在資產(chǎn)運作、財務(wù)管理等方面相互獨立;

　　7、除依據(jù)《暫行辦法》、《試點辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得委托其他人運作基金資產(chǎn);

　　8、接受基金托管人依法進行的監(jiān)督;

　　9、按照規(guī)定計算并公告基金份額凈值;

　　10、嚴格按照《暫行辦法》、《試點辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報告義務(wù);

　　11、保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除法律法規(guī)、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前，應(yīng)予以保密，不向他人泄露;

　　12、按基金合同規(guī)定向基金份額持有人分配基金收益;

　　13、按照法律法規(guī)和本基金合同的規(guī)定受理申購和贖回申請，及時、足額支付贖回和分紅款項;

　　14、不謀求對上市公司的控股和直接管理;

　　15、依據(jù)《暫行辦法》、《試點辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會;

　　16、編制基金的財務(wù)會計報告;

　　17、保管基金的會計賬冊、報表、記錄15年以上;

　　18、確保向基金投資人提供的各項文件或資料在規(guī)定時間內(nèi)發(fā)出;保證投資人能夠按照基金合同規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關(guān)的公開資料，并得到有關(guān)資料的復(fù)印件;

　　19、參加基金清算小組，參與基金資產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配;

　　20、面臨解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會并通知基金托管人;

　　21、因過錯導(dǎo)致基金資產(chǎn)的損失或因處理基金事務(wù)不當(dāng)對第三人所負債務(wù)或者其受到的損失，應(yīng)以其自有財產(chǎn)承擔(dān)，其責(zé)任不因其退任而免除;

　　22、基金托管人因過錯造成基金資產(chǎn)損失時，基金管理人應(yīng)為基金向基金托管人追償;

　　23、不從事任何有損基金及本基金其他當(dāng)事人利益的活動;

　　24、公平對待所管理的不同基金，防止在不同基金間進行有損本基金份額持有人的利益及資源分配;

　　25、負責(zé)為基金聘請注冊會計師和律師;

　　26、法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。

　　六、基金托管人的權(quán)利與義務(wù)

　　(一)　基金托管人的權(quán)利

　　1、安全保管基金財產(chǎn);

　　2、依照《基金合同》的約定獲得基金托管費;

　　3、監(jiān)督基金的投資運作，如認為基金管理人違反了《基金合同》的有關(guān)規(guī)定，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會和銀行監(jiān)管機構(gòu)，并采取必要措施保護基金投資人的利益。除非法律法規(guī)、《基金合同》及《托管協(xié)議》規(guī)定，否則，基金托管人對基金管理人的行為不承擔(dān)任何責(zé)任;

　　4、在基金管理人更換時，提名新的基金管理人;

　　5、有權(quán)對基金管理人的違法、違規(guī)投資指令不予執(zhí)行，并向中國證監(jiān)會報告;

　　6、法律、法規(guī)、《基金合同》以及依據(jù)本《基金合同》制定的其他法律文件所規(guī)定的其他權(quán)利。

　　(二)　基金托管人的義務(wù)

　　1、基金托管人將遵守《暫行辦法》、《試點辦法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，為基金份額持有人的最大利益處理基金事務(wù);基金托管人保證恪盡職守，依照誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則，謹慎、有效地持有并保管基金資產(chǎn);

　　2、設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負責(zé)基金資產(chǎn)托管事宜;

　　3、建立健全內(nèi)部控制制度，確保基金資產(chǎn)的安全，保證其托管的基金資產(chǎn)與基金托管人自有資產(chǎn)相互獨立，保證其托管的基金資產(chǎn)與其托管的其他基金資產(chǎn)相互獨立;對不同的基金分別設(shè)置賬戶，分賬管理，保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立;

　　4、除依據(jù)《暫行辦法》、《試點辦法》、本《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不為自己及任何第三人謀取利益，基金托管人違反此義務(wù)，利用基金資產(chǎn)為自己及任何第三方謀取利益，所得利益歸于基金資產(chǎn)，造成基金資產(chǎn)損失的，承擔(dān)賠償責(zé)任;基金托管人不得將任何基金資產(chǎn)轉(zhuǎn)為其自有財產(chǎn)，違背此款規(guī)定的，將承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，包括但不限于恢復(fù)所涉及的基金資產(chǎn)的原狀、承擔(dān)賠償責(zé)任;

　　5、除依據(jù)《暫行辦法》、《試點辦法》、本《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管基金資產(chǎn);

　　6、保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證;

　　7、以托管人和基金聯(lián)名的方式為基金開設(shè)證券賬戶，以基金的名義開立銀行存款賬戶等基金資產(chǎn)賬戶，負責(zé)基金投資于證券的清算交割，執(zhí)行基金管理人的投資指令，并負責(zé)辦理基金名下的資金往來;

　　8、對基金商業(yè)秘密和基金份額持有人、投資者進行基金交易有關(guān)情況負有保密義務(wù)，不泄露基金投資計劃、投資意向及基金份額持有人或投資者的相關(guān)情況及資料等;除《暫行辦法》、《試點辦法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露;但因遵守和服從司法機構(gòu)、中國證監(jiān)會或其他監(jiān)管機構(gòu)的判決、裁決、決定、命令而作出的披露不應(yīng)視為基金托管人違反本《基金合同》規(guī)定的保密義務(wù);

　　9、復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值及本基金的單位基金資產(chǎn)凈值;

　　10、對基金財務(wù)會計報告、中期和年度基金報告出具意見;

　　11、按規(guī)定出具基金業(yè)績和基金托管情況的報告，并報中國證監(jiān)會和銀行監(jiān)管機構(gòu);

　　12、在定期報告內(nèi)出具基金托管人意見，說明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照本《基金合同》的規(guī)定進行，如果基金管理人有未執(zhí)行本《基金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?

　　13、保存有關(guān)基金托管事務(wù)的完整記錄15年以上;

　　14、按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對;

　　15、依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向相應(yīng)的基金份額持有人支付基金收益和贖回款項;

　　16、參加基金清算小組，參與基金資產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配;

　　17、面臨解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會和銀行監(jiān)管機構(gòu)，并通知基金管理人;

　　18、基金管理人因過錯造成基金資產(chǎn)損失時，基金托管人應(yīng)為基金向基金管理人追償;

　　19、因過錯導(dǎo)致基金資產(chǎn)的損失或因違背托管職責(zé)或者處理基金事務(wù)不當(dāng)對第三人所負債務(wù)或者其受到的損失，應(yīng)以其自有財產(chǎn)承擔(dān)，其責(zé)任不因其退任而免除;

　　20、監(jiān)督基金管理人的投資運作，發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違法、違規(guī)的，不予執(zhí)行，并向中國證監(jiān)會報告;

　　21、不從事任何有損基金及基金其他當(dāng)事人利益的活動;

　　22、法律、法規(guī)、本《基金合同》和依據(jù)本《基金合同》制定的其他法律文件所規(guī)定的其他義務(wù)。

　　七、基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)

　　(一)　基金份額持有人的權(quán)利

　　1、按本《基金合同》的規(guī)定出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，并行使表決權(quán);

　　2、按本《基金合同》的規(guī)定取得基金收益;

　　3、監(jiān)督基金經(jīng)營情況，查詢或獲取公開的基金業(yè)務(wù)及財務(wù)狀況的資料;

　　4、申購或贖回基金份額;

　　5、在不同的基金直銷或代銷機構(gòu)之間轉(zhuǎn)托管;

　　6、獲取基金清算后的剩余資產(chǎn);

　　7、要求基金管理人或基金托管人按法律法規(guī)、本《基金合同》以及依據(jù)本《基金合同》制定的其他法律文件的規(guī)定履行其義務(wù);

　　8、依照本合同的規(guī)定，召集基金份額持有人大會;

　　9、要求基金管理人或基金托管人及時依據(jù)法律法規(guī)、本《基金合同》以及依據(jù)本《基金合同》制定的其他法律文件行使權(quán)利、履行義務(wù);

　　10、法律、法規(guī)、本《基金合同》以及依據(jù)本《基金合同》制定的其他法律文件規(guī)定的其他權(quán)利。

　　(二)　基金份額持有人的義務(wù)

　　1、遵守基金合同;

　　2、繳納基金認購、申購款項，承擔(dān)基金合同規(guī)定的費用;

　　3、以其對基金的投資額為限承擔(dān)基金虧損或者終止的有限責(zé)任;

　　4、不從事任何有損基金及本基金其他當(dāng)事人利益的活動;

　　5、法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。

　　八、基金份額持有人大會

　　(一)　召開事由

　　有以下情形之一的，應(yīng)召開基金份額持有人大會：

　　1、修改基金合同;

　　2、更換基金管理人;

　　3、更換基金托管人;

　　4、決定終止基金;

　　5、與其它基金合并;

　　6、轉(zhuǎn)換基金運作方式;

　　7、提高基金管理人、基金托管人的報酬標準;

　　8、更換標的指數(shù)，但本基金合同另有規(guī)定的除外;

　　9、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形;

　　10、法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他事項。

　　以下情形不須召開基金份額持有人大會：

　　1、調(diào)低基金管理費率、基金托管費率;

　　2、在本基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)變更本基金的申購費率、贖回費率或在中國證監(jiān)會允許的條件下調(diào)整收費方式;

　　3、因相應(yīng)的法律、法規(guī)發(fā)生變動必須對基金合同進行修改;

　　4、對《基金合同》的修改不涉及基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化;

　　5、對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響;

　　6、按照法律法規(guī)或本基金合同規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其他情形。

　　(二)　召集方式

　　1、在正常情況下，基金份額持有人大會由基金管理人召集;

　　2、在更換基金管理人或基金管理人未行使召集權(quán)的情況下，由基金托管人召集;

　　3、在基金管理人和基金托管人均無法行使召集權(quán)的情況下，可由持有本基金10%(不含10%)以上份額的持有人就同一事項召集;若就同一事項出現(xiàn)若干個基金份額持有人提案，則由提出該等提案的基金份額持有人共同推選出代表召集基金份額持有人大會。

　　(三)　通知

　　1、召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)在會議召開前30天，在至少一種中國證監(jiān)會指定的至少一種信息披露媒體公告通知。基金份額持有人大會通知至少應(yīng)載明以下內(nèi)容：

　　(1)會議召開的時間、地點和方式;

　　(2)會議擬審議的事項;

　　(3)有權(quán)出席基金份額持有人大會的權(quán)益登記日;

　　(4)代理投票授權(quán)委托書的內(nèi)容要求(包括但不限于代理人身份、代理權(quán)限和代理有效期限等)、委托書送達時間和地點;

　　(5)會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名、電話。

　　2、采取通訊方式開會并進行表決的情況下，由召集人決定通訊方式和書面表決方式，并在會議通知中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書面表決意見的寄交和收取方式。

　　(四)　會議的召開

　　基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式或通訊開會方式召開。

　　會議的召開方式由召集人確定，但更換基金管理人和基金托管人必須以現(xiàn)場開會方式召開基金份額持有人大會。

　　1、現(xiàn)場開會

　　由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托書委派代表出席，現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持有人大會。

　　現(xiàn)場開會同時符合以下條件時，可以進行基金份額持有人大會議程：

　　(1)親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托書符合相關(guān)法律、法規(guī)、本基金合同和會議通知的規(guī)定;

　　(2)經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權(quán)利登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的基金份額不少于本基金在權(quán)利登記日基金總份額的50%(不含50%)。

　　2、通訊方式開會

　　通訊方式開會應(yīng)以書面方式進行表決。

　　在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：

　　(1)會議召集人按本基金合同規(guī)定公布會議通知后，在兩個工作日內(nèi)在中國證監(jiān)會指定的至少一種公眾媒體上連續(xù)公布相關(guān)提示性公告;

　　(2)會議召集人在基金托管人和公證機關(guān)的監(jiān)督下按照會議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見;

　　(3)本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的，基金份額持有人所持有的基金份額不少于在權(quán)利登記日基金總份額的50%(不含50%);

　　(4)直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托書符合法律、法規(guī)、本基金合同和會議通知的規(guī)定;

　　(5)會議通知公布前已報中國證監(jiān)會備案。

　　采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否則表面符合法律法規(guī)和會議通知規(guī)定的書面表決意見即視為有效的表決;表決意見模糊不清或相互矛盾的視為無效表決。

　　3、如果開會條件達不到上述現(xiàn)場開會或通訊方式開會的條件，則對同一議題可履行再次開會的程序，再次開會日期的提前通知期限為10天，但確定有權(quán)出席會議的基金份額持有人資格的權(quán)利登記日不應(yīng)發(fā)生變化。

　　4、屬于以現(xiàn)場開會方式再次召集基金份額持有人大會的，必須同時符合以下條件：

　　(1)親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托書符合法律、法規(guī)、本基金合同和會議通知的規(guī)定;

　　(2)經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權(quán)利登記日持有的基金份額憑證顯示，全部有效的憑證所對應(yīng)的基金份額不少于本基金在權(quán)利登記日基金總份額的50%(不含50%)。

　　5、屬于以通訊表決方式再次召集基金份額持有人大會的，必須符合以下條件：

　　(1)會議召集人按本基金合同規(guī)定公布會議通知后，在2個工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)提示性公告;

　　(2)會議召集人在基金托管人和公證機關(guān)的監(jiān)督下按照會議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見;

　　(3)本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的基金份額持有人所持有的基金份額不少于在權(quán)利登記日基金總份額的50%(不含50%);

　　(4)直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意見的代理人，同時提交持有基金份額的憑證、受托出具書面意見的代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托書符合相關(guān)法律、法規(guī)、本基金合同和會議通知的規(guī)定;

　　(5)會議通知公布前已報中國證監(jiān)會備案。

　　(五)　議事內(nèi)容與程序

　　1、議事內(nèi)容及提案權(quán)

　　議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項，如修改基金合同、決定終止基金、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份額持有人大會討論的其他事項。

　　基金管理人、基金托管人、單獨或合并持有權(quán)益登記日基金總份額10%以上(不含10%)的基金份額持有人可以在大會召集人發(fā)出會議通知前向大會召集人提交需由基金份額持有人大會審議表決的提案;也可以在會議通知發(fā)出后向大會召集人提交臨時提案，臨時提案應(yīng)當(dāng)在大會召開日前10天提交召集人。

　　基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集現(xiàn)場會議的通知后，對原有提案的修改應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人大會召開日5天前公告。否則，會議的召開日期應(yīng)當(dāng)順延并保證至少有5天的間隔期。

　　基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進行表決。

　　召集人對于基金管理人和基金托管人和基金份額持有人提交的臨時提案應(yīng)進行審核，符合條件的應(yīng)當(dāng)在大會召開日5天前公告。大會召集人應(yīng)當(dāng)按照以下原則對提案進行審核：

　　(1)關(guān)聯(lián)性。大會召集人對于提案涉及事項與基金有直接關(guān)系，并且不超出法律、法規(guī)和基金合同規(guī)定的基金份額持有人大會職權(quán)范圍的，應(yīng)提交大會審議;對于不符合上述要求的，不提交基金份額持有人大會審議。如果召集人決定不將提案提交大會表決，應(yīng)當(dāng)在該次基金份額持有人大會上進行解釋和說明。

　　(2)程序性。大會召集人可以對提案涉及的程序性問題作出決定。如將其提案進行分拆或合并表決，需征得原提案人同意;原提案人不同意變更的，大會主持人可以就程序性問題提請基金份額持有人大會作出決定，并按照基金份額持有人大會決定的程序進行審議。

　　單獨或合并持有權(quán)利登記日基金總份額10%( 不含10%)以上的基金份額持有人提交基金份額持有人大會審議表決的提案，未獲基金份額持有人大會審議通過，就同一提案再次提請基金份額持有人大會審議，需由單獨或合并持有權(quán)利登記日基金總份額20%(不含20%)以上的基金份額持有人提交;基金管理人或基金托管人提交基金份額持有人大會審議表決的提案，未獲得基金份額持有人大會審議通過，就同一提案再次提請基金份額持有人大會審議，其時間間隔不少于六個月。

　　2、議事程序

　　(1)現(xiàn)場開會

　　在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第(七)款規(guī)定程序確定和公布監(jiān)票人，然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進行表決，并形成大會決議。大會主持人為基金管理人授權(quán)出席會議的代表，在基金管理人未能主持大會的情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會議的代表主持;如果基金管理人和基金托管人均未能主持大會，則由出席大會的基金份額持有人以所代表的基金份額50%以上多數(shù)(不含50%)選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人。

　　(2)通訊方式開會

　　在通訊方式開會的情況下，公告會議通知時應(yīng)當(dāng)同時公布提案，在所通知的表決截止日期第二天統(tǒng)計全部有效表決，在公證機構(gòu)監(jiān)督下形成決議。

　　(六)　表決

　　1、基金份額持有人所持每份基金份額享有平等的表決權(quán)。

　　2、基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：

　　(1)一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的50%以上(不含50%)通過方為有效;除下列(2)所規(guī)定的須以特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。

　　(2)特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的三分之二以上(不含三分之二)通過方可作出。更換基金管理人、更換基金托管人、提前終止基金合同等重大事項必須以特別決議通過方為有效。

　　3、基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。

　　4、采取通訊方式進行表決時，符合會議通知規(guī)定的書面表決意見視為有效表決。

　　5、基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內(nèi)并列的各項議題應(yīng)當(dāng)分開審議、逐項表決。

　　(七)　計票

　　1、現(xiàn)場開會

　　(1)如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當(dāng)在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉兩名基金份額持有人代表與大會召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人;如大會由基金份額持有人自行召集，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當(dāng)在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔(dān)任監(jiān)票人。

　　(2)監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當(dāng)場公布計票結(jié)果。

　　(3)如果會議主持人或基金份額持有人對于提交的表決結(jié)果有懷疑，可以在宣布表決結(jié)果后立即對所投票數(shù)進行要求重新清點;監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進行重新清點，重新清點以一次為限。重新清點后，大會主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場公布重新清點結(jié)果。

　　(4)計票過程應(yīng)由公證機關(guān)予以公證。

　　2、通訊方式開會

　　在通訊方式開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托管人授權(quán)代表(若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表)的監(jiān)督下進行計票，并由公證機關(guān)對其計票過程予以公證。

　　(八)　生效與公告

　　基金份額持有人大會決議自作出之日起生效，但其中需中國證監(jiān)會或其他有權(quán)機構(gòu)核準或備案的，自履行完畢相關(guān)手續(xù)之日起生效。

　　除非本《基金合同》或法律法規(guī)另有規(guī)定，生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人均有法律約束力。

　　基金份額持有人大會決議自生效之日起5個工作日內(nèi)在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。

　　九、基金管理人、基金托管人的更換條件與程序

　　(一)　基金管理人和基金托管人的更換條件

　　1、基金管理人的更換條件

　　有下列情形之一的，經(jīng)中國證監(jiān)會批準，須更換基金管理人：

　　(1)基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn);

　　(2)基金托管人有充分理由認為更換基金管理人符合基金份額持有人利益;

　　(3)代表基金總份額50%以上(不含50%)基金份額的基金份額持有人要求基金管理人退任;

　　(4)中國證監(jiān)會有充分理由認為基金管理人不能繼續(xù)履行基金管理職責(zé)。

　　基金管理人辭任，但新的管理人確定之前，其仍須履行基金管理人的職責(zé)。

　　2、基金托管人的更換條件

　　有下列情形之一的，經(jīng)中國證監(jiān)會和銀行監(jiān)管機構(gòu)批準，須更換基金托管人：

　　(1)基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn);

　　(2)基金管理人有充分理由認為更換基金托管人符合基金份額持有人利益;

　　(3)代表基金總份額50%以上(不含50%)基金份額的基金份額持有人要求基金托管人退任;

　　(4)銀行監(jiān)管機構(gòu)有充分理由認為基金托管人不能繼續(xù)履行基金托管職責(zé)。

　　基金托管人辭任的，但新的托管人確定之前，其仍須履行基金托管人的職責(zé)。

　　(二)　基金管理人和基金托管人的更換程序

　　1、基金管理人的更換程序

　　(1)提名：新任基金管理人由基金托管人提名。

　　(2)決議：基金份額持有人大會對更換原基金管理人形成決議，該決議需經(jīng)代表每只基金50%以上(不含50%)基金份額的基金份額持有人表決通過。基金份額持有人大會還需對被提名的基金管理人形成決議。

　　(3)批準：新任基金管理人經(jīng)中國證監(jiān)會審查批準方可繼任，原任基金管理人經(jīng)中國證監(jiān)會批準方可退任。

　　(4)公告：基金管理人更換后，由基金托管人在中國證監(jiān)會批準后5個工作日內(nèi)公告。如果基金托管人和基金管理人同時更換，中國證監(jiān)會不指定且沒有中國證監(jiān)會認可的機構(gòu)進行公告時，代表10%以上(不含10%)基金份額的并且出席基金份額持有人大會的基金份額持有人有權(quán)按本《基金合同》規(guī)定公告基金份額持有人大會決議。

　　(5)交接：原基金管理人應(yīng)作出處理基金事務(wù)的報告，并向新任基金管理人辦理基金事務(wù)的移交手續(xù);新任基金管理人應(yīng)與基金托管人核對基金資產(chǎn)總值和凈值。

　　(6)基金名稱變更：基金管理人更換后，如果更換后的基金管理人要求，應(yīng)按其要求替換或刪除基金名稱中與原基金管理人有關(guān)的名稱或商號字樣。

　　2、基金托管人的更換程序

　　(1)提名：新任基金托管人由基金管理人提名。

　　(2)決議：基金份額持有人大會對更換原基金托管人形成決議，該決議需經(jīng)代表每只基金50%以上(不含50%)基金份額的基金份額持有人表決通過。基金份額持有人大會對被提名的基金托管人形成決議。

　　(3)批準：新任基金托管人經(jīng)中國證監(jiān)會和銀行監(jiān)管機構(gòu)審查批準方可繼任，原任基金托管人經(jīng)中國證監(jiān)會和銀行監(jiān)管機構(gòu)批準方可退任。

　　(4)公告：基金托管人更換后，由基金管理人在中國證監(jiān)會和銀行監(jiān)管機構(gòu)批準后5個工作日內(nèi)公告。如果基金托管人和基金管理人同時更換，中國證監(jiān)會不指定，且沒有中國證監(jiān)會認可的機構(gòu)進行公告時，代表10%以上(不含10%)基金份額的并且出席基金份額持有人大會的基金份額持有人有權(quán)按本《基金合同》規(guī)定公告基金份額持有人大會決議。

　　(5)交接：原基金托管人應(yīng)作出處理基金事務(wù)的報告，并與新任基金托管人進行基金資產(chǎn)移交手續(xù);新任基金托管人與基金管理人核對基金資產(chǎn)總值和凈值。

　　十、基金的基本情況

　　(一)　基金名稱：_____-道瓊斯88精選證券投資基金。

　　(二)　基金類型：開放式證券投資基金。

　　(三)　基金投資者范圍：中華人民共和國境內(nèi)的個人投資者和機構(gòu)投資者(法律、法規(guī)、規(guī)章禁止投資證券投資基金的除外)及合格境外機構(gòu)投資者。

　　(四)　基金的投資目標：本基金將運用增強型指數(shù)化投資方法，通過嚴格的投資流程和數(shù)量化風(fēng)險管理，在對標的指數(shù)有效跟蹤的基礎(chǔ)上力求取得高于指數(shù)的投資收益率，實現(xiàn)基金資產(chǎn)的長期增值。

　　(五)　存續(xù)期限：不定期。

　　(六)　基金份額面值：每份基金份額面值為人民幣1元。

　　十一、基金的設(shè)立募集

　　(一)　設(shè)立募集期限

　　自《招募說明書》公告之日起到基金合同生效日止，最長不超過3個月。

　　(二)　銷售場所

　　本基金通過銷售機構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的網(wǎng)點公開發(fā)售。

　　(三)　投資者認購原則

　　1、投資者認購前，需按銷售機構(gòu)規(guī)定的方式備足認購的金額。

　　2、設(shè)立募集期內(nèi)，投資者可多次認購基金份額，首次認購金額不得低于1000元，追加認購不得低于500元。

　　(四)　認購費用

　　本基金認購費率不高于認購金額(含認購費)的1%。認購費用用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等設(shè)立募集期間發(fā)生的各項費用，不計入基金資產(chǎn)。

　　(五)　認購份數(shù)的計算

　　本基金的認購金額包括認購費用和凈認購金額。計算方法如下：

　　(1)認購費用=認購金額×認購費率

　　(2)凈認購金額=認購金額-認購費用

　　(3)認購份額=(凈認購金額+認購利息)/基金份額面值

　　認購份數(shù)保留至小數(shù)點后兩位，剩余部分舍去，舍去部分所代表的資產(chǎn)歸基金所有。

　　(六)　基金認購的規(guī)定

　　關(guān)于本基金認購的具體規(guī)定由基金管理人在招募說明書或發(fā)行公告中規(guī)定。

　　(七)　首次募集期間認購資金利息的處理方式

　　有效認購資金的利息在全部認購期結(jié)束時歸入投資者認購金額中，折合成基金份額，歸投資者所有。

　　(八)　認購的程序和方法

　　1、認購程序

　　投資人認購時間安排、投資人認購應(yīng)提交的文件和辦理的手續(xù)，請詳細查閱本基金的發(fā)行公告。

　　2、投資者在募集期內(nèi)可以多次認購基金份額，但認購申請一旦被受理，即不得撤銷。

　　3、認購確認

　　銷售網(wǎng)點(包括直銷中心和代銷網(wǎng)點)受理申請并不表示對該申請是否成功的確認，而僅代表銷售網(wǎng)點確實收到了認購申請。申請是否有效應(yīng)以基金注冊登記與過戶機構(gòu)的確認登記為準。投資者可在基金正式宣告成立后到各銷售網(wǎng)點查詢最終成交確認情況和認購的份額。

　　十二、基金合同的成立與生效

　　(一)　基金合同的成立

　　投資者繳納認購的基金份額的款項時，基金合同成立。

　　(二)　基金合同的生效

　　1、基金募集期限屆滿，凈認購金額超過2億元并且認購戶數(shù)達到或超過100人。

　　2、基金管理人自募集期限屆滿之日起十日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資，自收到驗資報告之日起十日內(nèi)，向中國證監(jiān)會提交驗資報告，辦理基金備案手續(xù)，并予以公告;基金管理人向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)，基金合同生效。

　　3、基金合同生效前，投資人的認購款項只能存入商業(yè)銀行，不得動用。

　　(三)　基金募集失敗

　　1、募集期限屆滿，未達到基金合同生效條件，或設(shè)立募集期內(nèi)發(fā)生使基金合同無法生效的不可抗力，則基金設(shè)立募集失敗。

　　2、本基金募集失敗，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：

　　(1)以其固有財產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用;

　　(2)在基金募集期限屆滿后30天內(nèi)返還投資人已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息。

　　3、基金募集失敗，基金管理人及銷售機構(gòu)不得請求報酬。

　　(四)　基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模

　　本基金存續(xù)期間內(nèi)，有效基金份額持有人數(shù)量連續(xù)20個工作日達不到100人，或連續(xù)20個工作日基金資產(chǎn)凈值低于人民幣5000萬元，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會報告，說明出現(xiàn)上述情況的原因以及解決方案。存續(xù)期間內(nèi)，基金份額持有人數(shù)量連續(xù)60個工作日達不到100人，或連續(xù)60個工作日基金資產(chǎn)凈值低于人民幣5000萬元，基金管理人有權(quán)宣布本基金終止，并報中國證監(jiān)會備案。中國證監(jiān)會另有規(guī)定的，按其規(guī)定辦理。

　　十三、基金的申購與贖回

　　(一)　申購與贖回辦理的場所

　　本基金的銷售機構(gòu)包括基金管理人和基金管理人委托的銷售代理人。

　　投資者應(yīng)當(dāng)在銷售機構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營業(yè)場所或按銷售機構(gòu)提供的其他方式辦理基金的申購與贖回。

　　(二)　申購與贖回辦理的時間

　　1、開放日及開放時間

　　本基金為投資者辦理申購與贖回等基金業(yè)務(wù)的時間即開放日為上海證券交易所、深圳證券交易所的交易日。在開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時間由基金管理人在招募說明書及公開說明書中規(guī)定。

　　若出現(xiàn)新的證券交易市場或其他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日進行相應(yīng)的調(diào)整，并報中國證監(jiān)會備案。

　　2、申購的開始時間

　　本基金的申購自基金合同生效日后不超過30個工作日開始辦理。

　　3、贖回的開始時間

　　本基金的贖回自基金合同生效日后不超過三個月的時間開始辦理。

　　申購、贖回的時間為上海證券交易所、深圳證券交易所交易日。具體由基金管理人在《招募說明書》或《公開說明書》中規(guī)定。若出現(xiàn)新的證券交易市場或交易所交易時間更改或其它原因，基金管理人將視情況進行相應(yīng)的調(diào)整并公告。

　　4、在確定申購開始時間與贖回開始時間后，由基金管理人最遲于開放日前3個工作日在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。

　　(三)　申購與贖回的原則

　　1、未知價原則，即基金的申購與贖回價格以受理申請當(dāng)日收市后計算的基金份額凈值為基準進行計算;

　　2、基金采用金額申購和份額贖回的方式，即申購以金額申請，贖回以份額申請;

　　3、基金份額持有人在贖回基金份額時，基金管理人按先進先出的原則，對該持有人賬戶在該銷售機構(gòu)托管的基金份額進行處理，即先確認的份額先贖回，后確認的份額后贖回;

　　4、當(dāng)日的申購與贖回申請可以在當(dāng)日交易結(jié)束時間前撤銷，在當(dāng)日的交易時間結(jié)束后不得撤銷;

　　5、基金管理人在不損害基金份額持有人權(quán)益的情況下可更改上述原則，但最遲應(yīng)在新的原則實施前三個工作日予以公告。

　　(四)　申購與贖回的程序

　　1、申購與贖回申請的提出

　　基金投資者須按銷售機構(gòu)規(guī)定的手續(xù)，在開放日的業(yè)務(wù)辦理時間提出申購或贖回的申請。

　　投資人申購本基金，須按銷售機構(gòu)規(guī)定的方式備足申購資金。

　　投資人提交贖回申請時，其在銷售機構(gòu)(網(wǎng)點)必須有足夠的基金份額余額。

　　2、申購與贖回申請的確認

　　基金管理人應(yīng)當(dāng)于受理基金投資人申購、贖回申請之日起3個工作日內(nèi)，對申請的有效性進行確認。

　　3、申購與贖回申請的款項支付

　　申購采用全額交款方式，若資金在規(guī)定時間內(nèi)未全額到賬則申購不成功，申購不成功或無效款項將退回投資者賬戶。

　　投資者贖回申請成交后，基金管理人應(yīng)通過注冊登記機構(gòu)按規(guī)定向投資者支付贖回款項，贖回款項在自受理基金投資人有效贖回申請之日起不超過7個工作日的時間內(nèi)劃往贖回人銀行賬戶。在發(fā)生巨額贖回時，款項的支付辦法按本基金合同有關(guān)規(guī)定處理。

　　(五)　申購與贖回的數(shù)額限制

　　1.代銷網(wǎng)點每個賬戶首次申購的最低金額為1，000元人民幣，追加申購的最低金額為500元人民幣;

　　2.直銷中心每個賬戶首次申購的最低金額為10萬元人民幣，追加申購的最低金額為1萬元人民幣;已在直銷中心有認購本基金記錄的投資者不受首次申購最低金額的限制。

　　3.贖回的最低份額為500份基金份額，基金份額持有人可將其全部或部分基金份額贖回，但某筆贖回導(dǎo)致單個交易賬戶的基金份額余額少于500份時，余額部分基金份額必須一同贖回;

　　5.基金管理人可根據(jù)市場情況，調(diào)整申購的金額和贖回的份額的數(shù)量限制，基金管理人必須在調(diào)整前3個工作日至少在一種中國證監(jiān)會指定的媒體上刊登公告并報中國證監(jiān)會備案;

　　6.申購份額、余額的處理方式：申購的有效份額為按實際確認的申購金額在扣除相應(yīng)的費用后，以申請當(dāng)日基金份額凈值為基準計算，保留到小數(shù)點后兩位，剩余部分舍去，舍去部分所代表的資產(chǎn)歸基金所有;

　　7.贖回金額的處理方式：贖回金額為按實際確認的有效贖回份額乘以申請當(dāng)日基金份額凈值并扣除相應(yīng)的費用，保留到小數(shù)點后兩位，剩余部分舍去，舍去部分所代表的資產(chǎn)歸基金所有。

　　(六)　申購和贖回的費用

　　1、本基金申購費率最高不超過申購金額的5%，贖回費率最高不超過贖回金額的3%。

　　2、本基金申購費率按照申購金額遞減，即申購金額越大，所適用的申購費率越低，申購費用等于申購金額乘以所適用的申購費率。詳細的申購費率可參見招募說明書的有關(guān)內(nèi)容。

　　本基金的申購費用由申購人承擔(dān)，用于市場推廣、銷售、注冊登記等各項費用，不列入基金資產(chǎn)。

　　3、本基金的贖回費率按照持有時間遞減，即持有時間越長，所適用的贖回費率越低，贖回費用等于贖回金額乘以所適用的贖回費率。詳細的贖回費率可參見招募說明書的有關(guān)內(nèi)容。

　　本基金的贖回費用由基金份額持有人承擔(dān)，贖回費用的75%用于注冊登記費及相關(guān)手續(xù)費，25%歸基金資產(chǎn)。

　　4、基金管理人可以調(diào)整申購費率和贖回費率，基金管理人必須在調(diào)整前報中國證監(jiān)會備案，并在調(diào)整實施前 3個工作日內(nèi)至少在一種中國證監(jiān)會指定的媒體上刊登公告。

　　(七)　申購份數(shù)與贖回金額的計算方式

　　1、申購份數(shù)的計算

　　本基金的申購金額包括申購費用和凈申購金額。其中，

　　申購費用=申購金額×申購費率

　　凈申購金額=申購金額-申購費用

　　申購份數(shù)=凈申購金額/t日基金份額凈值

　　基金份數(shù)的計算保留小數(shù)點后兩位，剩余部分舍去，舍去部分所代表的資產(chǎn)歸基金所有。

　　2、贖回金額的計算

　　本基金的贖回金額為贖回總額扣減贖回費用。其中，

　　贖回總額=贖回份數(shù)×t日基金份額凈值

　　贖回費用=贖回總額×贖回費率

　　贖回金額=贖回總額-贖回費用

　　3、t日的基金份額凈值在當(dāng)天收市后計算，并在t+1日公告。遇特殊情況，可以適當(dāng)延遲計算或公告，并報中國證監(jiān)會備案。

　　(八)　申購與贖回的注冊登記

　　投資者申購基金成功后，注冊登記機構(gòu)在t+1日為投資者辦理增加權(quán)益的登記手續(xù)，投資者自t+2日起有權(quán)贖回該部分基金。投資者贖回基金成功后，注冊登記機構(gòu)在t+1日為投資者辦理扣除權(quán)益的登記手續(xù)。

　　基金管理人可以在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對上述注冊登記辦理時間進行調(diào)整，并最遲于開始實施前3個工作日在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。

　　(九)　巨額贖回的認定及處理方式

　　1、巨額贖回的認定

　　單個開放日基金凈贖回申請超過上一日基金總份額的10%時，為巨額贖回。

　　2、巨額贖回的處理方式

　　出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)本基金當(dāng)時的資產(chǎn)組合狀況決定接受全額贖回或部分延期贖回。

　　(1)接受全額贖回：當(dāng)基金管理人認為有能力兌付投資者的全部贖回申請時，按正常贖回程序執(zhí)行。

　　(2)部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認為兌付投資者的贖回申請有困難，或認為兌付投資者的贖回申請進行的資產(chǎn)變現(xiàn)可能使基金份額凈值發(fā)生較大波動時，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一日基金總份額10%的前提下，對其余贖回申請延期辦理。對于當(dāng)日的贖回申請，應(yīng)當(dāng)按單個賬戶贖回申請量占贖回申請總量的比例，確定當(dāng)日受理的贖回份額;未受理部分除投資者在提交贖回申請時選擇將當(dāng)日未獲受理部分予以撤銷者外，延遲至下一開放日辦理。轉(zhuǎn)入下一開放日的贖回申請不享有贖回優(yōu)先權(quán)并將以該下一個開放日的基金份額凈值為基準計算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為止。

　　當(dāng)發(fā)生巨額贖回并部分延期贖回時，基金管理人應(yīng)立即向中國證監(jiān)會備案并在3個工作日內(nèi)在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告，并說明有關(guān)處理方法。

　　本基金連續(xù)兩個開放日以上發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認為有必要，可暫停接受贖回申請;已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過正常支付時間20個工作日，并應(yīng)當(dāng)在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。

　　(十)　拒絕或暫停申購、暫停贖回的情形及處理

　　1、在如下情況下，基金管理人可以拒絕或暫停接受投資人的申購申請：

　　1)不可抗力;

　　2)證券交易場所交易時間非正常停市;

　　3)法律、法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國證監(jiān)會批準的其他情形。

　　2、在如下情況下，基金管理人可以暫停接受投資人的贖回申請：

　　1)不可抗力;

　　2)證券交易場所交易時間非正常停市;

　　3)因市場劇烈波動或其他原因而出現(xiàn)連續(xù)巨額贖回，導(dǎo)致本基金的現(xiàn)金支付出現(xiàn)困難時，基金管理人可以暫停接受基金的贖回申請;

　　4)法律、法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國證監(jiān)會批準的其他情形。

　　發(fā)生上述情形之一的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日立即向中國證監(jiān)會備案。已接受的贖回申請，基金管理人應(yīng)當(dāng)足額兌付;如暫時不能足額兌付，應(yīng)當(dāng)按單個賬戶已被接受的贖回申請量占已接受的贖回申請總量的比例分配給贖回申請人，其余部分在后續(xù)開放日予以兌付，并以后續(xù)開放日的基金份額凈值為依據(jù)計算贖回金額。投資者在申請贖回時可選擇將當(dāng)日未獲受理部分予以撤銷。

　　在暫停贖回的情況消除時，基金管理人應(yīng)及時恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理。

　　3、發(fā)生基金合同、招募說明書中未予載明的事項，但基金管理人有正當(dāng)理由認為需要暫停接受基金申購、贖回申請的，報經(jīng)中國證監(jiān)會批準后可以暫停接受投資人的申購、贖回申請。

　　4、暫停基金的申購、贖回，基金管理人應(yīng)及時在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。

　　5、暫停期間結(jié)束基金重新開放時，基金管理人應(yīng)予公告。

　　如果發(fā)生暫停的時間為一天，基金管理人將于重新開放日在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體刊登基金重新開放申購或贖回的公告并公告最新的基金份額凈值。

　　如果發(fā)生暫停的時間超過一天但少于兩周，暫停結(jié)束基金重新開放申購或贖回時，基金管理人將提前1個工作日在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體刊登基金重新開放申購或贖回的公告，并在重新開放申購或贖回日公告最新的基金份額凈值。

　　如果發(fā)生暫停的時間超過兩周，暫停期間，基金管理人應(yīng)每兩周至少重復(fù)刊登暫停公告一次;當(dāng)連續(xù)暫停時間超過兩個月時，可對重復(fù)刊登暫停公告的頻率進行調(diào)整。暫停結(jié)束基金重新開放申購或贖回時，基金管理人應(yīng)提前3個工作日在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體連續(xù)刊登基金重新開放申購或贖回的公告，并在重新開放申購或贖回日公告最新的基金份額凈值。

　　(十一)　基金轉(zhuǎn)換

　　基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本基金合同的規(guī)定決定開辦本基金與基金管理人管理的其他基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費，相關(guān)規(guī)則由基金管理人屆時根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及本基金合同的規(guī)定制定并公告。

　　十四、基金的非交易過戶

　　指基金注冊登記機構(gòu)受理繼承、捐贈和司法強制執(zhí)行而產(chǎn)生的非交易過戶。

　　繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承;捐贈指受理基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質(zhì)的基金會或社會團體;司法強制執(zhí)行是指司法機構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人或其他組織。

　　辦理非交易過戶必須提供基金注冊登記機構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對于符合條件的非交易過戶申請自申請受理日起2個月內(nèi)辦理，并按基金注冊登記機構(gòu)規(guī)定的標準收費。

　　十五、基金的轉(zhuǎn)托管

　　基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，基金銷售機構(gòu)可以按照規(guī)定的標準收取轉(zhuǎn)托管費。

　　十六、基金資產(chǎn)的托管

　　本基金資產(chǎn)由基金托管人依法持有并保管。基金管理人應(yīng)與基金托管人按照《暫行辦法》、《試點辦法》、本基金合同及其他有關(guān)規(guī)定訂立《_____-道瓊斯88精選證券投資基金托管協(xié)議》，以明確基金管理人與基金托管人之間在基金資產(chǎn)的保管、基金資產(chǎn)的管理和運作及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利和義務(wù)，確保基金資產(chǎn)的安全，保護基金份額持有人的合法權(quán)益。

　　十七、基金的銷售

　　本基金的銷售業(yè)務(wù)指接受投資者申請為其辦理的本基金的認購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)。

　　本基金的銷售業(yè)務(wù)由基金管理人及基金管理人委托的其他符合條件的機構(gòu)辦理。基金管理人委托其他機構(gòu)辦理本基金銷售業(yè)務(wù)的，應(yīng)與代理人簽訂委托代理協(xié)議，以明確基金管理人和銷售代理人之間在基金份額認購、申購、贖回等事宜中的權(quán)利和義務(wù)，確保基金資產(chǎn)的安全，保護基金投資者和基金份額持有人的合法權(quán)益。

　　銷售機構(gòu)應(yīng)嚴格按照法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定的條件辦理本基金的銷售業(yè)務(wù)。

　　十八、基金的注冊登記

　　本基金的注冊登記業(yè)務(wù)指本基金登記、存管、清算和交收業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資人基金賬戶管理、基金份額注冊登記、清算及基金交易確認、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等。

　　本基金的注冊登記業(yè)務(wù)由基金管理人或基金管理人委托的其他符合條件的機構(gòu)辦理。基金管理人委托其他機構(gòu)辦理本基金注冊登記業(yè)務(wù)的，應(yīng)與代理人簽訂委托代理協(xié)議，以明確基金管理人和代理機構(gòu)在投資人基金賬戶管理、基金份額注冊登記、清算及基金交易確認、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等事宜中的權(quán)利和義務(wù)，保護基金投資者和基金份額持有人的合法權(quán)益。

　　注冊登記機構(gòu)享有如下權(quán)利：

　　1、取得注冊登記費;

　　2、保管基金份額持有人開戶資料、交易資料、基金份額持有人名冊等;

　　3、法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。

　　注冊登記機構(gòu)承擔(dān)如下義務(wù)：

　　1、配備足夠的專業(yè)人員辦理本基金的注冊登記業(yè)務(wù);

　　2、嚴格按照法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定的條件辦理本基金的注冊登記業(yè)務(wù);

　　3、接受基金管理人的監(jiān)督;

　　4、保持基金份額持有人名冊及相關(guān)的申購與贖回等業(yè)務(wù)記錄15年以上;

　　5、對基金份額持有人的基金賬戶信息負有保密義務(wù)，因違反該保密義務(wù)對投資者或基金帶來的損失，須承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，但司法強制檢查情形除外;

　　6、按本基金合同及招募說明書、公開說明書規(guī)定為投資人辦理非交易過戶業(yè)務(wù)、提供其他必要的服務(wù);

　　7、如因注冊登記人的過錯而造成持有人損失的，該損失的賠償責(zé)任應(yīng)該由注冊登記人承擔(dān);

　　8、法律法規(guī)規(guī)定的其他義務(wù)。

　　十九、基金的投資

　　(一)　投資目標

　　本基金將運用增強型指數(shù)化投資方法，通過嚴格的投資流程和數(shù)量化風(fēng)險管理，在對標的指數(shù)有效跟蹤的基礎(chǔ)上力求取得高于指數(shù)的投資收益率，實現(xiàn)基金資產(chǎn)的長期增值。

　　(二)　投資理念

　　以指數(shù)化投資分享中國經(jīng)濟的發(fā)展成就，以適度增強實現(xiàn)對標的指數(shù)的適度超越。

　　本基金認為，中國經(jīng)濟增長將保持持續(xù)穩(wěn)定的向上發(fā)展態(tài)勢，為指數(shù)投資獲取長期穩(wěn)定收益奠定了良好的宏觀經(jīng)濟基礎(chǔ)。本基金力求通過充分的分散化投資實現(xiàn)非系統(tǒng)風(fēng)險的有效降低和流動性的提高，并以深入的基本面研究為基礎(chǔ)，通過適度增強的投資方法，力求取得高于標的指數(shù)的投資收益率，為投資者分享中國經(jīng)濟增長和中國證券市場發(fā)展帶來的長期收益提供良好的機會。

　　(三)　標的指數(shù)

　　本基金以道瓊斯中國88指數(shù)為標的指數(shù)。

　　道中88指數(shù)是第一個由全球指數(shù)編制機構(gòu)道瓊斯公司為中國大陸股票市場編制的指數(shù)，由道瓊斯中國指數(shù)中按照自由流通市值和交易流動性綜合排名的前88名家上市公司構(gòu)成。為了準確代表投資者可實際交易的股票數(shù)量，道中88指數(shù)為挑選成份股而計算自由流通股本時，排除了持股超過整個市值5%的個人、其它公司以及政府持有的股份。道中88指數(shù)每季度進行一次成份股的調(diào)整，同時道中88指數(shù)成份股緩沖區(qū)的建立將適當(dāng)保證道中88指數(shù)具有較低的指數(shù)換股率。道中88指數(shù)以人民幣元計算，基期均為1993年12月31日，基數(shù)定為100。

　　(四)　業(yè)績基準

　　本文中，業(yè)績基準與標的指數(shù)的定義相同。

　　(五)　投資對象及投資范圍

　　本基金主要投資于具有良好流動性的金融工具，包括道瓊斯中國88指數(shù)的成份a股及其備選成份股、新股(首發(fā)或增發(fā))、債券資產(chǎn)(國債、金融債、企業(yè)債 、可轉(zhuǎn)債等債券資產(chǎn))以及中國證監(jiān)會允許基金投資的其它金融工具，各類資產(chǎn)投資比例符合《證券投資基金法》的規(guī)定。

　　(六)　投資風(fēng)格

　　本基金的投資風(fēng)格定位于增強型指數(shù)基金，并選擇了以市值代表性強、流動性高為特色的道瓊斯中國88指數(shù)為基金投資組合的跟蹤標的，因此，本基金的投資組合具有大盤藍籌指數(shù)組合的風(fēng)格特點，通過買入并持有的長期投資策略，力爭獲取中國經(jīng)濟長期高速增長帶來的資本市場收益。

　　(七)　投資策略和投資組合的構(gòu)建

　　本基金為增強型指數(shù)基金，以道中88指數(shù)為基金投資組合跟蹤的標的指數(shù)，股票指數(shù)化投資部分主要投資于標的指數(shù)的成份股票，增強部分主要選擇基本面好、具有核心競爭力的價值型企業(yè)的股票，在控制與標的指數(shù)偏離風(fēng)險的前提下，力求取得超越標的指數(shù)的投資收益率。

　　1、資產(chǎn)配置

　　本基金以追求標的指數(shù)長期增長的穩(wěn)定收益為宗旨，采用自上而下的兩層次資產(chǎn)配置策略：第一層，資產(chǎn)類別配置，確定基金資產(chǎn)在不同資產(chǎn)類別之間的配置比例;第二層，股票和債券的個券選擇與組合管理，在不同類別資產(chǎn)配置的基礎(chǔ)上進一步確定各資產(chǎn)類別中不同證券的配置比例，在降低跟蹤誤差和控制流動性風(fēng)險的雙重約束下構(gòu)建跟蹤標的指數(shù)的投資組合。

　　在資產(chǎn)類別配置上，本基金原則上將不高于75%的資產(chǎn)投資于股票，將不低于20%的資產(chǎn)投資于國債。在法律環(huán)境允許后，本基金股票資產(chǎn)投資比例上限將調(diào)整為95%，且保持不低于基金資產(chǎn)5%的現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券。

　　2、股票資產(chǎn)配置策略

　　在股票資產(chǎn)的配置上，本基金采用增強型指數(shù)化投資方法，以成份股在標的指數(shù)中的權(quán)重為基礎(chǔ)構(gòu)建指數(shù)化股票投資組合，并選擇基本面好、具有核心競爭力的價值型企業(yè)的股票對指數(shù)進行適度增強。

　　3、增強投資的標準

　　本基金增強部分的投資，是指基于價值選股原則在對企業(yè)基本面情況進行深入分析的基礎(chǔ)上，在控制跟蹤誤差的基礎(chǔ)上投資于核心競爭力增強，投資價值上升的股票。

　　本基金將充分利用投資研究團隊在投資和研究方面的經(jīng)驗和實力，對宏觀經(jīng)濟走向、產(chǎn)業(yè)發(fā)展演變及上市公司的基本面進行深入的分析，對上市公司未來業(yè)績進行預(yù)測，并在此基礎(chǔ)上，通過一定的價值評判標準對上市公司的投資價值進行分析。

　　4、債券資產(chǎn)的配置策略

　　本基金債券投資為在跟蹤誤差與流動性風(fēng)險雙重約束下的投資。本基金將以降低基金的跟蹤誤差為目的，在考慮流動性風(fēng)險的前提下，構(gòu)建債券投資組合。

　　5、投資組合調(diào)整原則

　　本基金所構(gòu)建的股票投資組合的調(diào)整原則包括：根據(jù)標的指數(shù)成份股及其權(quán)重的變動而進行相應(yīng)調(diào)整;根據(jù)企業(yè)基本面情況的變化降低對基本面惡化企業(yè)的投資比重，提高核心競爭力增強企業(yè)的投資比重;還將根據(jù)法律法規(guī)中的投資比例限制、申購贖回變動情況、新股增發(fā)因素等變化，對基金投資組合進行適時調(diào)整，以保證基金凈值增長率與標的指數(shù)間的高度正相關(guān)和跟蹤誤差最小化。

　　本基金的債券投資為流動性風(fēng)險約束下的被動式投資，債券投資組合將根據(jù)組合對基金整體跟蹤誤差的邊際貢獻率進行相應(yīng)調(diào)整。同時，本基金還將根據(jù)法律法規(guī)中的投資比例限制、申購贖回變動情況等變化，對基金投資組合進行適時調(diào)整，以保證基金凈值增長率與標的指數(shù)間的高度正相關(guān)和跟蹤誤差最小化。

　　6、增強性投資管理的限度和控制

　　本基金的股票選擇主要依據(jù)入選道瓊斯中國88指數(shù)的成份股和備選成份股，且對標的指數(shù)成份股的投資不少于62只，對標的指數(shù)成分股以外的股票投資不高于股票投資資產(chǎn)總額的40%。

　　為控制由于增強型投資可能帶來的過分偏離指數(shù)的風(fēng)險，本基金力求將基金份額凈值增長率與標的指數(shù)增長率間的年跟蹤誤差控制在6%。

　　(八)　標的指數(shù)的更換

　　1、更換基金標的指數(shù)，應(yīng)按照有關(guān)法律法規(guī)及本基金合同規(guī)定的程序召開基金份額持有人大會進行表決，同時按照有關(guān)法定程序修改基金合同;

　　2、當(dāng)且僅當(dāng)出現(xiàn)下列原因：

　　(1)證券交易所停止向標的指數(shù)供應(yīng)商提供標的指數(shù)所需的數(shù)據(jù)、限制其從該交易所取得數(shù)據(jù)或處理數(shù)據(jù)的權(quán)利;

　　(2)任何法律法規(guī)的出臺導(dǎo)致標的指數(shù)供應(yīng)商合理的認為其授權(quán)管理人使用標的指數(shù)的能力已被實質(zhì)性削弱;

　　(3)任何直接或間接地針對標的指數(shù)或標的指數(shù)供應(yīng)商而產(chǎn)生的訴訟或行動已經(jīng)開始，或任何此類訴訟行動已威脅到并且標的指數(shù)供應(yīng)商合理地認為此類訴訟或行動可能對標的指數(shù)或授權(quán)基金管理人使用標的指數(shù)的能力產(chǎn)生重大不利影響;

　　(4)任何法律法規(guī)的出臺使得基金管理人不能發(fā)行、促銷或推廣本基金或任何針對本基金的重大訴訟或監(jiān)管行動已經(jīng)開始;

　　(5)標的指數(shù)供應(yīng)商確定標的指數(shù)不再符合或?qū)�無法符合標的供應(yīng)商為維持指數(shù)所訂的標準;

　　導(dǎo)致現(xiàn)有標的指數(shù)供應(yīng)商停止編輯、計算和公布標的指數(shù)價值或停止對基金管理人的標的指數(shù)使用授權(quán)時，基金管理人有權(quán)更換標的指數(shù)，并應(yīng)提前15個工作日進行公告。

　　標的指數(shù)更換后，基金管理人可根據(jù)需要替換或刪除基金名稱中與原標的指數(shù)相關(guān)的商號或字樣。

　　代表本基金10%(不含10%)以上份額的基金份額持有人，對基金管理人變更標的指數(shù)有異議的，在符合有關(guān)法律法規(guī)要求的前提下，可按照本基金合同第八章中有關(guān)基金份額持有人大會的規(guī)定要求召開基金份額持有人大會，基金管理人應(yīng)立即著手召集基金份額持有人大會就變更標的指數(shù)的提案進行表決，表決生效后5個工作日之內(nèi)，基金管理人遵照表決變更本基金的標的指數(shù)并發(fā)布公告。

　　3、當(dāng)出現(xiàn)任何可能導(dǎo)致標的指數(shù)供應(yīng)商停止編輯、計算和公布標的指數(shù)價值或停止對基金管理人的標的指數(shù)使用授權(quán)的情況時，基金管理人應(yīng)在獲悉事實的三個工作日內(nèi)進行公告。

　　(九)　投資決策及投資操作流程

　　本基金的投資決策的主要信息依據(jù)有：1、金融工程小組的數(shù)量化風(fēng)險分析報告，金融工程小組運用風(fēng)險監(jiān)測模型以及各種風(fēng)險監(jiān)控指標，對市場預(yù)期風(fēng)險和指數(shù)化投資組合風(fēng)險進行風(fēng)險測算，由此提供數(shù)量化風(fēng)險分析報告;2、行業(yè)研究員對標的指數(shù)成份股的企業(yè)情況提供的研究分析報告;3、市場部每日提供基金申購贖回的數(shù)據(jù)分析報告。

　　1、基金資產(chǎn)分布決策

　　基金資產(chǎn)分布決策由投資決策委員會依照基金合同的規(guī)定做出。投資決策委員會是負責(zé)基金投資的最高決策機構(gòu)，由公司總經(jīng)理任主席，公司副總經(jīng)理、投資管理部總監(jiān)為投資決策委員會成員，公司督察員、基金經(jīng)理、組合經(jīng)理、估值經(jīng)理、交易主管、投資決策委員會秘書可列席投資決策委員會會議。

　　投資決策委員會定期聽取公司投資管理部關(guān)于宏觀、中觀和微觀經(jīng)濟的分析，結(jié)合證券市場發(fā)展趨勢和標的指數(shù)的最新動態(tài)等因素，在基金合同規(guī)定的投資框架下，制定基金的投資戰(zhàn)略。

　　2、基金投資組合決策

　　基金經(jīng)理在投資決策委員會制定的投資原則下，根據(jù)研究員提供的數(shù)量化風(fēng)險分析報告和標的指數(shù)成份股研究報告及市場部提供的基金申購贖回報告，在考慮基金合同規(guī)定的債券股票資產(chǎn)比例范圍前提下，決定對債券和股票投資的具體比例。

　　評估和調(diào)整決策程序：基金管理人有權(quán)根據(jù)環(huán)境的變化和實際的需要調(diào)整決策的程序。

　　3、風(fēng)險控制決策

　　合規(guī)控制委員會為公司非常設(shè)機構(gòu)，其成員由董事長、總經(jīng)理、獨立董事、監(jiān)事、督察員組成。其主要職責(zé)為：制定公司內(nèi)部風(fēng)險控制制度;檢查公司內(nèi)部風(fēng)險控制制度的有效性和落實情況;并對公司投資管理中存在的風(fēng)險隱患或出現(xiàn)的風(fēng)險問題進行研究討論，做出決定。

　　投資決策委員會負責(zé)根據(jù)市場變化對指數(shù)化投資組合的資產(chǎn)配置和調(diào)整提出風(fēng)險防范建議。

　　在執(zhí)行投資決策委員會對本基金的風(fēng)險控制決策的基礎(chǔ)上，績效與風(fēng)險評估小組將對投資組合的偏離度風(fēng)險進行實時跟蹤和評估，并對風(fēng)險隱患提出預(yù)警;監(jiān)察稽核部將對指數(shù)化投資組合的執(zhí)行過程進行實時風(fēng)險監(jiān)控;基金經(jīng)理將依據(jù)基金申購和贖回的情況控制指數(shù)化投資組合的流動性風(fēng)險。

　　(十)　基金投資的績效評估

　　績效與風(fēng)險評估小組負責(zé)對基金投資組合進行投資績效評估，研究基金投資組合的變化及由此帶來的收益或損失;同時，績效與風(fēng)險評估小組還必須對基金資產(chǎn)組合的將對投資組合的偏離度風(fēng)險進行實時跟蹤和評估，并對風(fēng)險隱患提出客觀的評價和預(yù)警。績效與風(fēng)險評估小組依據(jù)投資績效評估運行規(guī)則，定期向投資決策委員會及投資管理部提供績效評估報告，對基金投資收益與風(fēng)險情況做出反饋，如有必要還需提出在分析基礎(chǔ)上的修正意見。

　　(十一)　建倉期

　　本基金建倉時間為3個月，3個月之后本基金投資組合比例達到本基金合同相關(guān)規(guī)定。

　　(十二)　投資組合比例限制

　　1、本基金投資于股票、債券的比例不低于基金資產(chǎn)總值的80%;

　　2、投資于國家債券的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的20%;

　　3、本基金持有一家公司的股票，不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%;

　　4、本基金與由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券的10%;

　　5、法律法規(guī)規(guī)定的其他限制。

　　由于基金規(guī)模或市場的變化導(dǎo)致的投資組合超過上述約定的比例不在限制之內(nèi)，但基金管理人應(yīng)在合理期限內(nèi)進行調(diào)整，以達到標準。

　　(十三)　禁止行為

　　1、本基金不得投資于其他基金，但國務(wù)院另有規(guī)定的除外;

　　2、本基金不得將基金資產(chǎn)用于抵押、擔(dān)保或者貸款;

　　3、本基金不得從事證券信用交易;

　　4、本基金不得進行房地產(chǎn)投資;

　　5、本基金不得從事可能使基金承擔(dān)無限責(zé)任的投資;

　　6、本基金不得將基金資產(chǎn)投資于與基金管理人或基金托管人有利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券;

　　7、本基金不得從事法律法規(guī)及監(jiān)管機關(guān)規(guī)定禁止從事的其他行為。

　　但法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　(十四)　基金管理人代表基金行使股東權(quán)利的處理原則

　　1、不謀求對所投資企業(yè)的控股或者進行直接管理;

　　2、所有參與均在合法合規(guī)的前提下維護基金投資人利益并謀求基金資產(chǎn)的保值和增值。

　　二十、基金的融資

　　本基金可以按照國家的有關(guān)規(guī)定進行融資。

　　二十一、基金資產(chǎn)

　　(一)　基金資產(chǎn)總值和基金資產(chǎn)凈值

　　本基金基金資產(chǎn)總值包括基金所擁有的各類有價證券、銀行存款本息及其他投資等的價值總和。

　　本基金基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負債后的價值。

　　(二)　基金資產(chǎn)的保管及處分

　　本基金資產(chǎn)獨立于基金管理人及基金托管人的資產(chǎn)，并由基金托管人保管。基金管理人、基金托管人以其自有資產(chǎn)承擔(dān)法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對本基金資產(chǎn)行使請求凍結(jié)、扣押和其他權(quán)利。除依《暫行辦法》、《試點辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定處分外，基金資產(chǎn)不得被處分。

　　(三)　基金資產(chǎn)的賬戶

　　本基金根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件開立基金專用銀行存款賬戶以及證券賬戶，與基金管理人和基金托管人自有的資產(chǎn)賬戶以及其他基金資產(chǎn)賬戶獨立。

　　二十二、基金資產(chǎn)估值

　　(一)　估值目的

　　基金資產(chǎn)的估值目的是客觀、準確地反映基金資產(chǎn)的價值，并為基金份額的申購與贖回提供計價依據(jù)。

　　(二)　估值日

　　本基金合同生效后，每工作日對基金資產(chǎn)進行估值。

　　(三)　估值對象

　　運用基金資產(chǎn)所購買的一切有價證券。

　　(四)　估值方法

　　(1)股票估值

　　①上市證券按估值日其所在證券交易所的收盤價估值;估值日無交易的，以最近1日的收盤價估值;

　　②未上市股票的估值：

　　(a)送股、轉(zhuǎn)增股、配股和增發(fā)新股，按估值日在交易所掛牌的同一股票的收盤價估值;

　　(b)首次發(fā)行的股票，按成本價估值。

　　③配股權(quán)證，從配股除權(quán)日起到配股確認日止，若收盤價高于配股價，則按收盤價和配股價的差額進行估值;若收盤價等于或低于配股價，則不進行估值;

　　④在任何情況下，基金管理人如采用本款第①、②、③項規(guī)定的方法對基金資產(chǎn)進行估值，均應(yīng)被認為采用了適當(dāng)?shù)墓乐捣椒ā５�是，如果基金管理人認為按本款第①、②、③項規(guī)定的方法對基金資產(chǎn)進行估值不能客觀反映其公允價值的，基金管理人可根據(jù)具體情況，并與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值;

　　⑤國家有最新規(guī)定的，按其規(guī)定進行估值。

　　(2)債券估值辦法：

　　①證券交易所市場實行凈價交易的債券按估值日收盤價估值，估值日沒有交易的，按最近交易日的收盤價估值;

　　②證券交易所市場未實行凈價交易的債券按估值日收盤價減去債券收盤價中所含的債券應(yīng)收利息得到的凈價進行估值，估值日沒有交易的，按最近交易日債券收盤價計算得到的凈價估值;

　　③可轉(zhuǎn)換債券按交易所提供的該證券收盤價(減應(yīng)收利息)進行估值;

　　④未上市債券按其成本價估值;

　　⑤銀行間債券以成本計價，在債券持有期逐日計提利息;

　　⑥在任何情況下，基金管理人如采用本款①-⑤項規(guī)定的方法對基金資產(chǎn)進行估值，均應(yīng)被認為采用了適當(dāng)?shù)墓乐捣椒ā５�是，如果基金管理人認為按本款①-⑤項規(guī)定的方法對基金資產(chǎn)進行估值不能客觀反映其公允價值的，基金管理人可綜合考慮市場成交價、市場報價、流動性、收益率曲線等多種因素，并與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值;

　　⑦國家有最新規(guī)定的，按其規(guī)定進行估值。

　　(五)　估值程序

　　基金日常估值由基金管理人同基金托管人一同進行。基金份額凈值由基金管理人完成估值后，將估值結(jié)果以書面形式報給基金托管人，基金托管人按《基金合同》規(guī)定的估值方法、時間、程序進行復(fù)核，基金托管人復(fù)核無誤后簽章返回給基金管理人。月末、年中和年末估值復(fù)核與基金會計賬目的核對同時進行。

　　(六)　暫停公告凈值的情形

　　1、基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時;

　　2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、托管人無法準確評估基金資產(chǎn)價值時;

　　3、中國證監(jiān)會認定的其他情形。

　　(七)　基金份額凈值的確認及錯誤的處理方式

　　基金份額凈值的計算，精確到0.0001元，小數(shù)點第五位四舍五入。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。當(dāng)基金資產(chǎn)的估值導(dǎo)致基金份額凈值小數(shù)點后四位內(nèi)發(fā)生差錯時，視為基金份額資產(chǎn)估值錯誤。

　　基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)合理的措施確保基金資產(chǎn)估值的準確性、及時性。當(dāng)基金份額凈值出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，并采取合理的措施防止損失進一步擴大;凈值錯誤偏差達到基金份額凈值的0.5%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告，通報基金托管人并報中國證監(jiān)會備案。

　　1.差錯類型

　　本基金運作過程中，如果由于基金管理人、基金托管人、注冊登記機構(gòu)、 代理銷售機構(gòu)或投資者自身的過錯造成差錯，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，過錯的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對由于該差錯遭受損失的當(dāng)事人(“受損方”)按下述“差錯處理原則”給予賠償。

　　上述差錯的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、數(shù)據(jù)計算差錯、系統(tǒng)故障差錯、下達指令差錯等;對于因技術(shù)原因引起的差錯，若系同行業(yè)現(xiàn)有技術(shù)水平無法預(yù)見、無法避免、無法抗拒，則屬不可抗力。

　　由于不可抗力原因造成投資者的交易資料滅失或被錯誤處理或造成其他差錯，因不可抗力原因出現(xiàn)差錯的當(dāng)事人不對其他當(dāng)事人承擔(dān)賠償責(zé)任，但因該差錯取得不當(dāng)?shù)美�的�?dāng)事人仍應(yīng)負有返還不當(dāng)?shù)美�的義務(wù)。

　　2.差錯處理原則

　　因基金估值錯誤給投資者造成損失的應(yīng)先由基金管理人承擔(dān)，基金管理人對不應(yīng)由其承擔(dān)的責(zé)任，有權(quán)根據(jù)過錯原則，向過錯人追償，本《基金合同》的當(dāng)事人應(yīng)將按照以下約定處理。

　　(1)差錯已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時，差錯責(zé)任方應(yīng)及時協(xié)調(diào)各方，及時進行更正，因更正差錯發(fā)生的費用由差錯責(zé)任方承擔(dān);由于差錯責(zé)任方未及時更正已產(chǎn)生的差錯，給當(dāng)事人造成損失的由差錯責(zé)任方承擔(dān);若差錯責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時間進行更正而未更正，由此造成或擴大的損失有差錯責(zé)任方和未更正方根據(jù)各自的過錯程度分別各自承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。差錯責(zé)任方應(yīng)對更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進行確認，確保差錯已得到更正;

　　(2)差錯的責(zé)任方對可能導(dǎo)致有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負責(zé)，不對間接損失負責(zé)，并且僅對差錯的有關(guān)直接當(dāng)事人負責(zé)，不對第三方負責(zé);

　　(3)因差錯而獲得不當(dāng)?shù)美�的�?dāng)事人負有及時返還不當(dāng)?shù)美�的義務(wù)。但差錯責(zé)任方仍應(yīng)對差錯負責(zé)，如果由于獲得不當(dāng)?shù)美�的�?dāng)事人不返還或不全部返還不當(dāng)?shù)美�造成其他�?dāng)事人的利益損失，則差錯責(zé)任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對獲得不當(dāng)?shù)美�的�?dāng)事人享有要求交付不當(dāng)?shù)美�的�?quán)利;如果獲得不當(dāng)?shù)美�的�?dāng)事人已經(jīng)將此部分不當(dāng)?shù)美�返還給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)?shù)美�返還的總和超過其實際損失的差額部分支付給差錯責(zé)任方;

　　(4)差錯調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生差錯的正確情形的方式;

　　(5)如果因基金管理人過錯造成基金資產(chǎn)損失時，基金托管人應(yīng)為基金的利益向基金管理人追償，如果因基金托管人過錯造成基金資產(chǎn)損失時，基金管理人應(yīng)為基金的利益向基金托管人追償。除基金管理人和托管人之外的第三方造成基金資產(chǎn)的損失，由基金管理人負責(zé)向差錯方追償;

　　(6)如果出現(xiàn)差錯的當(dāng)事人未按規(guī)定對受損方進行賠償，并且依據(jù)法律、行政法規(guī)、本《基金合同》或其他規(guī)定，基金管理人自行或依據(jù)法院判決、仲裁裁決對受損方承擔(dān)了賠償責(zé)任，則基金管理人有權(quán)向出現(xiàn)過錯的當(dāng)事人進行追索，并有權(quán)要求其賠償或補償由此發(fā)生的費用和遭受的損失;

　　(7)按法律法規(guī)規(guī)定的其他原則處理差錯。

　　3.差錯處理程序

　　差錯被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時進行處理，處理的程序如下：

　　(1)查明差錯發(fā)生的原因，列明所有當(dāng)事人，根據(jù)差錯發(fā)生的原因確定差錯責(zé)任方;

　　(2)根據(jù)差錯處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對因差錯造成的損失進行評估;

　　(3)根據(jù)差錯處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由差錯的責(zé)任方進行更正和賠償損失;

　　(4)根據(jù)差錯處理的方法，需要修改基金注冊登記機構(gòu)的交易數(shù)據(jù)的，由基金注冊登記機構(gòu)進行更正，并就差錯的更正向有關(guān)當(dāng)事人進行確認;

　　(5)基金管理人及基金托管人基金資產(chǎn)凈值計算錯誤偏差達到基金資產(chǎn)凈值0.5%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報基金托管人并報中國證監(jiān)會備案。

　　因基金份額凈值計算錯誤給投資人造成損失的處理原則、方式適用基金管理人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及基金合同制訂的業(yè)務(wù)規(guī)則中的相關(guān)規(guī)定;基金管理人和基金托管人之間的責(zé)任分擔(dān)按照相互間簽訂的《托管協(xié)議》的相關(guān)約定。

　　(八)　特殊情形的處理

　　基金管理人按估值方法的第(1)項中的第④項條款、第(2)項中的第⑥項條款進行估值時，所造成的誤差不作為基金份額凈值錯誤處理。

　　由于不可抗力原因，或由于證券交易所及登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)錯誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯誤，基金管理人和基金托管人可以免除賠償責(zé)任。但基金管理人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施消除由此造成的影響。

　　二十三、基金費用與稅收

　　(一)　基金費用的種類

　　1、基金管理人的管理費;

　　2、基金托管人的托管費;

　　3、投資交易費用;

　　4、基金合同生效以后的信息披露費用;

　　5、基金份額持有人大會費用;

　　6、基金合同生效以后的與基金相關(guān)的會計師費和律師費;

　　7、基金分紅手續(xù)費;

　　8、按照國家有關(guān)規(guī)定可以列入的其他費用。

　　(二)　基金費用計提方法、計提標準和支付方式

　　1、基金管理人的管理費

　　基金管理人的基金管理費按基金資產(chǎn)凈值的1.2%年費率計提。

　　在通常情況下，基金管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.2%年費率計提。計算方法如下：

　　h=e×1.2%÷當(dāng)年天數(shù)

　　h為每日應(yīng)計提的基金管理費

　　e為前一日基金資產(chǎn)凈值

　　基金管理費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金管理費劃付指令，基金托管人復(fù)核后于次月首日起5個工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。

　　2、基金托管人的基金托管費

　　基金托管人的基金托管費按基金資產(chǎn)凈值的0.25%年費率計提。

　　在通常情況下，基金托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.25%年費率計提。計算方法如下：

　　h=e×0.25%÷當(dāng)年天數(shù)

　　h為每日應(yīng)計提的基金托管費

　　e為前一日的基金資產(chǎn)凈值

　　基金托管費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金托管費劃付指令，基金托管人復(fù)核后于次月首日起5個工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支付給基金托管人。

　　3、本條第(一)款第3至第8項費用由基金管理人和基金托管人根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議的規(guī)定，列入當(dāng)期基金費用。

　　(三)　不列入基金費用的項目

　　基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費用支出或基金資產(chǎn)的損失，以及處理與基金運作無關(guān)的事項發(fā)生的費用等不列入基金費用。基金合同生效之前的律師費、會計師費和信息披露費用等不得從基金資產(chǎn)中列支。

　　(四)　基金管理費和基金托管費的調(diào)整

　　基金管理人和基金托管人可協(xié)商酌情調(diào)低基金管理費和基金托管費，無須召開基金份額持有人大會。

　　(五)　稅收

　　本基金運作過程中涉及的各納稅主體，依照國家法律法規(guī)的規(guī)定履行納稅義務(wù)。

　　二十四、基金收益與分配

　　(一)　收益的構(gòu)成

　　基金收益包括：基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券差價、銀行存款利息以及其他收入。

　　基金凈收益為基金收益扣除按照有關(guān)規(guī)定可以在基金收益中扣除的費用等項目后的余額。

　　(二)　收益分配原則

　　1、基金收益分配采用現(xiàn)金方式或紅利再投資方式，投資者可選擇獲取現(xiàn)金紅利或者將現(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為基金份額進行再投資;

　　2、每一基金份額享有同等分配權(quán);

　　3、基金當(dāng)期收益先彌補上期虧損后，方可進行當(dāng)期收益分配;

　　4、基金收益分配后每份基金份額的凈值不能低于面值;

　　5、如果基金當(dāng)期出現(xiàn)虧損，則不進行收益分配;

　　6、基金收益分配比例按照有關(guān)規(guī)定執(zhí)行;

　　7、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，基金收益分配每年至少一次，成立不滿3個月，收益可不分配;

　　法律、法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定的從其規(guī)定。

　　(三)　收益分配方案

　　基金收益分配方案中載明基金收益的范圍、基金收益分配對象、分配原則、分配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式及有關(guān)手續(xù)費等內(nèi)容。

　　(四)　收益分配方案的確定與公告

　　基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人核實后確定，在報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)由基金管理人公告。

　　(五)　收益分配中發(fā)生的費用

　　1、收益分配采用紅利再投資方式免收再投資的費用;采用現(xiàn)金分紅方式，則可從分紅現(xiàn)金中提取一定的數(shù)額或者比例用于支付注冊登記作業(yè)手續(xù)費，如收取該項費用，具體提取標準和方法在招募說明書或公開說明書中規(guī)定。

　　2、收益分配時發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬等手續(xù)費用由基金份額持有人自行承擔(dān);如果基金份額持有人所獲現(xiàn)金紅利不足支付前述銀行轉(zhuǎn)賬等手續(xù)費用，注冊登記機構(gòu)自動將該基金份額持有人的現(xiàn)金紅利轉(zhuǎn)為基金份額。

　　二十五、基金的會計與審計

　　(一)　基金會計政策

　　1、基金的會計年度為公歷每年1月1日至12月31日。

　　2、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位。

　　3、會計制度按國家有關(guān)的會計制度執(zhí)行。

　　4、本基金獨立建賬、獨立核算。

　　5、本基金會計責(zé)任人為基金管理人。

　　(二)　基金年度審計

　　1、本基金管理人聘請具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所及其注冊會計師等機構(gòu)對基金進行年度審計。

　　2、會計師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊會計師，應(yīng)事先征得基金管理人同意，并報中國證監(jiān)會備案。

　　3、基金管理人(或基金托管人)認為有充足理由更換會計師事務(wù)所，經(jīng)基金托管人(或基金管理人)同意，并報中國證監(jiān)會備案后可以更換。更換會計師事務(wù)所須在5個工作日內(nèi)公告。

　　二十六、基金的信息披露

　　本基金的信息披露按照《暫行辦法》及其實施準則、《試點辦法》、本基金合同及其他有關(guān)規(guī)定辦理。本基金的信息披露事項須在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。

　　(一)　招募說明書

　　基金發(fā)起人按照《暫行辦法》、《試點辦法》編制并公告招募說明書。

　　(二)　發(fā)行公告

　　基金發(fā)起人按照《暫行辦法》、《試點辦法》編制并發(fā)布發(fā)行公告。

　　(三)　定期報告

　　本基金定期報告包括中期報告、年度報告、基金投資組合公告、基金凈值公告及公開說明書，由基金管理人按照《暫行辦法》、《試點辦法》的規(guī)定和中國證監(jiān)會頒布的有關(guān)證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式的相關(guān)文件進行編制并公告，同時報中國證監(jiān)會備案。

　　1、中期報告：基金中期報告在基金會計年度前6個月結(jié)束后的60日內(nèi)公告。

　　2、年度報告：基金年度報告經(jīng)注冊會計師審計后在基金會計年度結(jié)束后的90日內(nèi)公告。

　　3、基金投資組合公告：基金投資組合公告每季度公布一次，于截止日后15個工作日內(nèi)公告。

　　4、基金凈值公告：每開放日公布前一開放日的基金份額凈值。

　　5、公開說明書：公開說明書是對招募說明書的定期更新，由基金管理人編制并公告。本基金合同生效后，于每6個月結(jié)束后30日內(nèi)公告公開說明書，并在公告時間15日前報中國證監(jiān)會審核。公開說明書公告內(nèi)容的截止日為每6個月的最后一日。

　　(四)　臨時公告

　　基金在運作過程中發(fā)生如下可能對基金份額持有人權(quán)益產(chǎn)生重大影響的事項時，基金管理人須按照法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定及時報告并公告：

　　1、基金份額持有人大會決議;

　　2、基金管理人或基金托管人變更;

　　3、基金管理人或基金托管人的董事或法定代表人、監(jiān)事、高級管理人員變動;

　　4、基金管理人或基金托管人主要業(yè)務(wù)人員一年內(nèi)變更達30%以上;

　　5、基金經(jīng)理更換;

　　6、重大關(guān)聯(lián)事項;

　　7、基金管理人或基金托管人及其董事或法定代表人、監(jiān)事和高級管理人員受到重大處罰;

　　8、重大訴訟、仲裁事項;

　　9、基金終止;

　　10、基金發(fā)生巨額贖回并延期支付;

　　11、基金暫停申購或贖回;

　　12、開始或者重新開始申購、贖回等一項或多項業(yè)務(wù)的辦理;

　　13、基金費用的調(diào)整;

　　14、基金投資限額的調(diào)整;

　　15、增加或減少銷售代理人;

　　16、基金或為基金提供服務(wù)的相關(guān)機構(gòu)出現(xiàn)有關(guān)事項，可能影響投資人對基金風(fēng)險和未來表現(xiàn)的評估;

　　17、 標的指數(shù)的更換;

　　18、其他重大事項。

　　(五)　標的指數(shù)的信息發(fā)布

　　指數(shù)編制人在至少一種指定信息披露媒體上發(fā)布標的指數(shù)的前日收盤。

　　指數(shù)編制人和基金管理人的網(wǎng)站將發(fā)布標的指數(shù)，指數(shù)編制人的網(wǎng)站為，基金管理人的網(wǎng)站為.

　　(六)　信息披露文件的存放與查閱

　　本基金招募說明書或公開說明書、半年報告、年度報告、基金投資組合公告、臨時公告等文本存放在基金管理人、基金托管人和基金銷售代理人的辦公場所和營業(yè)場所。投資者可免費查閱，在支付工本費后，可在合理時間內(nèi)取得上述文件的復(fù)制件或復(fù)印件。

　　基金管理人和基金托管人應(yīng)保證文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。

　　二十七、基金的終止與清算

　　(一)　基金的終止

　　有下列情形之一的，本基金經(jīng)中國證監(jiān)會批準后終止：

　　1、存續(xù)期間內(nèi)，基金份額持有人數(shù)量連續(xù)60個工作日達不到100人，或連續(xù)60個工作日基金資產(chǎn)凈值低于人民幣5000萬元，基金管理人宣布本基金終止;

　　2、基金經(jīng)基金份額持有人大會表決終止;

　　3、因重大違法、違規(guī)行為，基金被中國證監(jiān)會責(zé)令終止;

　　4、基金管理人因解散、破產(chǎn)、撤銷等事由，不能繼續(xù)擔(dān)任本基金的管理人，而無其他適當(dāng)?shù)幕�金管理機構(gòu)承接其權(quán)利及義務(wù);

　　5、基金托管人因解散、破產(chǎn)、撤銷等事由，不能繼續(xù)擔(dān)任本基金的托管人，而無其他適當(dāng)?shù)幕�金托管機構(gòu)承接其權(quán)利及義務(wù);

　　6、由于投資方向變更引起的基金合并、撤銷;

　　7、法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許的其他情況。

　　基金終止，應(yīng)當(dāng)按法律法規(guī)和本基金合同的有關(guān)規(guī)定對基金進行清算。

　　(二)　基金的清算

　　1、基金清算小組

　　(1)自基金終止之日起30個工作日內(nèi)成立基金清算小組，基金清算小組在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基金清算，在基金清算小組接管基金資產(chǎn)之前，基金管理人和基金托管人應(yīng)按照基金合同和托管協(xié)議的規(guī)定繼續(xù)履行保護基金資產(chǎn)安全的職責(zé)。

　　(2)基金清算小組成員由基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人、具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成。基金清算小組可以聘用必要的工作人員。

　　(3)基金清算小組負責(zé)基金資產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配。基金清算小組可以依法進行必要的民事活動。

　　2、清算程序

　　(1)基金終止后，由基金清算小組統(tǒng)一接管基金資產(chǎn);

　　(2)基金清算小組對基金資產(chǎn)進行清理和確認;

　　(3)對基金資產(chǎn)進行評估和變現(xiàn);

　　(4)將基金清算結(jié)果報告中國證監(jiān)會;

　　(5)公布基金清算公告;

　　(6)對基金資產(chǎn)進行分配。

　　3、清算費用

　　清算費用是指基金清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費用，清算費用由基金清算小組優(yōu)先從基金資產(chǎn)中支付。

　　4、基金剩余資產(chǎn)的分配

　　基金清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金清算費用后如有余額，按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。

　　5、基金清算的公告

　　基金終止并報中國證監(jiān)會核準后5個工作日內(nèi)由基金清算小組公告;清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告;基金清算結(jié)果由基金清算小組于中國證監(jiān)會批準后3個工作日內(nèi)公告。

　　二十八、業(yè)務(wù)規(guī)則

　　基金份額持有人應(yīng)遵守《_____基金管理有限公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》(以下稱《業(yè)務(wù)規(guī)則》)。《業(yè)務(wù)規(guī)則》由基金管理人制訂，并由其解釋與修改，但如《業(yè)務(wù)規(guī)則》的制定、修改若構(gòu)成對基金合同的實質(zhì)修改，則應(yīng)在本《基金合同》修改后方可對《業(yè)務(wù)規(guī)則》修改。

　　二十九、違約責(zé)任

　　(一)　由于《基金合同》一方當(dāng)事人的過錯，造成《基金合同》不能履行或者不能完全履行的，由有過錯的一方承擔(dān)違約責(zé)任;如屬《基金合同》雙方或多方當(dāng)事人的過錯，根據(jù)實際情況，雙方或多方當(dāng)事人分別承擔(dān)各自應(yīng)負的違約責(zé)任。

　　(二)　當(dāng)發(fā)生下列情況時，當(dāng)事人可以免責(zé)：

　　1、管理人及基金托管人按照中國證監(jiān)會的規(guī)定或當(dāng)時有效的法律、法規(guī)或規(guī)章的作為或不作為而造成的損失等;

　　2、在沒有欺詐或過失的情況下，基金管理人由于按照本《基金合同》規(guī)定的投資原則進行的投資所造成的損失等;

　　3、不可抗力。

　　(三)　《基金合同》當(dāng)事人違反《基金合同》，給其他方造成直接損失的，應(yīng)進行賠償。

　　(四)　在發(fā)生一方或多方當(dāng)事人違約的情況下，《基金合同》能夠繼續(xù)履行的應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行。

　　(五)　本合同當(dāng)事人一方違約后，其他當(dāng)事方應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)措施防止損失的擴大;沒有采取適當(dāng)措施致使損失擴大的，不得就擴大的損失要求賠償。守約方因防止損失擴大而支出的合理費用由違約方承擔(dān)。

　　(六)　第三方的過錯而導(dǎo)致本《基金合同》當(dāng)事人一方違約，并造成其他當(dāng)事人損失的，違約方并不因此免除其賠償責(zé)任。

　　(七)　當(dāng)事人之一違約而導(dǎo)致其他當(dāng)事人損失的，基金份額持有人應(yīng)先于其他受損方獲得賠償。

　　三十、爭議處理

　　(一)　本《基金合同》適用中華人民共和國法律并從其解釋。

　　(二)　本《基金合同》的當(dāng)事人之間因本《基金合同》產(chǎn)生的或與本《基金合同》有關(guān)的爭議可首先通過友好協(xié)商解決。自一方書面要求協(xié)商解決爭議之日起60日內(nèi)如果爭議未能以協(xié)商方式解決，則任何一方有權(quán)將爭議提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會，根據(jù)提交仲裁時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁，仲裁地點為北京。仲裁裁決是終局的，對仲裁各方當(dāng)事人均具有約束力。

　　(三)　除爭議所涉內(nèi)容之外，本《基金合同》的其他部分應(yīng)當(dāng)由本《基金合同》當(dāng)事人繼續(xù)履行。

　　三十一、基金合同的效力

　　(一)　本《基金合同》經(jīng)基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人三方蓋章以及三方法定代表人或授權(quán)代表簽字并經(jīng)中國證監(jiān)會批準后生效。

　　(二)　本《基金合同》的有效期自其生效之日至本基金清算結(jié)果報中國證監(jiān)會批準并公告之日止。

　　(三)　本《基金合同》對基金作出的規(guī)定自生效之日起對包括基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人和基金份額持有人在內(nèi)的《基金合同》各方當(dāng)事人具有同等的法律約束力。本《基金合同》對基金作出的規(guī)定自生效之日起對包括基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人和相應(yīng)的基金份額持有人在內(nèi)的《基金合同》各方當(dāng)事人具有同等的法律約束力。

　　(四)　_____基金管理有限公司確認已知悉中國建設(shè)銀行將進行重組，并同意在中國建設(shè)銀行重組改制后，中國建設(shè)銀行在本合同項下的權(quán)利義務(wù)可以由中國建設(shè)銀行股份有限公司承繼。

　　(五)　本《基金合同》及其修訂本正本一式八份，除上報中國證監(jiān)會、中國銀監(jiān)會各一份外，基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人各持有二份，每份具有同等的法律效力。

　　三十二、基金合同的修改與終止

　　(一)　基金合同的修改

　　1、本基金合同的修改需經(jīng)包括基金管理人和基金托管人在內(nèi)的各方當(dāng)事人同意。

　　2、修改基金合同應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會決議通過，并報中國證監(jiān)會批準，自批準之日起生效。但如因相應(yīng)的法律、法規(guī)發(fā)生變動并屬于本基金合同必須遵照進行修改的情形，或者基金合同的修改不涉及本基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化的，可不經(jīng)基金份額持有人大會決議，而經(jīng)基金管理人和基金托管人同意修改后公布，并報中國證監(jiān)會、中國銀監(jiān)會備案。

　　(二)　基金合同的終止

　　1、出現(xiàn)下列情況之一的，本基金合同經(jīng)中國證監(jiān)會批準后終止：

　　(1)存續(xù)期間內(nèi)，基金份額持有人數(shù)量連續(xù)60個工作日達不到100人，或連續(xù)60個工作日基金資產(chǎn)凈值低于人民幣5000萬元，基金管理人宣布本基金終止;

　　(2)基金經(jīng)基金份額持有人大會表決終止;

　　(3)因重大違法行為，基金被中國證監(jiān)會責(zé)令終止;

　　(4)基金管理人因解散、破產(chǎn)、撤銷等事由，不能繼續(xù)擔(dān)任本基金的管理人，而無其他適當(dāng)?shù)幕�金管理機構(gòu)承接其權(quán)利及義務(wù);

　　(5)基金托管人因解散、破產(chǎn)、撤銷等事由，不能繼續(xù)擔(dān)任本基金的托管人，而無其他適當(dāng)?shù)耐泄軝C構(gòu)承接其權(quán)利及義務(wù);

　　(6)由于投資方向變更引起的基金合并、撤銷;

　　(7)法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許的其他情況。

　　2、本基金終止后，須按法律法規(guī)和本基金合同對基金進行清算。中國證監(jiān)會對清算結(jié)果批準并予以公告后本基金合同終止。

　　三十三、基金發(fā)起人、基金管理人和基金托管人簽章

　　基金發(fā)起人：_____基金管理有限公司

　　法定代表人或授權(quán)代理人：

　　簽字：

　　簽訂地：

　　簽訂日：   年　 月　 日　　基金管理人：_____基金管理有限公司

　　法定代表人或授權(quán)代理人：

　　簽字：

　　簽訂地：北京

　　簽訂日：    年　 月　 日　　基金托管人：中國建設(shè)銀行

　　法定代表人或授權(quán)代理人：

　　簽字：

　　簽訂地：北京

　　簽訂日：   年　 月　 日

基金合同 篇10

　　編��������號：������

　　出版著作名稱：

　　基金資助單位（甲方）：廣西師范學(xué)院科技處

　　作者（乙方）：

　　簽訂日期：������年����月����日

　　��

　　廣西師范學(xué)院（以下簡稱甲方）資助�������������������������� （以下簡稱乙方）出版����������������������������������������著作。 經(jīng)雙方協(xié)商，共同簽定并遵守以下條款：

　　一.甲方向乙方提供����������元出版經(jīng)費，其中有償使用����������元。不足部分乙方自行解決。����

　　二.甲方提供的出版經(jīng)費，乙方要嚴格按照廣西師范學(xué)院學(xué)術(shù)著作出版基金的要求以及本合同的規(guī)定使用，出版著作的所有權(quán)歸乙方。學(xué)術(shù)著作出版基金資助出版的學(xué)術(shù)著作在出版時，須在扉頁標注“廣西師范學(xué)院學(xué)術(shù)著作出版基金資助出版”字樣及編號。

　　三. 著者須在受資助著作印刷出版后一個月內(nèi)，將樣書三本（套）送交廣西師范學(xué)院科技處。如果著作不能按期按質(zhì)出版（資助通知書下達后的一年內(nèi)），廣西師范學(xué)院科技處可撤消資助，并由學(xué)院財務(wù)處收回資助資金。

　　四.甲方有權(quán)檢查乙方的著作出版及經(jīng)費使用情況；乙方有向甲方匯報出版情況的義務(wù)。

　　五.若有客觀原因須延緩出版，必須經(jīng)甲方同意。如果中止合同時須經(jīng)雙方同意，并且乙方把出版經(jīng)費退回甲方。

　　六.本合同一式兩份，甲方、乙方各一份，由雙方簽字蓋章之日起生效。

　　簽約合同雙方：

　　甲方：廣西師范學(xué)院（簽章）��������������乙方：������������ （簽章）

　　��������������������������������������������������������年����月����日

基金合同 篇11

　　甲方：____基金管理有限公司

　　注冊地址：________________

　　法定代表人：______________

　　乙方：____________________

　　注冊地址：________________

　　法定代表人：______________

　　簽訂日期：____年___月___日

　　根據(jù)國家相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定及甲方有關(guān)規(guī)章制度，為了方便乙方在甲方辦理____成長價值開放式基金的相關(guān)業(yè)務(wù)，甲乙雙方本著自愿、公平的原則，經(jīng)過協(xié)商，就乙方采取傳真方式向甲方提交交易申請事宜達成如下協(xié)議：

　　一、傳真交易業(yè)務(wù)范圍

　　1.本協(xié)議所稱“傳真交易”是指乙方將填妥的交易申請表及所需相關(guān)資料傳真至甲方相關(guān)人員，甲方相關(guān)人員受理該項業(yè)務(wù)，并將受理確認信息傳真至乙方相關(guān)人員，從而完成交易申請的情況

　　2.本協(xié)議所指傳真交易僅包括開戶、申(認)購、贖回、分紅方式變更。除此之外，甲方不接受乙方提出辦理其它業(yè)務(wù)的傳真申請。

　　3.若乙方需辦理其它業(yè)務(wù)種類，則需至甲方直銷中心親自提交申請，或由甲方提供上門服務(wù)。

　　二、 交易條件

　　1.交易時間：在基金正常開放日，交易時間為9：30-11：30，13：00-15：00。在基金募集期，交易時間為9：30-15：00。

　　2.認購：乙方應(yīng)在認購資金到達____開放式基金直銷賬戶后提交認購申請，認購資金應(yīng)與認購份額相符。若在基金成立驗資日，認購金額與認購份額仍不符，或認購資金到賬而無認購申請，則乙方該筆認購申請為無效申請。無效認購款將在基金成立后的7個工作日內(nèi)由甲方退回。

　　3.申購：乙方應(yīng)在申購資金到達____開放式基金直銷賬戶后提交申購申請。申購申請資金必須匯款金額一致，否則，為無效申請。

　　4.贖回：甲方收到乙方贖回申請，應(yīng)在驗證基金/交易賬戶有足夠基金余額時受理申請，否則視為無效申請。

　　5.乙方辦理傳真交易贖回申請委托的，甲方有權(quán)在收到乙方寄出的申請原件后，再將贖回款項劃往乙方指定銀行資金賬戶。

　　6.乙方必須嚴格按照甲方要求準確填寫由甲方提供的或從甲方網(wǎng)站( ________)下載的相關(guān)交易申請表。

　　三、 交易流程

　　1.乙方提交申(認)購申請時，將以下資料傳真至甲方指定傳真號碼：加蓋印鑒章的申請表、經(jīng)辦人身份證件復(fù)印件、基金賬戶卡復(fù)印件、加蓋銀行受理章的匯款憑證復(fù)印件。乙方提交贖回申請時，將以下資料傳真至甲方指定傳真號碼：加蓋印鑒章的申請表、經(jīng)辦人身份證件復(fù)印件、基金賬戶卡復(fù)印件。

　　2.乙方發(fā)出傳真后，應(yīng)打電話向甲方直銷中心確認傳真申請事宜。由于傳真設(shè)備故障致使甲方未能收到乙方的傳真申請，乙方又未進行電話確認的，甲方對此不承擔(dān)責(zé)任。甲方根據(jù)且僅根據(jù)持有甲方認為有效的乙方開戶文件或身份證明文件的指示人所發(fā)出的傳真處理乙方的交易申請。如甲方未收到、未全部收到、或接收到的乙方傳真信息不準確、不完整、無法識別或乙方違反法律法規(guī)、基金契約或甲方業(yè)務(wù)規(guī)則等使甲方無法執(zhí)行的，甲方可不執(zhí)行并對此不承擔(dān)法律責(zé)任。

　　3.乙方在發(fā)完傳真并經(jīng)甲方確認后，應(yīng)在當(dāng)日內(nèi)將加蓋預(yù)留印鑒的申請表原件、基金賬戶卡的復(fù)印件以特快專遞寄送甲方。日期以郵戳所示為準。

　　4.甲方在乙方提交之申請經(jīng)確認后，可應(yīng)客戶要求為客戶打印并郵寄交易成功交割單。

　　四、 免責(zé)情況

　　在本協(xié)議履行過程中，因不可抗力(例如：設(shè)備、線路故障等)而影響委托的實施，甲方不承擔(dān)責(zé)任，但應(yīng)采取積極的應(yīng)對措施，盡可能地降低意外事件的影響。

　　五、 協(xié)議的修改、解除與終止

　　1.本協(xié)議其它內(nèi)容的修改需經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致方為有效。

　　2.本協(xié)議自雙方簽字之日起生效，至甲方收到乙方終止本協(xié)議的書面通知時終止。

　　六、 說明

　　1.本協(xié)議只對交易委托的提交做出規(guī)定，交易能否成功由基金的注冊登記人過戶登記紀錄為準。

　　2.本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具同等法律效力。

　　3.本協(xié)議經(jīng)雙方簽署后生效。

　　甲方：____基金管理有限公司

　　(簽章)

　　乙方：____________________

　　(簽章)

基金合同 篇12

　　傳真交易基金合同　傳真交易基金合同

　　甲方：_______________基金管理有限公司

　　乙方（投資人）：_____________________

　　為了方便乙方在甲方辦理基金交易業(yè)務(wù)，根據(jù)甲方有關(guān)規(guī)章制度，經(jīng)甲乙雙方友好協(xié)商，就乙方采用傳真方式向甲方提交交易申請事宜達成如下協(xié)議。

　　一、甲方接受的乙方傳真交易申請包括認購、申購、贖回。除此之外，甲方不接受乙方辦理其它業(yè)務(wù)的傳真申請。

　　二、乙方必須是國家法律法規(guī)、開放式證券投資基金基金契約規(guī)定的機構(gòu)投資人。

　　三、甲方收到乙方傳真的認購、申購申請后，應(yīng)在驗證資金到賬后受理申請。申購基金的價格計算以資金到達日或申請?zhí)峤蝗罩休^晚日期之日終基金資產(chǎn)凈值為依據(jù)。

　　四、甲方收到乙方贖回申請，應(yīng)在驗證交易賬戶有足夠基金余額時受理申請，否則視為無效申請，甲方可不予執(zhí)行乙方贖回申請。

　　五、乙方單筆贖回不得少于1000份基金單位，贖回后其交易賬戶基金份額不得少于1000份基金單位。若贖回后交易賬戶余額不足1000份基金單位，甲方將視乙方自動贖回交易賬戶的全部余額，并對乙方該交易賬戶的余額做全部贖回處理。

　　六、乙方應(yīng)在甲方規(guī)定的基金開放日9：00－14：00將申請資料傳真至甲方。甲方的傳真、地址、電話等聯(lián)系方式見附件，如有變化，甲方將提前予以公告，并以公告的新聯(lián)系方式為準。

　　七、乙方辦理認購、申購申請時，傳真給甲方的資料包括：加蓋印鑒章的申請表、經(jīng)辦人身份證件復(fù)印件、基金賬戶卡復(fù)印件、加蓋銀行受理章的匯款憑證復(fù)印件。

　　八、乙方辦理贖回申請時，傳真給甲方的資料包括：加蓋印鑒章的申請表、經(jīng)辦人身份證件復(fù)印件、基金賬戶卡復(fù)印件。

　　九、乙方發(fā)出傳真后，應(yīng)打電話向甲方受理業(yè)務(wù)的直銷中心確認傳真申請事宜。由于傳真設(shè)備故障致使甲方未能收到乙方的傳真申請，乙方又未進行電話確認，甲方對此不承擔(dān)責(zé)任。

　　十、甲方根據(jù)且僅根據(jù)持有甲方認為有效的乙方開戶文件或身份證明文件的指示人所發(fā)出的傳真處理乙方的交易申請。如甲方未收到、未全部收到、或接收到的乙方傳真信息不準確、不完整、無法識別或乙方違反法律法規(guī)、基金契約或甲方業(yè)務(wù)規(guī)則等使甲方無法執(zhí)行的，甲方可不執(zhí)行并對此不承擔(dān)法律責(zé)任。

　　十一、乙方應(yīng)在傳真申請發(fā)出后的十日內(nèi)，將傳真原件，包括申

　　請表原件、基金賬戶卡復(fù)印件、經(jīng)辦人身份證件復(fù)印件、加蓋銀行受理章的匯款憑證復(fù)印件郵寄到甲方受理業(yè)務(wù)的直銷中心，時間以郵戳為準。甲方在受理業(yè)務(wù)三十日內(nèi)收不到乙方郵寄的申請資料原件，甲方保留取消乙方傳真申請的權(quán)利。

　　十二、本協(xié)議一式兩份自雙方簽字之日起生效，至甲方收到乙方終止本協(xié)議的書面通知時終止。 

　　附件（略）

　　甲方：_____基金管理有限公司

　　簽章：_____________________

　　_________年______月______日

　　乙方：_____________________

　　簽章：_____________________

　　__________年______月_____日

　　傳真交易基金合同　傳真交易基金合同

基金合同 篇13

　　藍天*金資產(chǎn)信托契約

　　根據(jù)我國現(xiàn)行法律和《深圳市投資信托基金管理暫行規(guī)定》的有關(guān)精神和要求，中國人民*設(shè)銀行深圳分行和深圳藍天*金管理公司本著共同發(fā)起“藍天*金”

　　，將募集的資金投資于能產(chǎn)生良好效益的經(jīng)濟領(lǐng)域，以使投資人獲得盡可能高的投資回報和較豐厚的資本增值的宗旨，經(jīng)平等協(xié)商并形成共識后，達成以下協(xié)議：

　　第一條釋義

　　除本契約其他條款另有規(guī)定外，下列詞語具有如下意義：

　　本基金指根據(jù)本契約規(guī)定所設(shè)立的藍天*金。

　　基金單位指代表本基金一定資產(chǎn)份額的最小等份。

　　人指我國民法典所指的民事活動的參與者，包括自然人和法人。

　　受益人指持有本基金所發(fā)行的單位份額并依據(jù)本契約規(guī)定享有相應(yīng)的資產(chǎn)實際所有權(quán)、收益分配權(quán)、剩余資產(chǎn)分配權(quán)、受益人大會表決權(quán)等權(quán)益及承擔(dān)本契約和本基金章程和現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定的義務(wù)的人。

　　主管機關(guān)指對基金實施行政管理職能的政府機構(gòu)，本契約中-通指中國人*銀行深圳經(jīng)濟特區(qū)分行。

　　經(jīng)理人根據(jù)基金管理規(guī)定，作為本基金的主要發(fā)起人和本契約的締結(jié)人之一，受信托人委托將本基金資產(chǎn)做投資管理活動的人。在本契約中專指深圳藍天*金管理公司或其繼任人。

　　投資指經(jīng)理人將本基金資金以購買任何股票、債券、銀行票據(jù)、商業(yè)票據(jù)及其它有價證券及其所應(yīng)占的資金份額，或以對企業(yè)進行參股等項目為資金運用的對象進而獲取相應(yīng)之利益的行為。

　　信托人指根據(jù)基金管理規(guī)定，作為本契約的締約人之一，按本契約規(guī)定對本基金資產(chǎn)進行保管的人，在本契約中專指中國人民-建設(shè)銀行深圳市分行或其繼任人。

　　會計年度指公歷每年的1月1日起至當(dāng)年的12月31日止的期間。

　　年初資產(chǎn)凈值指本基金在每會計年度開始后第一個估值日的資產(chǎn)凈值。

　　受益憑證指根據(jù)基金管理規(guī)定由信托人和經(jīng)理人為募集本基金資金而向受益人簽發(fā)的有價證券，在本契約中-通指經(jīng)主管機關(guān)批準的證券存折。

　　單位持有人指登錄在受益人名冊上的每一基金單位的實際持有人，同時通指本基金的所有受益人。

　　受益人名冊指本契約第四條所述的記載有關(guān)本基金受益人名稱、地址、持有單位份額等資料的登記名冊。

　　登記人指受信托人委托負責(zé)受益人名冊登錄和保管工作的人或機構(gòu)。本契約專指深圳證券登*公司。

　　交易日指國內(nèi)有合法證券交易活動        的證券交易所或證券商或銀行的任一營業(yè)日。

　　關(guān)連人泛指下列三種人：

　　（1）直接或間接擁有經(jīng)理人或信托人總股份額30％或以上普通股或表決權(quán)的人；

　　（2）受上述（1）項所指的人控股的人；

　　（3）由經(jīng)理人或信托人直接或間接擁有總股份額30％或以上普通股或表決權(quán)的人。

　　估值指根據(jù)本契約第六條規(guī)定所對本基金有關(guān)資產(chǎn)或債權(quán)的價值進行評估的活動。

　　估值日指經(jīng)理人按本契約規(guī)定進行資產(chǎn)凈值計算并公布的任一交易日。

　　首次發(fā)行費指本契約第七條所指的首次發(fā)行費。

　　經(jīng)理年費指經(jīng)理人根據(jù)本契約第十三條3款規(guī)定所應(yīng)享有的款額。

　　資產(chǎn)凈值指根據(jù)本契約第六條規(guī)定的本基金或本基金發(fā)行的一個基金單位（根據(jù)上下文要求而定）所擁有或代表的資產(chǎn)價值。

　　信托年費指信托人根據(jù)本契約第十二條3款規(guī)定所應(yīng)享有的款額。

　　核數(shù)師指根據(jù)本契約規(guī)定由經(jīng)理人經(jīng)信托人同意后所指定的對本基金會計帳目進行核數(shù)的公認專業(yè)機構(gòu)及其專業(yè)人員。

　　一般決議指在根據(jù)本契約第十條規(guī)定召開的受益人大會上由占表決權(quán)總票數(shù)50％或以上票數(shù)通過的決議。

　　特別決議指根據(jù)本契約第十條規(guī)定召開的受益人大會上占表決權(quán)總票數(shù)75％或以上票數(shù)通過的決議。

　　會計結(jié)算日指本契約規(guī)定的本基金存續(xù)期間的每年12月31日。

　　待分配收益賬戶指本契約規(guī)定的專供存放待分配收益資金的賬戶。

　　收益分配日指在本基金存續(xù)期內(nèi)每會計年度終了后經(jīng)信托人提出并由受益人大會確定的該會計年度的收益分配過戶截止日，該日不得超出該會計年度的會計結(jié)算日后三個月期間。

　　本基金章程指《藍天*金章程》及其今后的修改或增補部分。

　　基金管理規(guī)定指《深圳市投資信托基金管理暫行規(guī)定》。

　　計價日指本基金每一估值日以前最近之證券交易日或股權(quán)估價日或房地產(chǎn)評估日。

　　第二條本基金

　　1.本基金名稱：藍天*金。

　　2.本基金發(fā)行規(guī)模：本基金最高發(fā)行限額為30000萬單位，最低發(fā)行額為18000萬單位，每一基金單位面額為人民幣壹元。本基金在初始封閉期內(nèi)不上市交易，亦不對外追加發(fā)行基金單位，但在存續(xù)期內(nèi)可以增加基金單位總額并相應(yīng)增加受益人持有的單位數(shù)額的形式來派發(fā)每年的收益。

　　3.本基金存續(xù)期：本基金自成立起初始        三年為封閉式單位信托投資基金，期滿前根據(jù)受益人大會決議并經(jīng)主管機關(guān)批準可以延長封閉期（最長不超過十年），或轉(zhuǎn)為開放式投資基金，及或轉(zhuǎn)為經(jīng)理人發(fā)起的另一名下的投資基金。

　　4.本基金資產(chǎn)由下列部分構(gòu)成：

　　（1）發(fā)售基金單位的資金收入；

　　（2）利用上述資金所進行的投資或該等投資所形成的財產(chǎn)；

　　（3）出售或轉(zhuǎn)讓上述投資或財產(chǎn)的資金收入；

　　（4）上述投資或財產(chǎn)在存續(xù)過程中所形成的增值、溢價及其它非營業(yè)性收入；

　　（5）將有關(guān)收益進行再投資所獲得的收入；

　　（6）除上述項目外的其它雜項收入。

　　5.本基金的上述資產(chǎn)（以下統(tǒng)稱本基金資產(chǎn)）由信托人按信托原則在名義上持有，本基金的所有投資人（或受益人）為實際持有人。

　　6.信托人應(yīng)為上述資產(chǎn)開立獨立于自有資產(chǎn)或他人資產(chǎn)之外的單獨賬戶進行保管和持有；本基金的一切對外業(yè)務(wù)活動均以本基金名義出現(xiàn)。

　　7.信托人、經(jīng)理人或受益人均不能依據(jù)本契約對本基金資產(chǎn)享有留置權(quán)、抵押權(quán)或其它優(yōu)先權(quán)。

　　8.本基金出于投資經(jīng)營上的要可以隨時向外借入以現(xiàn)金或其它資產(chǎn)形式體現(xiàn)的資金；本基金借款余額不能超過本基金在該會計年度的年初資產(chǎn)凈值。

　　本基金的上述借款可來源于信托人、經(jīng)理人或關(guān)連人，但該等借款利率一般不應(yīng)高于當(dāng)期同業(yè)的通常利率水平。

　　第三條本基金單位的發(fā)行、受益憑證和持有人

　　1.本基金單位的發(fā)售對象、發(fā)行辦法和發(fā)行期限按主管機關(guān)核準的招募說明書所列實施。

　　2.每一基金單位的面值為人民幣壹元，發(fā)售價格為人民幣壹元，另加收發(fā)售價格3％的首次發(fā)行費。

基金合同 篇14

　　基金發(fā)起人：_________

　　基金管理人：_________

　　基金托管人：_________

　　目錄

　　一、前言

　　二、釋義

　　三、基金合同當(dāng)事人

　　四、基金發(fā)起人的權(quán)利與義務(wù)

　　五、基金管理人的權(quán)利與義務(wù)

　　六、基金托管人的權(quán)利與義務(wù)

　　七、基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)

　　八、基金份額持有人大會

　　九、基金管理人、基金托管人的更換條件與程序

　　十、基金的基本情況

　　十一、基金的設(shè)立募集

　　十二、基金合同的成立與生效

　　十三、基金的申購與贖回

　　十四、基金的非交易過戶

　　十五、基金的轉(zhuǎn)托管

　　十六、基金資產(chǎn)的托管

　　十七、基金的銷售

　　十八、基金的注冊登記

　　十九、基金的投資

　　二十、基金的融資

　　二十一、基金資產(chǎn)

　　二十二、基金資產(chǎn)估值

　　二十三、基金費用與稅收

　　二十四、基金收益與分配

　　二十五、基金的會計與審計

　　二十六、基金的信息披露

　　二十七、基金的終止與清算

　　二十八、業(yè)務(wù)規(guī)則

　　二十九、違約責(zé)任

　　二十九、違約責(zé)任

　　三十、爭議處理

　　三十一、基金合同的效力

　　三十二、基金合同的修改與終止

　　一、前言

　　為保護基金投資者合法權(quán)益，明確基金合同當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)，規(guī)范基金運作，依照《證券投資基金管理暫行辦法》（以下簡稱“《暫行辦法》”）、《開放式證券投資基金試點辦法》（以下簡稱“《試點辦法》”）和其他有關(guān)規(guī)定，在平等自愿、誠實信用、充分保護基金投資者合法權(quán)益的原則基礎(chǔ)上，訂立本協(xié)議（以下稱“本基金合同”）。自_________年_________月_________日起，本基金合同同時適用《中華人民共和國證券投資基金法》之規(guī)定，若本基金合同內(nèi)容存在與該法沖突之處的，應(yīng)以該法規(guī)定為準，本基金合同相應(yīng)內(nèi)容自動根據(jù)該法規(guī)定作相應(yīng)變更和調(diào)整。屆時如果該法和/或其他法律、法規(guī)或本基金合同要求對前述變更和調(diào)整進行公告的，還應(yīng)進行公告。

　　本基金合同是規(guī)定本基金合同當(dāng)事人之間基本權(quán)利義務(wù)的法律文件。本基金合同的當(dāng)事人包括基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人和基金份額持有人。基金發(fā)起人、基金管理人和基金托管人自本基金合同簽訂并生效之日起成為本基金合同的當(dāng)事人。基金投資者自取得依據(jù)本基金合同發(fā)行的基金份額時起，即成為基金份額持有人。本基金合同的當(dāng)事人按照《暫行辦法》、《試點辦法》、本基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。

　　_________證券投資基金（以下簡稱“本基金”）由基金發(fā)起人按照《暫行辦法》、《試點辦法》、本基金合同及其他有關(guān)規(guī)定設(shè)立，并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）批準。

　　中國證監(jiān)會對本基金設(shè)立的批準，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。

　　基金管理人保證依照誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但由于證券投資具有一定的風(fēng)險，因此不保證本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。

　　二、釋義

　　本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：

　　1.基金或本基金：指銀華*道瓊斯88精選證券投資基金；

　　2.基金合同或本基金合同：指本合同及對本合同的任何有效修訂和補充；

　　3.招募說明書：指《_________證券投資基金招募說明書》；

　　4.中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會；

　　5.銀行監(jiān)管機構(gòu)：指中國人*銀行及/或中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會；

　　6.《證券法》：指《中華人民共和國證券法》；

　　7.《民法典》：指《民法典》；

　　8.《基金法》：指《中華人民共和國證券投資基金法》；

　　9.《暫行辦法》：指1997年11月14日經(jīng)國務(wù)院批準發(fā)布并施行的《證券投資基金管理暫行辦法》；

　　10.《試點辦法》：指XX年10月8日由中國證監(jiān)會發(fā)布并施行的《開放式證券投資基金試點辦法》；

　　11.元：指人民幣元；

　　12.基金合同當(dāng)事人：指受本《基金合同》約束，根據(jù)本《基金合同》享受權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的法律主體，包括基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人、基金份額持有人；

　　13.基金發(fā)起人：指_________基金管理有限公司；

　　14.基金管理人：指_________基金管理有限公司；

　　15.基金托管人：指_________銀行；

　　16.注冊登記業(yè)務(wù)：指本基金登記、存管、清算和交收業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資人基金賬戶管理、基金份額注冊登記、清算及基金交易確認、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等；

　　17.注冊登記機構(gòu)：指辦理本基金注冊登記業(yè)務(wù)的機構(gòu)。本基金的注冊登記機構(gòu)為_________基金管理有限公司或接受_________基金管理有限公司委托代為辦理本基金注冊登記業(yè)務(wù)的機構(gòu)；

　　18.《公開說明書》：指《_________證券投資基金公開說明書》，即本基金合同生效后，每六個月公告一次的有關(guān)本基金的簡介、投資組合公告、經(jīng)營業(yè)績、重要變更事項和其他按法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)披露事項的說明；《公開說明書》是對《招募說明書》的定期更新；

　　19.投資者：指個人投資者、機構(gòu)投資者及合格境外機構(gòu)投資者；

　　20.個人投資者：指依據(jù)中華人民共和國有關(guān)法律法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定可以投資于證券投資基金的自然人投資者；

　　21.機構(gòu)投資者：指在中國境內(nèi)合法注冊登記或經(jīng)有權(quán)政府部門批準設(shè)立和有效存續(xù)并依法可以投資本基金的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會團體或其它組織；

　　22.合格境外機構(gòu)投資者：指符合《合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理暫行辦法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可以投資于在中國境內(nèi)合法設(shè)立的開放式證券投資基金的中國境外的機構(gòu)投資者；

　　23.基金份額持有人大會：由基金份額持有人按照本《基金合同》之規(guī)定參加的會議；

　　24.設(shè)立募集期：指自招募說明書公告之日起到基金合同生效日的時間段，最長不超過三個月；

　　25.基金合同生效日：指自《招募說明書》公告之日起三個月內(nèi)，在基金凈認購額超過人民幣2億元，且認購戶數(shù)達到100人的條件下，基金發(fā)起人依據(jù)《基金法》向中國證監(jiān)會辦理備案手續(xù)后，_________證券投資基金基金合同生效的日期；

　　26.基金終止日：指基金合同規(guī)定的基金終止事由出現(xiàn)后按照基金合同規(guī)定的程序并經(jīng)中國證監(jiān)會批準終止基金的日期；

　　27.存續(xù)期：指本基金合同生效至終止之間的不定期期限；

　　28.工作日：指上海*券交易所和深*證券交易所的正常交易日；

　　29.認購：指在本基金設(shè)立募集期內(nèi)，投資者申請購買本基金基金份額的行為；

　　30.申購：指在本基金合同生效后的存續(xù)期間，投資者申請購買本基金基金份額的行為；

　　31.贖回：指基金份額持有人按本基金合同規(guī)定的條件，要求基金管理人購回本基金基金份額的行為；

　　32.轉(zhuǎn)換：指基金合同生效后的存續(xù)期間，持有本基金基金份額的投資者要求基金管理人接受申請將其持有的本基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的其它開放式基金份額的行為；

　　33.轉(zhuǎn)托管：指投資者將其所持有的某一基金份額從一個交易賬號指定到另一交易賬號進行交易的行為；

　　34.投資指令：指基金管理人在運用基金資產(chǎn)進行投資時，向基金托管人發(fā)出的資金劃撥及實物券調(diào)撥等指令；

　　35.銷售代理人：指接受基金管理人委托代為辦理本基金銷售業(yè)務(wù)的機構(gòu)；

　　36.銷售機構(gòu)：指基金管理人及銷售代理人；

　　37.基金銷售網(wǎng)點：指基金管理人的直銷中心及基金銷售代理人的代銷網(wǎng)點；

　　38.指定媒體：指中國證監(jiān)會指定的用以進行信息披露的報紙、互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站；

　　39.基金賬戶：指注冊登記機構(gòu)為基金投資者開立的記錄其持有的由該注冊登記機構(gòu)辦理注冊登記的基金份額余額及其變動情況的賬戶；

　　40.開放日：指為投資者辦理基金申購、贖回等業(yè)務(wù)的工作日；

　　41.t日：指銷售機構(gòu)在規(guī)定時間受理投資者申購、贖回或其他業(yè)務(wù)申請的日期；

　　42.基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀行存款利息及其他合法收入；

　　43.基金資產(chǎn)總值：指基金購買的各類證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收申購款以及其他投資等的價值總和；

　　44.基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值；

　　45.基金資產(chǎn)估值：指計算評估基金資產(chǎn)和負債的價值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的過程；

　　46.標的指數(shù)：指本基金投資組合跟蹤的對象指數(shù)，本基金以_________指數(shù)為標的指數(shù)，但基金管理人可以按照本基金合同規(guī)定的程序變更標的指數(shù)。

　　47.法律法規(guī)：指中華人民共和國現(xiàn)行有效的法律、行政法規(guī)、司法解釋、部門規(guī)章以及其他對本合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等；

　　48.不可抗力：指本合同當(dāng)事人無法預(yù)見、無法克服、無法避免且在本合同由基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人簽署之日后發(fā)生的，使本合同當(dāng)事人無法全部或部分履行本協(xié)議的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、騷亂、火災(zāi)、政府征用、沒收、法律變化、突發(fā)停電或其他突發(fā)事件、證券交易場所非正常暫停或停止交易等。

　　三、基金合同當(dāng)事人

　　（一）基金發(fā)起人

　　名稱：_________

　　注冊地址：_________

　　辦公地址：_________

　　法定代表人：_________

　　總經(jīng)理：_________

　　成立日期：_________年_________月_________日

　　批準設(shè)立機關(guān)及批準設(shè)立文號：_________

　　經(jīng)營范圍：_________

　　組織形式：_________

　　注冊資本：_________

　　存續(xù)期間：_________

　　（二）基金管理人

　　名稱：_________

　　注冊地址：_________

　　辦公地址：_________

　　法定代表人：_________

　　總經(jīng)理：_________

　　成立日期：_________年_________月_________日

　　批準設(shè)立機關(guān)及批準設(shè)立文號：_________

　　經(jīng)營范圍：_________

　　組織形式：_________

　　注冊資本：_________

　　存續(xù)期間：_________

　　（三）基金托管人

　　名稱：_________

　　注冊地址：_________

　　辦公地址：_________

　　郵政編碼：_________

　　法定代表人：_________

　　成立日期：_________年_________月_________日

　　基金托管業(yè)務(wù)批準文號：_________

　　組織形式：_________

　　注冊資本：_________

　　存續(xù)期間：_________

　　經(jīng)營范圍：_________

　　（四）基金份額持有人

　　基金投資者自依法或依基金合同、招募說明書或公開說明書取得基金份額即成為基金份額持有人和基金合同當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的完全承認和接受。基金份額持有人作為基金合同當(dāng)事人并不以在基金合同上書面簽章或簽字為必要條件。

　　四、基金發(fā)起人的權(quán)利與義務(wù)

　　（一）基金發(fā)起人的權(quán)利

　　1.申請設(shè)立基金；

　　2.法律、法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。

　　（二）基金發(fā)起人的義務(wù)

　　1.遵守基金合同；

　　2.公告招募說明書；

　　3.不從事任何有損基金及本基金其他當(dāng)事人利益的活動；

　　4.基金不能成立時按規(guī)定退還所募集資金本息、承擔(dān)發(fā)行費用；

　　5.法律、法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。

　　五、基金管理人的權(quán)利與義務(wù)

　　（一）基金管理人的權(quán)利

　　1.自基金合同生效之日起，基金管理人依照誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則，謹慎、有效管理和運用基金資產(chǎn)；

　　2.根據(jù)本《基金合同》的規(guī)定，制訂并公布有關(guān)基金募集、認購、申購、贖回、轉(zhuǎn)托管、非交易過戶、凍結(jié)、質(zhì)押、收益分配等方面的業(yè)務(wù)規(guī)則；

　　3.根據(jù)本《基金合同》的規(guī)定獲得基金管理費，收取或委托收取投資者認購費、申購費、贖回費及其他事先公告的合理費用以及法律法規(guī)規(guī)定的其他費用；

　　4.根據(jù)本《基金合同》規(guī)定銷售基金份額；

　　5.提議召開基金份額持有人大會；

　　6.在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；

　　7.依據(jù)本《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認為基金托管人違反了本《基金合同》或國家有關(guān)法律規(guī)定，并對基金資產(chǎn)或基金份額持有人利益造成重大損失的，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會和銀行監(jiān)管機構(gòu)，并有權(quán)提議召開基金份額持有人大會，由基金份額持有人大會表決更換基金托管人，或采取其它必要措施保護基金投資者的利益；

　　8.選擇、更換基金銷售代理人，對基金銷售代理人行為進行必要的監(jiān)督和檢查；如果基金管理人認為基金銷售代理人的作為或不作為違反了法律法規(guī)、本《基金合同》或基金銷售代理協(xié)議，基金管理人應(yīng)行使法律法規(guī)、本《基金合同》或基金銷售代理協(xié)議賦予、給予、規(guī)定的基金管理人的任何及所有權(quán)利和救濟措施，以保護基金資產(chǎn)的安全和基金投資者的利益；

　　9.在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購和贖回申請；

　　10.根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定在法律法規(guī)允許的前提下依法為基金融資；

　　11.依據(jù)本《基金合同》的規(guī)定，決定基金收益的分配方案；

　　12.按照《暫行辦法》、《試點辦法》、《基金法》，代表基金對被投資公司行使股東權(quán)利；

　　13.法律、法規(guī)、本《基金合同》以及依據(jù)本《基金合同》制訂的其他法律文件所規(guī)定的其他權(quán)利。

　　14.法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。

　　（二）基金管理人的義務(wù)

　　1.遵守基金合同；

　　2.自基金合同生效之日起，以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基金資產(chǎn)；

　　3.配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式管理和運作基金資產(chǎn)；

　　4.配備足夠的專業(yè)人員辦理基金份額的認購、申購和贖回業(yè)務(wù)或委托其他機構(gòu)代理該項業(yè)務(wù)；

　　5.配備足夠的專業(yè)人員進行基金的注冊登記或委托其他機構(gòu)代理該項業(yè)務(wù)；

　　6.建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的基金資產(chǎn)和基金管理人的資產(chǎn)相互獨立，保證不同基金在資產(chǎn)運作、財務(wù)管理等方面相互獨立；

　　7.除依據(jù)《暫行辦法》、《試點辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得委托其他人運作基金資產(chǎn)；

　　8.接受基金托管人依法進行的監(jiān)督；

　　9.按照規(guī)定計算并公告基金份額凈值；

　　10.嚴格按照《暫行辦法》、《試點辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報告義務(wù)；

　　11.保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除法律法規(guī)、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前，應(yīng)予以保密，不向他人泄露；

　　12.按基金合同規(guī)定向基金份額持有人分配基金收益；

　　13.按照法律法規(guī)和本基金合同的規(guī)定受理申購和贖回申請，及時、足額支付贖回和分紅款項；

　　14.不謀求對上市公司的控股和直接管理；

　　15.依據(jù)《暫行辦法》、《試點辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會；

　　16.編制基金的財務(wù)會計報告；

　　17.保管基金的會計賬冊、報表、記錄15年以上；

　　18.確保向基金投資人提供的各項文件或資料在規(guī)定時間內(nèi)發(fā)出；保證投資人能夠按照基金合同規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關(guān)的公開資料，并得到有關(guān)資料的復(fù)印件；

　　19.參加基金清算小組，參與基金資產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；

　　20.面臨解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會并通知基金托管人；

　　21.因過錯導(dǎo)致基金資產(chǎn)的損失或因處理基金事務(wù)不當(dāng)對第三人所負債務(wù)或者其受到的損失，應(yīng)以其自有財產(chǎn)承擔(dān)，其責(zé)任不因其退任而免除；

　　22.基金托管人因過錯造成基金資產(chǎn)損失時，基金管理人應(yīng)為基金向基金托管人追償；

　　23.不從事任何有損基金及本基金其他當(dāng)事人利益的活動；

　　24.公平對待所管理的不同基金，防止在不同基金間進行有損本基金份額持有人的利益及資源分配；

　　25.負責(zé)為基金聘請注冊會計師和律師；

　　26.法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。

　　六、基金托管人的權(quán)利與義務(wù)

　　（一）基金托管人的權(quán)利

　　1.安全保管基金財產(chǎn)；

　　2.依照《基金合同》的約定獲得基金托管費；

　　3.監(jiān)督基金的投資運作，如認為基金管理人違反了《基金合同》的有關(guān)規(guī)定，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會和銀行監(jiān)管機構(gòu)，并采取必要措施保護基金投資人的利益。除非法律法規(guī)、《基金合同》及《托管協(xié)議》規(guī)定，否則，基金托管人對基金管理人的行為不承擔(dān)任何責(zé)任；

　　4.在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；

　　5.有權(quán)對基金管理人的違法、違規(guī)投資指令不予執(zhí)行，并向中國證監(jiān)會報告；

　　6.法律、法規(guī)、《基金合同》以及依據(jù)本《基金合同》制定的其他法律文件所規(guī)定的其他權(quán)利。

　　（二）基金托管人的義務(wù)

　　1.基金托管人將遵守《暫行辦法》、《試點辦法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，為基金份額持有人的最大利益處理基金事務(wù)；基金托管人保證恪盡職守，依照誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則，謹慎、有效地持有并保管基金資產(chǎn)；

　　2.設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負責(zé)基金資產(chǎn)托管事宜；

　　3.建立健全內(nèi)部控制制度，確保基金資產(chǎn)的安全，保證其托管的基金資產(chǎn)與基金托管人自有資產(chǎn)相互獨立，保證其托管的基金資產(chǎn)與其托管的其他基金資產(chǎn)相互獨立；對不同的基金分別設(shè)置賬戶，分賬管理，保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；

　　4.除依據(jù)《暫行辦法》、《試點辦法》、本《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不為自己及任何第三人謀取利益，基金托管人違反此義務(wù)，利用基金資產(chǎn)為自己及任何第三方謀取利益，所得利益歸于基金資產(chǎn)，造成基金資產(chǎn)損失的，承擔(dān)賠償責(zé)任；基金托管人不得將任何基金資產(chǎn)轉(zhuǎn)為其自有財產(chǎn)，違背此款規(guī)定的，將承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，包括但不限于恢復(fù)所涉及的基金資產(chǎn)的原狀、承擔(dān)賠償責(zé)任；

　　5.除依據(jù)《暫行辦法》、《試點辦法》、本《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管基金資產(chǎn)；

　　6.保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；

　　7.以托管人和基金聯(lián)名的方式為基金開設(shè)證券賬戶，以基金的名義開立銀行存款賬戶等基金資產(chǎn)賬戶，負責(zé)基金投資于證券的清算交割，執(zhí)行基金管理人的投資指令，并負責(zé)辦理基金名下的資金往來；

　　8.對基金商業(yè)秘密和基金份額持有人、投資者進行基金交易有關(guān)情況負有保密義務(wù)，不泄露基金投資計劃、投資意向及基金份額持有人或投資者的相關(guān)情況及資料等；除《暫行辦法》、《試點辦法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露；但因遵守和服從司法機構(gòu)、中國證監(jiān)會或其他監(jiān)管機構(gòu)的判決、裁決、決定、命令而作出的披露不應(yīng)視為基金托管人違反本《基金合同》規(guī)定的保密義務(wù)；

　　9.復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值及本基金的單位基金資產(chǎn)凈值；

　　10.對基金財務(wù)會計報告、中期和年度基金報告出具意見；

　　11.按規(guī)定出具基金業(yè)績和基金托管情況的報告，并報中國證監(jiān)會和銀行監(jiān)管機構(gòu)；

　　12.在定期報告內(nèi)出具基金托管人意見，說明-基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照本《基金合同》的規(guī)定進行，如果基金管理人有未執(zhí)行本《基金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明-基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧��?/p>

　　13.保存有關(guān)基金托管事務(wù)的完整記錄15年以上；

　　14.按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；

　　15.依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向相應(yīng)的基金份額持有人支付基金收益和贖回款項；

　　16.參加基金清算小組，參與基金資產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；

　　17.面臨解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會和銀行監(jiān)管機構(gòu)，并通知基金管理人；

　　18.基金管理人因過錯造成基金資產(chǎn)損失時，基金托管人應(yīng)為基金向基金管理人追償；

　　19.因過錯導(dǎo)致基金資產(chǎn)的損失或因違背托管職責(zé)或者處理基金事務(wù)不當(dāng)對第三人所負債務(wù)或者其受到的損失，應(yīng)以其自有財產(chǎn)承擔(dān)，其責(zé)任不因其退任而免除；

　　20.監(jiān)督基金管理人的投資運作，發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違法、違規(guī)的，不予執(zhí)行，并向中國證監(jiān)會報告；

　　21.不從事任何有損基金及基金其他當(dāng)事人利益的活動；

　　22.法律、法規(guī)、本《基金合同》和依據(jù)本《基金合同》制定的其他法律文件所規(guī)定的其他義務(wù)。

　　七、基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)

　　（一）基金份額持有人的權(quán)利

　　1.按本《基金合同》的規(guī)定出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，并行使表決權(quán)；

　　2.按本《基金合同》的規(guī)定取得基金收益；

　　3.監(jiān)督基金經(jīng)營情況，查詢或獲取公開的基金業(yè)務(wù)及財務(wù)狀況的資料；

　　4.申購或贖回基金份額；

　　5.在不同的基金直銷或代銷機構(gòu)之間轉(zhuǎn)托管；

　　6.獲取基金清算后的剩余資產(chǎn)；

　　7.要求基金管理人或基金托管人按法律法規(guī)、本《基金合同》以及依據(jù)本《基金合同》制定的其他法律文件的規(guī)定履行其義務(wù)；

　　8.依照本合同的規(guī)定，召集基金份額持有人大會；

　　9.要求基金管理人或基金托管人及時依據(jù)法律法規(guī)、本《基金合同》以及依據(jù)本《基金合同》制定的其他法律文件行使權(quán)利、履行義務(wù)；

　　10.法律、法規(guī)、本《基金合同》以及依據(jù)本《基金合同》制定的其他法律文件規(guī)定的其他權(quán)利。

　　（二）基金份額持有人的義務(wù)

　　1.遵守基金合同；

　　2.繳納基金認購、申購款項，承擔(dān)基金合同規(guī)定的費用；

　　3.以其對基金的投資額為限承擔(dān)基金虧損或者終止的有限責(zé)任；

　　4.不從事任何有損基金及本基金其他當(dāng)事人利益的活動；

　　5.法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。

　　八、基金份額持有人大會

　　（一）召開事由：

　　有以下情形之一的，應(yīng)召開基金份額持有人大會：

　　1.修改基金合同；

　　2.更換基金管理人；

　　3.更換基金托管人；

　　4.決定終止基金；

　　5.與其它基金合并；

　　6.轉(zhuǎn)換基金運作方式；

　　7.提高基金管理人、基金托管人的報酬標準；

　　8.更換標的指數(shù)，但本基金合同另有規(guī)定的除外；

　　9.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形；

　　10.法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他事項。

　　以下情形不須召開基金份額持有人大會：

　　1.調(diào)低基金管理費率、基金托管費率；

　　2.在本基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)變更本基金的申購費率、贖回費率或在中國證監(jiān)會允許的條件下調(diào)整收費方式；

　　3.因相應(yīng)的法律、法規(guī)發(fā)生變動必須對基金合同進行修改；

　　4.對《基金合同》的修改不涉及基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化；

　　5.對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響；

　　6.按照法律法規(guī)或本基金合同規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其他情形。

　　（二）召集方式

　　1.在正常情況下，基金份額持有人大會由基金管理人召集；

　　2.在更換基金管理人或基金管理人未行使召集權(quán)的情況下，由基金托管人召集；

　　3.在基金管理人和基金托管人均無法行使召集權(quán)的情況下，可由持有本基金10％（不含10％）以上份額的持有人就同一事項召集；若就同一事項出現(xiàn)若干個基金份額持有人提案，則由提出該等提案的基金份額持有人共同推選出代表召集基金份額持有人大會。

　　（三）通知

　　1.召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)在會議召開前30天，在至少一種中國證監(jiān)會指定的至少一種信息披露媒體公告通知。基金份額持有人大會通知至少應(yīng)載明以下內(nèi)容：

　　（1）會議召開的時間、地點和方式；

　　（2）會議擬審議的事項；

　　（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會的權(quán)益登記日；

　　（4）代理投票授權(quán)委托書的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份、代理權(quán)限和代理有效期限等）、委托書送達時間和地點；

　　（5）會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名、電話。

　　2.采取通訊方式開會并進行表決的情況下，由召集人決定通訊方式和書面表決方式，并在會議通知中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書面表決意見的寄交和收取方式。

　　（四）會議的召開

　　基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式或通訊開會方式召開。

　　會議的召開方式由召集人確定，但更換基金管理人和基金托管人必須以現(xiàn)場開會方式召開基金份額持有人大會。

　　1.現(xiàn)場開會：由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托書委派代表出席，現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持有人大會。現(xiàn)場開會同時符合以下條件時，可以進行基金份額持有人大會議程：

　　（1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托書符合相關(guān)法律、法規(guī)、本基金合同和會議通知的規(guī)定；

　　（2）經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權(quán)利登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的基金份額不少于本基金在權(quán)利登記日基金總份額的50％（不含50％）。

　　2.通訊方式開會：通訊方式開會應(yīng)以書面方式進行表決。在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：

　　（1）會議召集人按本基金合同規(guī)定公布會議通知后，在兩個工作日內(nèi)在中國證監(jiān)會指定的至少一種公眾媒體上連續(xù)公布相關(guān)提示性公告；

　　（2）會議召集人在基金托管人和公證機關(guān)的監(jiān)督下按照會議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見；

　　（3）本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的，基金份額持有人所持有的基金份額不少于在權(quán)利登記日基金總份額的50％（不含50％）；

　　（4）直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托書符合法律、法規(guī)、本基金合同和會議通知的規(guī)定；

　　（5）會議通知公布前已報中國證監(jiān)會備案。

　　采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否則表面符合法律法規(guī)和會議通知規(guī)定的書面表決意見即視為有效的表決；表決意見模糊不清或相互矛盾的視為無效表決。

　　3.如果開會條件達不到上述現(xiàn)場開會或通訊方式開會的條件，則對同一議題可履行再次開會的程序，再次開會日期的提前通知期限為10天，但確定有權(quán)出席會議的基金份額持有人資格的權(quán)利登記日不應(yīng)發(fā)生變化。

　　4.屬于以現(xiàn)場開會方式再次召集基金份額持有人大會的，必須同時符合以下條件：

　　（1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托書符合法律、法規(guī)、本基金合同和會議通知的規(guī)定；

　　（2）經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權(quán)利登記日持有的基金份額憑證顯示，全部有效的憑證所對應(yīng)的基金份額不少于本基金在權(quán)利登記日基金總份額的50％（不含50％）。

　　5.屬于以通訊表決方式再次召集基金份額持有人大會的，必須符合以下條件：

　　（1）會議召集人按本基金合同規(guī)定公布會議通知后，在2個工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)提示性公告；

　　（2）會議召集人在基金托管人和公證機關(guān)的監(jiān)督下按照會議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見；

　　（3）本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的基金份額持有人所持有的基金份額不少于在權(quán)利登記日基金總份額的50％（不含50％）；

　　（4）直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意見的代理人，同時提交持有基金份額的憑證、受托出具書面意見的代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托書符合相關(guān)法律、法規(guī)、本基金合同和會議通知的規(guī)定；

　　（5）會議通知公布前已報中國證監(jiān)會備案。

　　（五）議事內(nèi)容與程序

　　1.議事內(nèi)容及提案權(quán)

　　議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項，如修改基金合同、決定終止基金、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份額持有人大會討論的其他事項。

　　基金管理人、基金托管人、單獨或合并持有權(quán)益登記日基金總份額10％以上（不含10％）的基金份額持有人可以在大會召集人發(fā)出會議通知前向大會召集人提交需由基金份額持有人大會審議表決的提案；也可以在會議通知發(fā)出后向大會召集人提交臨時提案，臨時提案應(yīng)當(dāng)在大會召開日前10天提交召集人。

　　基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集現(xiàn)場會議的通知后，對原有提案的修改應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人大會召開日5天前公告。否則，會議的召開日期應(yīng)當(dāng)順延并保證至少有5天的間隔期。

　　基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進行表決。

　　召集人對于基金管理人和基金托管人和基金份額持有人提交的臨時提案應(yīng)進行審核，符合條件的應(yīng)當(dāng)在大會召開日5天前公告。大會召集人應(yīng)當(dāng)按照以下原則對提案進行審核：

　　（1）關(guān)聯(lián)性。大會召集人對于提案涉及事項與基金有直接關(guān)系，并且不超出法律、法規(guī)和基金合同規(guī)定的基金份額持有人大會職權(quán)范圍的，應(yīng)提交大會審議；對于不符合上述要求的，不提交基金份額持有人大會審議。如果召集人決定不將提案提交大會表決，應(yīng)當(dāng)在該次基金份額持有人大會上進行解釋和說明。

　　（2）程序性。大會召集人可以對提案涉及的程序性問題作出決定。如將其提案進行分拆或合并表決，需征得原提案人同意；原提案人不同意變更的，大會主持人可以就程序性問題提請基金份額持有人大會作出決定，并按照基金份額持有人大會決定的程序進行審議。

　　單獨或合并持有權(quán)利登記日基金總份額10％（不含10％）以上的基金份額持有人提交基金份額持有人大會審議表決的提案，未獲基金份額持有人大會審議通過，就同一提案再次提請基金份額持有人大會審議，需由單獨或合并持有權(quán)利登記日基金總份額20％（不含20％）以上的基金份額持有人提交；基金管理人或基金托管人提交基金份額持有人大會審議表決的提案，未獲得基金份額持有人大會審議通過，就同一提案再次提請基金份額持有人大會審議，其時間間隔不少于六個月。

　　2.議事程序

　　（1）現(xiàn)場開會：在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第（七）款規(guī)定程序確定和公布監(jiān)票人，然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進行表決，并形成大會決議。大會主持人為基金管理人授權(quán)出席會議的代表，在基金管理人未能主持大會的情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會議的代表主持；如果基金管理人和基金托管人均未能主持大會，則由出席大會的基金份額持有人以所代表的基金份額50％以上多數(shù)（不含50％）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人。

　　（2）通訊方式開會：在通訊方式開會的情況下，公告會議通知時應(yīng)當(dāng)同時公布提案，在所通知的表決截止日期第二天統(tǒng)計全部有效表決，在公證機構(gòu)監(jiān)督下形成決議。

　　（六）表決

　　1.基金份額持有人所持每份基金份額享有平等的表決權(quán)。

　　2.基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：

　　（1）一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的50％以上（不含50％）通過方為有效；除下列（2）所規(guī)定的須以特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。

　　（2）特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的三分之二以上（不含三分之二）通過方可作出。更換基金管理人、更換基金托管人、提前終止基金合同等重大事項必須以特別決議通過方為有效。

　　3.基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。

　　4.采取通訊方式進行表決時，符合會議通知規(guī)定的書面表決意見視為有效表決。

　　5.基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內(nèi)并列的各項議題應(yīng)當(dāng)分開審議、逐項表決。

　　（七）計票

　　1.現(xiàn)場開會

　　（1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當(dāng)在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉兩名基金份額持有人代表與大會召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會由基金份額持有人自行召集，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當(dāng)在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔(dān)任監(jiān)票人。

　　（2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當(dāng)場公布計票結(jié)果。

　　（3）如果會議主持人或基金份額持有人對于提交的表決結(jié)果有懷疑，可以在宣布表決結(jié)果后立即對所投票數(shù)進行要求重新清點；監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進行重新清點，重新清點以一次為限。重新清點后，大會主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場公布重新清點結(jié)果。

　　（4）計票過程應(yīng)由公證機關(guān)予以公證。

　　2.通訊方式開會

　　在通訊方式開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托管人授權(quán)代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進行計票，并由公證機關(guān)對其計票過程予以公證。

　　（八）生效與公告

　　基金份額持有人大會決議自作出之日起生效，但其中需中國證監(jiān)會或其他有權(quán)機構(gòu)核準或備案的，自履行完畢相關(guān)手續(xù)之日起生效。

　　除非本《基金合同》或法律法規(guī)另有規(guī)定，生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人均有法律約束力。

　　基金份額持有人大會決議自生效之日起5個工作日內(nèi)在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。

　　九、基金管理人、基金托管人的更換條件與程序

　　（一）基金管理人和基金托管人的更換條件

　　1.基金管理人的更換條件：有下列情形之一的，經(jīng)中國證監(jiān)會批準，須更換基金管理人：

　　（1）基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)；

　　（2）基金托管人有充分理由認為更換基金管理人符合基金份額持有人利益；

　　（3）代表基金總份額50％以上（不含50％）基金份額的基金份額持有人要求基金管理人退任；

　　（4）中國證監(jiān)會有充分理由認為基金管理人不能繼續(xù)履行基金管理職責(zé)。

　　基金管理人辭任，但新的管理人確定之前，其仍須履行基金管理人的職責(zé)。

　　2.基金托管人的更換條件：有下列情形之一的，經(jīng)中國證監(jiān)會和銀行監(jiān)管機構(gòu)批準，須更換基金托管人：

　　（1）基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)；

　　（2）基金管理人有充分理由認為更換基金托管人符合基金份額持有人利益；

　　（3）代表基金總份額50％以上（不含50％）基金份額的基金份額持有人要求基金托管人退任；

　　（4）銀行監(jiān)管機構(gòu)有充分理由認為基金托管人不能繼續(xù)履行基金托管職責(zé)。

　　基金托管人辭任的，但新的托管人確定之前，其仍須履行基金托管人的職責(zé)。

　　（二）基金管理人和基金托管人的更換程序

　　1.基金管理人的更換程序

　　（1）提名：新任基金管理人由基金托管人提名。

　　（2）決議：基金份額持有人大會對更換原基金管理人形成決議，該決議需經(jīng)代表每只基金50％以上（不含50％）基金份額的基金份額持有人表決通過。基金份額持有人大會還需對被提名的基金管理人形成決議。

　　（3）批準：新任基金管理人經(jīng)中國證監(jiān)會審查批準方可繼任，原任基金管理人經(jīng)中國證監(jiān)會批準方可退任。

　　（4）公告：基金管理人更換后，由基金托管人在中國證監(jiān)會批準后5個工作日內(nèi)公告。如果基金托管人和基金管理人同時更換，中國證監(jiān)會不指定且沒有中國證監(jiān)會認可的機構(gòu)進行公告時，代表10％以上（不含10％）基金份額的并且出席基金份額持有人大會的基金份額持有人有權(quán)按本《基金合同》規(guī)定公告基金份額持有人大會決議。

　　（5）交接：原基金管理人應(yīng)作出處理基金事務(wù)的報告，并向新任基金管理人辦理基金事務(wù)的移交手續(xù)；新任基金管理人應(yīng)與基金托管人核對基金資產(chǎn)總值和凈值。

　　（6）基金名稱變更：基金管理人更換后，如果更換后的基金管理人要求，應(yīng)按其要求替換或刪除基金名稱中與原基金管理人有關(guān)的名稱或商號字樣。

　　2.基金托管人的更換程序

　　（1）提名：新任基金托管人由基金管理人提名。

　　（2）決議：基金份額持有人大會對更換原基金托管人形成決議，該決議需經(jīng)代表每只基金50％以上（不含50％）基金份額的基金份額持有人表決通過。基金份額持有人大會對被提名的基金托管人形成決議。

　　（3）批準：新任基金托管人經(jīng)中國證監(jiān)會和銀行監(jiān)管機構(gòu)審查批準方可繼任，原任基金托管人經(jīng)中國證監(jiān)會和銀行監(jiān)管機構(gòu)批準方可退任。

　　（4）公告：基金托管人更換后，由基金管理人在中國證監(jiān)會和銀行監(jiān)管機構(gòu)批準后5個工作日內(nèi)公告。如果基金托管人和基金管理人同時更換，中國證監(jiān)會不指定，且沒有中國證監(jiān)會認可的機構(gòu)進行公告時，代表10％以上（不含10%）基金份額的并且出席基金份額持有人大會的基金份額持有人有權(quán)按本《基金合同》規(guī)定公告基金份額持有人大會決議。

　　（5）交接：原基金托管人應(yīng)作出處理基金事務(wù)的報告，并與新任基金托管人進行基金資產(chǎn)移交手續(xù)；新任基金托管人與基金管理人核對基金資產(chǎn)總值和凈值。

　　十、基金的基本情況

　　（一）基金名稱：_________證券投資基金。

　　（二）基金類型：_________。

　　（三）基金投資者范圍：中華人民共和國境內(nèi)的個人投資者和機構(gòu)投資者（法律、法規(guī)、規(guī)章禁止投資證券投資基金的除外）及合格境外機構(gòu)投資者。

　　（四）基金的投資目標：本基金將運用增強型指數(shù)化投資方法，通過嚴格的投資流程和數(shù)量化風(fēng)險管理，在對標的指數(shù)有效跟蹤的基礎(chǔ)上力求取得高于指數(shù)的投資收益率，實現(xiàn)基金資產(chǎn)的長期增值。

　　（五）存續(xù)期限：不定期。

　　（六）基金份額面值：每份基金份額面值為人民幣_________元。

　　十一、基金的設(shè)立募集

　　（一）設(shè)立募集期限

　　自《招募說明書》公告之日起到基金合同生效日止，最長不超過3個月。

　　（二）銷售場所

　　本基金通過銷售機構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的網(wǎng)點公開發(fā)售。

　　（三）投資者認購原則

　　1.投資者認購前，需按銷售機構(gòu)規(guī)定的方式備足認購的金額。

　　2.設(shè)立募集期內(nèi)，投資者可多次認購基金份額，首次認購金額不得低于_________元，追加認購不得低于_________元。

　　（四）認購費用

　　本基金認購費率不高于認購金額（含認購費）的_________%。認購費用用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等設(shè)立募集期間發(fā)生的各項費用，不計入基金資產(chǎn)。

　　（五）認購份數(shù)的計算

　　本基金的認購金額包括認購費用和凈認購金額。計算方法如下：

　　（1）認購費用＝認購金額×認購費率

　　（2）凈認購金額＝認購金額－認購費用

　　（3）認購份額＝（凈認購金額＋認購利息）/基金份額面值

　　認購份數(shù)保留至小數(shù)點后兩位，剩余部分舍去，舍去部分所代表的資產(chǎn)歸基金所有。

　　（六）基金認購的規(guī)定

　　關(guān)于本基金認購的具體規(guī)定由基金管理人在招募說明書或發(fā)行公告中規(guī)定。

　　（七）首次募集期間認購資金利息的處理方式

　　有效認購資金的利息在全部認購期結(jié)束時歸入投資者認購金額中，折合成基金份額，歸投資者所有。

　　（八）認購的程序和方法

　　1.認購程序

　　投資人認購時間安排、投資人認購應(yīng)提交的文件和辦理的手續(xù)，請詳細查閱本基金的發(fā)行公告。

　　2.投資者在募集期內(nèi)可以多次認購基金份額，但認購申請一旦被受理，即不得撤銷。

　　3.認購確認

　　銷售網(wǎng)點（包括直銷中心和代銷網(wǎng)點）受理申請并不表示對該申請是否成功的確認，而僅代表銷售網(wǎng)點確實收到了認購申請。申請是否有效應(yīng)以基金注冊登記與過戶機構(gòu)的確認登記為準。投資者可在基金正式宣告成立后到各銷售網(wǎng)點查詢最終成交確認情況和認購的份額。

　　十二、基金合同的成立與生效

　　（一）基金合同的成立

　　投資者繳納認購的基金份額的款項時，基金合同成立。

　　（二）基金合同的生效

　　1.基金募集期限屆滿，凈認購金額超過_________億元并且認購戶數(shù)達到或超過_________人。

　　2.基金管理人自募集期限屆滿之日起十日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資，自收到驗資報告之日起十日內(nèi)，向中國證監(jiān)會提交驗資報告，辦理基金備案手續(xù)，并予以公告；基金管理人向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)，基金合同生效。

　　3.基金合同生效前，投資人的認購款項只能存入商業(yè)銀行，不得動用。

　　（三）基金募集失敗

　　1.募集期限屆滿，未達到基金合同生效條件，或設(shè)立募集期內(nèi)發(fā)生使基金合同無法生效的不可抗力，則基金設(shè)立募集失敗。

　　2.本基金募集失敗，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：

　　（1）以其固有財產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用；

　　（2）在基金募集期限屆滿后30天內(nèi)返還投資人已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息。

　　3.基金募集失敗，基金管理人及銷售機構(gòu)不得請求報酬。

　　（四）基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模

　　本基金存續(xù)期間內(nèi)，有效基金份額持有人數(shù)量連續(xù)_________個工作日達不到_________人，或連續(xù)_________個工作日基金資產(chǎn)凈值低于人民幣_________萬元，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會報告，說明出現(xiàn)上述情況的原因以及解決方案。存續(xù)期間內(nèi)，基金份額持有人數(shù)量連續(xù)_________個工作日達不到_________人，或連續(xù)_________個工作日基金資產(chǎn)凈值低于人民幣_________萬元，基金管理人有權(quán)宣布本基金終止，并報中國證監(jiān)會備案。中國證監(jiān)會另有規(guī)定的，按其規(guī)定辦理。

　　十三、基金的申購與贖回

　　（一）申購與贖回辦理的場所

　　本基金的銷售機構(gòu)包括基金管理人和基金管理人委托的銷售代理人。

　　投資者應(yīng)當(dāng)在銷售機構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營業(yè)場所或按銷售機構(gòu)提供的其他方式辦理基金的申購與贖回。

　　（二）申購與贖回辦理的時間

　　1.開放日及開放時間

　　本基金為投資者辦理申購與贖回等基金業(yè)務(wù)的時間即開放日為上海*券交易所、深*證券交易所的交易日。在開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時間由基金管理人在招募說明書及公開說明書中規(guī)定。

　　若出現(xiàn)新的證券交易市場或其他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日進行相應(yīng)的調(diào)整，并報中國證監(jiān)會備案。

　　2.申購的開始時間

　　本基金的申購自基金合同生效日后不超過30個工作日開始辦理。

　　3.贖回的開始時間

　　本基金的贖回自基金合同生效日后不超過三個月的時間開始辦理。

　　申購、贖回的時間為上海*券交易所、深*證券交易所交易日。具體由基金管理人在《招募說明書》或《公開說明書》中規(guī)定。若出現(xiàn)新的證券交易市場或交易所交易時間更改或其它原因，基金管理人將視情況進行相應(yīng)的調(diào)整并公告。

　　4.在確定申購開始時間與贖回開始時間后，由基金管理人最遲于開放日前3個工作日在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。

　　（三）申購與贖回的原則

　　1.未知價原則，即基金的申購與贖回價格以受理申請當(dāng)日收市后計算的基金份額凈值為基準進行計算；

　　2.基金采用金額申購和份額贖回的方式，即申購以金額申請，贖回以份額申請；

　　3.基金份額持有人在贖回基金份額時，基金管理人按先進先出的原則，對該持有人賬戶在該銷售機構(gòu)托管的基金份額進行處理，即先確認的份額先贖回，后確認的份額后贖回；

　　4.當(dāng)日的申購與贖回申請可以在當(dāng)日交易結(jié)束時間前撤銷，在當(dāng)日的交易時間結(jié)束后不得撤銷；

　　5.基金管理人在不損害基金份額持有人權(quán)益的情況下可更改上述原則，但最遲應(yīng)在新的原則實施前三個工作日予以公告。

　　（四）申購與贖回的程序

　　1.申購與贖回申請的提出

　　基金投資者須按銷售機構(gòu)規(guī)定的手續(xù)，在開放日的業(yè)務(wù)辦理時間提出申購或贖回的申請。

　　投資人申購本基金，須按銷售機構(gòu)規(guī)定的方式備足申購資金。

　　投資人提交贖回申請時，其在銷售機構(gòu)（網(wǎng)點）必須有足夠的基金份額余額。

　　2.申購與贖回申請的確認

　　基金管理人應(yīng)當(dāng)于受理基金投資人申購、贖回申請之日起3個工作日內(nèi)，對申請的有效性進行確認。

　　3.申購與贖回申請的款項支付

　　申購采用全額交款方式，若資金在規(guī)定時間內(nèi)未全額到賬則申購不成功，申購不成功或無效款項將退回投資者賬戶。

　　投資者贖回申請成交后，基金管理人應(yīng)通過注冊登記機構(gòu)按規(guī)定向投資者支付贖回款項，贖回款項在自受理基金投資人有效贖回申請之日起不超過7個工作日的時間內(nèi)劃往贖回人銀行賬戶。在發(fā)生巨額贖回時，款項的支付辦法按本基金合同有關(guān)規(guī)定處理。

　　（五）申購與贖回的數(shù)額限制

　　1.代銷網(wǎng)點每個賬戶首次申購的最低金額為_________元人民幣，追加申購的最低金額為_________元人民幣；

　　2.直銷中心每個賬戶首次申購的最低金額為_________萬元人民幣，追加申購的最低金額為_________萬元人民幣；已在直銷中心有認購本基金記錄的投資者不受首次申購最低金額的限制。

　　3.贖回的最低份額為_________份基金份額，基金份額持有人可將其全部或部分基金份額贖回，但某筆贖回導(dǎo)致單個交易賬戶的基金份額余額少于_________份時，余額部分基金份額必須一同贖回；

　　5.基金管理人可根據(jù)市場情況，調(diào)整申購的金額和贖回的份額的數(shù)量限制，基金管理人必須在調(diào)整前3個工作日至少在一種中國證監(jiān)會指定的媒體上刊登公告并報中國證監(jiān)會備案；

　　6.申購份額、余額的處理方式：申購的有效份額為按實際確認的申購金額在扣除相應(yīng)的費用后，以申請當(dāng)日基金份額凈值為基準計算，保留到小數(shù)點后兩位，剩余部分舍去，舍去部分所代表的資產(chǎn)歸基金所有；

　　7.贖回金額的處理方式：贖回金額為按實際確認的有效贖回份額乘以申請當(dāng)日基金份額凈值并扣除相應(yīng)的費用，保留到小數(shù)點后兩位，剩余部分舍去，舍去部分所代表的資產(chǎn)歸基金所有。

　　（六）申購和贖回的費用

　　1.本基金申購費率最高不超過申購金額的_________％，贖回費率最高不超過贖回金額的_________％。

　　2.本基金申購費率按照申購金額遞減，即申購金額越大，所適用的申購費率越低，申購費用等于申購金額乘以所適用的申購費率。詳細的申購費率可參見招募說明書的有關(guān)內(nèi)容。

　　本基金的申購費用由申購人承擔(dān)，用于市場推廣、銷售、注冊登記等各項費用，不列入基金資產(chǎn)。

　　3.本基金的贖回費率按照持有時間遞減，即持有時間越長，所適用的贖回費率越低，贖回費用等于贖回金額乘以所適用的贖回費率。詳細的贖回費率可參見招募說明書的有關(guān)內(nèi)容。

　　本基金的贖回費用由基金份額持有人承擔(dān)，贖回費用的75%用于注冊登記費及相關(guān)手續(xù)費，25%歸基金資產(chǎn)。

　　4.基金管理人可以調(diào)整申購費率和贖回費率，基金管理人必須在調(diào)整前報中國證監(jiān)會備案，并在調(diào)整實施前3個工作日內(nèi)至少在一種中國證監(jiān)會指定的媒體上刊登公告。

　　（七）申購份數(shù)與贖回金額的計算方式

　　1.申購份數(shù)的計算

　　本基金的申購金額包括申購費用和凈申購金額。其中，

　　申購費用＝申購金額×申購費率

　　凈申購金額＝申購金額－申購費用

　　申購份數(shù)＝凈申購金額/t日基金份額凈值

　　基金份數(shù)的計算保留小數(shù)點后兩位，剩余部分舍去，舍去部分所代表的資產(chǎn)歸基金所有。

　　2.贖回金額的計算

　　本基金的贖回金額為贖回總額扣減贖回費用。其中，

　　贖回總額＝贖回份數(shù)×t日基金份額凈值

　　贖回費用＝贖回總額×贖回費率

　　贖回金額=贖回總額－贖回費用

　　3.t日的基金份額凈值在當(dāng)天收市后計算，并在t＋1日公告。遇特殊情況，可以適當(dāng)延遲計算或公告，并報中國證監(jiān)會備案。

　　（八）申購與贖回的注冊登記

　　投資者申購基金成功后，注冊登記機構(gòu)在t＋1日為投資者辦理增加權(quán)益的登記手續(xù)，投資者自t+2日起有權(quán)贖回該部分基金。投資者贖回基金成功后，注冊登記機構(gòu)在t＋1日為投資者辦理扣除權(quán)益的登記手續(xù)。

　　基金管理人可以在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對上述注冊登記辦理時間進行調(diào)整，并最遲于開始實施前3個工作日在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。

　　（九）巨額贖回的認定及處理方式

　　1.巨額贖回的認定

　　單個開放日基金凈贖回申請超過上一日基金總份額的10％時，為巨額贖回。

　　2.巨額贖回的處理方式：出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)本基金當(dāng)時的資產(chǎn)組合狀況決定接受全額贖回或部分延期贖回。

　　（1）接受全額贖回：當(dāng)基金管理人認為有能力兌付投資者的全部贖回申請時，按正常贖回程序執(zhí)行。

　　（2）部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認為兌付投資者的贖回申請有困難，或認為兌付投資者的贖回申請進行的資產(chǎn)變現(xiàn)可能使基金份額凈值發(fā)生較大波動時，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一日基金總份額10％的前提下，對其余贖回申請延期辦理。對于當(dāng)日的贖回申請，應(yīng)當(dāng)按單個賬戶贖回申請量占贖回申請總量的比例，確定當(dāng)日受理的贖回份額；未受理部分除投資者在提交贖回申請時選擇將當(dāng)日未獲受理部分予以撤銷者外，延遲至下一開放日辦理。轉(zhuǎn)入下一開放日的贖回申請不享有贖回優(yōu)先權(quán)并將以該下一個開放日的基金份額凈值為基準計算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為止。

　　當(dāng)發(fā)生巨額贖回并部分延期贖回時，基金管理人應(yīng)立即向中國證監(jiān)會備案并在3個工作日內(nèi)在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告，并說明有關(guān)處理方法。

　　本基金連續(xù)兩個開放日以上發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認為有必要，可暫停接受贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過正常支付時間20個工作日，并應(yīng)當(dāng)在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。

　　（十）拒絕或暫停申購、暫停贖回的情形及處理

　　1.在如下情況下，基金管理人可以拒絕或暫停接受投資人的申購申請：

　　（1）不可抗力；

　　（2）證券交易場所交易時間非正常停市；

　　（3）法律、法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國證監(jiān)會批準的其他情形。

　　2.在如下情況下，基金管理人可以暫停接受投資人的贖回申請：

　　（1）不可抗力；

　　（2）證券交易場所交易時間非正常停市；

　　（3）因市場劇烈波動或其他原因而出現(xiàn)連續(xù)巨額贖回，導(dǎo)致本基金的現(xiàn)金支付出現(xiàn)困難時，基金管理人可以暫停接受基金的贖回申請；

　　（4）法律、法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國證監(jiān)會批準的其他情形。

　　發(fā)生上述情形之一的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日立即向中國證監(jiān)會備案。已接受的贖回申請，基金管理人應(yīng)當(dāng)足額兌付；如暫時不能足額兌付，應(yīng)當(dāng)按單個賬戶已被接受的贖回申請量占已接受的贖回申請總量的比例分配給贖回申請人，其余部分在后續(xù)開放日予以兌付，并以后續(xù)開放日的基金份額凈值為依據(jù)計算贖回金額。投資者在申請贖回時可選擇將當(dāng)日未獲受理部分予以撤銷。

　　在暫停贖回的情況消除時，基金管理人應(yīng)及時恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理。

　　3.發(fā)生基金合同、招募說明書中未予載明的事項，但基金管理人有正當(dāng)理由認為需要暫停接受基金申購、贖回申請的，報經(jīng)中國證監(jiān)會批準后可以暫停接受投資人的申購、贖回申請。

　　4.暫停基金的申購、贖回，基金管理人應(yīng)及時在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。

　　5.暫停期間結(jié)束基金重新開放時，基金管理人應(yīng)予公告。

　　如果發(fā)生暫停的時間為一天，基金管理人將于重新開放日在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體刊登基金重新開放申購或贖回的公告并公告最新的基金份額凈值。

　　如果發(fā)生暫停的時間超過一天但少于兩周，暫停結(jié)束基金重新開放申購或贖回時，基金管理人將提前1個工作日在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體刊登基金重新開放申購或贖回的公告，并在重新開放申購或贖回日公告最新的基金份額凈值。

　　如果發(fā)生暫停的時間超過兩周，暫停期間，基金管理人應(yīng)每兩周至少重復(fù)刊登暫停公告一次；當(dāng)連續(xù)暫停時間超過兩個月時，可對重復(fù)刊登暫停公告的頻率進行調(diào)整。暫停結(jié)束基金重新開放申購或贖回時，基金管理人應(yīng)提前3個工作日在至

基金合同 篇15

　　甲方：_____

　　乙方(投資人)：_______

　　為了方便乙方在甲方辦理基金交易業(yè)務(wù)，根據(jù)甲方有關(guān)規(guī)章制度，經(jīng)甲乙雙方友好協(xié)商，就乙方采用傳真方式向甲方提交交易申請事宜達成如下協(xié)議。

　　一、甲方接受的乙方傳真交易申請包括認購、申購、贖回。除此之外，甲方不接受乙方辦理其它業(yè)務(wù)的傳真申請。

　　二、乙方必須是國家法律法規(guī)、開放式證券投資基金基金契約規(guī)定的機構(gòu)投資人。

　　三、甲方收到乙方傳真的認購、申購申請后，應(yīng)在驗證資金到賬后受理申請。申購基金的價格計算以資金到達日或申請?zhí)峤蝗罩休^晚日期之日終基金資產(chǎn)凈值為依據(jù)。

　　四、甲方收到乙方贖回申請，應(yīng)在驗證交易賬戶有足夠基金余額時受理申請，否則視為無效申請，甲方可不予執(zhí)行乙方贖回申請。

　　五、乙方單筆贖回不得少于1000份基金單位，贖回后其交易賬戶基金份額不得少于1000份基金單位。若贖回后交易賬戶余額不足1000份基金單位，甲方將視乙方自動贖回交易賬戶的全部余額，并對乙方該交易賬戶的余額做全部贖回處理。

　　六、乙方應(yīng)在甲方規(guī)定的基金開放日9：00-14：00將申請資料傳真至甲方。甲方的傳真、地址、電話等聯(lián)系方式見附件，如有變化，甲方將提前予以公告，并以公告的新聯(lián)系方式為準。

　　七、乙方辦理認購、申購申請時，傳真給甲方的資料包括：加蓋印鑒章的申請表、經(jīng)辦人身份證件復(fù)印件、基金賬戶卡復(fù)印件、加蓋銀行受理章的匯款憑證復(fù)印件。

　　八、乙方辦理贖回申請時，傳真給甲方的資料包括：加蓋印鑒章的申請表、經(jīng)辦人身份證件復(fù)印件、基金賬戶卡復(fù)印件。

　　九、乙方發(fā)出傳真后，應(yīng)打電話向甲方受理業(yè)務(wù)的直銷中心確認傳真申請事宜。由于傳真設(shè)備故障致使甲方未能收到乙方的傳真申請，乙方又未進行電話確認，甲方對此不承擔(dān)責(zé)任。

　　十、甲方根據(jù)且僅根據(jù)持有甲方認為有效的乙方開戶文件或身份證明文件的指示人所發(fā)出的傳真處理乙方的交易申請。如甲方未收到、未全部收到、或接收到的乙方傳真信息不準確、不完整、無法識別或乙方違反法律法規(guī)、基金契約或甲方業(yè)務(wù)規(guī)則等使甲方無法執(zhí)行的，甲方可不執(zhí)行并對此不承擔(dān)法律責(zé)任。

　　十一、乙方應(yīng)在傳真申請發(fā)出后的.十日內(nèi)，將傳真原件，包括申請表原件、基金賬戶卡復(fù)印件、經(jīng)辦人身份證件復(fù)印件、加蓋銀行受理章的匯款憑證復(fù)印件郵寄到甲方受理業(yè)務(wù)的直銷中心，時間以郵戳為準。甲方在受理業(yè)務(wù)三十日內(nèi)收不到乙方郵寄的申請資料原件，甲方保留取消乙方傳真申請的權(quán)利。

　　十二、本協(xié)議一式兩份自雙方簽字之日起生效，至甲方收到乙方終止本協(xié)議的書面通知時終止。

　　附件：(略)

　　甲方：_____乙方：_______

　　簽章：_______簽章：_______

　　_______年_______月_______日_______年_______月_______日

基金合同 篇16

　　合同編號：______

　　甲方：

　　注冊地址：

　　法定代表人：

　　乙方：

　　注冊地址：

　　法定代表人：

　　簽訂日期：____年____月____日

　　根據(jù)國家相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定及甲方有關(guān)規(guī)章制度，為了方便乙方在甲方辦理____成長價值開放式基金的相關(guān)業(yè)務(wù)，甲乙雙方本著自愿、公平的原則，經(jīng)過協(xié)商，就乙方采取傳真方式向甲方提交交易申請事宜達成如下協(xié)議：

　　一、傳真交易業(yè)務(wù)范圍

　　1、本協(xié)議所稱“傳真交易”是指乙方將填妥的交易申請表及所需相關(guān)資料傳真至甲方相關(guān)人員，甲方相關(guān)人員受理該項業(yè)務(wù)，并將受理確認信息傳真至乙方相關(guān)人員，從而完成交易申請的情況。

　　2、本協(xié)議所指傳真交易僅包括開戶、申（認）購、贖回、分紅方式變更。除此之外，甲方不接受乙方提出辦理其它業(yè)務(wù)的傳真申請。

　　3、若乙方需辦理其它業(yè)務(wù)種類，則需至甲方直銷中心親自提交申請，或由甲方提供_____。

　　二、交易條件

　　1、交易時間：在基金正常開放日，交易時間為9：30-11：30，13：00-15：00。在基金募集期，交易時間為9：30-15：00。

　　2、認購：乙方應(yīng)在認購資金到達____開放式基金直銷賬戶后提交認購申請，認購資金應(yīng)與認購份額相符。若在基金成立驗資日，認購金額與認購份額仍不符，或認購資金到賬而無認購申請，則乙方該筆認購申請為無效申請。無效認購款將在基金成立后的7個工作日內(nèi)由甲方退回。

　　3、申購：乙方應(yīng)在申購資金到達____開放式基金直銷賬戶后提交申購申請。申購申請資金必須匯款金額一致，否則，為無效申請。

　　4、贖回：甲方收到乙方贖回申請，應(yīng)在驗證基金/交易賬戶有足夠基金余額時受理申請，否則視為無效申請。

　　5、乙方辦理傳真交易贖回申請委托的，甲方有權(quán)在收到乙方寄出的申請原件后，再將贖回款項劃往乙方指定銀行資金賬戶。

　　三、交易流程

　　1、乙方提交申（認）購申請時，將以下資料傳真至甲方指定傳真號碼：加蓋印鑒章的申請表、經(jīng)辦人身份證件復(fù)印件、基金賬戶卡復(fù)印件、加蓋銀行受理章的匯款憑證復(fù)印件。乙方提交贖回申請時，將以下資料傳真至甲方指定傳真號碼：加蓋印鑒章的申請表、經(jīng)辦人身份證件復(fù)印件、基金賬戶卡復(fù)印件。

　　2、乙方發(fā)出傳真后，應(yīng)打電話向甲方直銷中心確認傳真申請事宜。由于傳真設(shè)備故障致使甲方未能收到乙方的傳真申請，乙方又未進行電話確認的，甲方對此不承擔(dān)責(zé)任。甲方根據(jù)且僅根據(jù)持有甲方認為有效的乙方開戶文件或身份證明文件的指示人所發(fā)出的傳真處理乙方的交易申請。如甲方未收到、未全部收到、或接收到的乙方傳真信息不準確、不完整、無法識別或乙方違反法律法規(guī)、基金契約或甲方業(yè)務(wù)規(guī)則等使甲方無法執(zhí)行的，甲方可不執(zhí)行并對此不承擔(dān)法律責(zé)任。

　　3、乙方在發(fā)完傳真并經(jīng)甲方確認后，應(yīng)在當(dāng)日內(nèi)將加蓋預(yù)留印鑒的申請表原件、基金賬戶卡的復(fù)印件以特快專遞寄送甲方。日期以郵戳所示為準。

　　4.甲方在乙方提交之申請經(jīng)確認后，可應(yīng)客戶要求為客戶打印并郵寄交易成功交割單。

　　四、免責(zé)情況

　　在本協(xié)議履行過程中，因不可抗力（例如：設(shè)備、線路故障等）而影響委托的實施，甲方不承擔(dān)責(zé)任，但應(yīng)采取積極的應(yīng)對措施，盡可能地降低意外事件的影響。

　　五、協(xié)議的修改、解除與終止

　　1、本協(xié)議其它內(nèi)容的'修改需經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致方為有效。

　　2、本協(xié)議自雙方簽字之日起生效，至甲方收到乙方終止本協(xié)議的書面通知時終止。

　　六、說明

　　1、本協(xié)議只對交易委托的提交做出規(guī)定，交易能否成功由基金的注冊登記人過戶登記紀錄為準。

　　2、本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具同等法律效力。

　　3、本協(xié)議經(jīng)雙方簽署后生效。

　　甲方：乙方：

　　（簽章）（簽章）

　　日期：日期：

基金合同 篇17

　　合同編號：______

　　甲方：____基金管理有限公司

　　注冊地址：

　　法定代表人：

　　乙方：

　　注冊地址：

　　法定代表人：

　　簽訂日期：____年____月____日

　　根據(jù)國家相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定及甲方有關(guān)規(guī)章制度，為了方便乙方在甲方辦理____成長價值開放式基金的相關(guān)業(yè)務(wù)，甲乙雙方本著自愿、公平的原則，經(jīng)過協(xié)商，就乙方采取傳真方式向甲方提交交易申請事宜達成如下協(xié)議：

　　一、傳真交易業(yè)務(wù)范圍

　　1、本協(xié)議所稱“傳真交易”是指乙方將填妥的交易申請表及所需相關(guān)資料傳真至甲方相關(guān)人員，甲方相關(guān)人員受理該項業(yè)務(wù)，并將受理確認信息傳真至乙方相關(guān)人員，從而完成交易申請的情況。

　　2、本協(xié)議所指傳真交易僅包括開戶、申（認）購、贖回、分紅方式變更。除此之外，甲方不接受乙方提出辦理其它業(yè)務(wù)的傳真申請。

　　3、若乙方需辦理其它業(yè)務(wù)種類，則需至甲方直銷中心親自提交申請，或由甲方提供_____。

　　二、交易條件

　　1、交易時間：在基金正常開放日，交易時間為9：30-11：30，13：00-15：00。在基金募集期，交易時間為9：30-15：00。

　　2、認購：乙方應(yīng)在認購資金到達____開放式基金直銷賬戶后提交認購申請，認購資金應(yīng)與認購份額相符。若在基金成立驗資日，認購金額與認購份額仍不符，或認購資金到賬而無認購申請，則乙方該筆認購申請為無效申請。無效認購款將在基金成立后的7個工作日內(nèi)由甲方退回。

　　3、申購：乙方應(yīng)在申購資金到達____開放式基金直銷賬戶后提交申購申請。申購申請資金必須匯款金額一致，否則，為無效申請。

　　4、贖回：甲方收到乙方贖回申請，應(yīng)在驗證基金/交易賬戶有足夠基金余額時受理申請，否則視為無效申請。

　　5、乙方辦理傳真交易贖回申請委托的，甲方有權(quán)在收到乙方寄出的申請原件后，再將贖回款項劃往乙方指定銀行資金賬戶。

　　三、交易流程

　　1、乙方提交申（認）購申請時，將以下資料傳真至甲方指定傳真號碼：加蓋印鑒章的申請表、經(jīng)辦人身份證件復(fù)印件、基金賬戶卡復(fù)印件、加蓋銀行受理章的匯款憑證復(fù)印件。乙方提交贖回申請時，將以下資料傳真至甲方指定傳真號碼：加蓋印鑒章的申請表、經(jīng)辦人身份證件復(fù)印件、基金賬戶卡復(fù)印件。

　　2、乙方發(fā)出傳真后，應(yīng)打電話向甲方直銷中心確認傳真申請事宜。由于傳真設(shè)備故障致使甲方未能收到乙方的傳真申請，乙方又未進行電話確認的，甲方對此不承擔(dān)責(zé)任。甲方根據(jù)且僅根據(jù)持有甲方認為有效的乙方開戶文件或身份證明文件的指示人所發(fā)出的傳真處理乙方的交易申請。如甲方未收到、未全部收到、或接收到的乙方傳真信息不準確、不完整、無法識別或乙方違反法律法規(guī)、基金契約或甲方業(yè)務(wù)規(guī)則等使甲方無法執(zhí)行的，甲方可不執(zhí)行并對此不承擔(dān)法律責(zé)任。

　　3、乙方在發(fā)完傳真并經(jīng)甲方確認后，應(yīng)在當(dāng)日內(nèi)將加蓋預(yù)留印鑒的申請表原件、基金賬戶卡的復(fù)印件以特快專遞寄送甲方。日期以郵戳所示為準。

　　4.甲方在乙方提交之申請經(jīng)確認后，可應(yīng)客戶要求為客戶打印并郵寄交易成功交割單。

　　四、免責(zé)情況

　　在本協(xié)議履行過程中，因不可抗力（例如：設(shè)備、線路故障等）而影響委托的實施，甲方不承擔(dān)責(zé)任，但應(yīng)采取積極的應(yīng)對措施，盡可能地降低意外事件的影響。

　　五、協(xié)議的修改、解除與終止

　　1、本協(xié)議其它內(nèi)容的修改需經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致方為有效。

　　2、本協(xié)議自雙方簽字之日起生效，至甲方收到乙方終止本協(xié)議的書面通知時終止。

　　六、說明

　　1、本協(xié)議只對交易委托的提交做出規(guī)定，交易能否成功由基金的注冊登記人過戶登記紀錄為準。

　　2、本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具同等法律效力。

　　3、本協(xié)議經(jīng)雙方簽署后生效。

　　甲方：____基金管理有限公司乙方：

　　（簽章）（簽章）

基金合同 篇18

　　基金發(fā)起人：_________

　　基金管理人：_________

　　基金托管人：_________

　　目錄

　　一、前言

　　二、釋義

　　三、基金合同當(dāng)事人

　　四、基金發(fā)起人的權(quán)利與義務(wù)

　　五、基金管理人的權(quán)利與義務(wù)

　　六、基金托管人的權(quán)利與義務(wù)

　　七、基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)

　　八、基金份額持有人大會

　　九、基金管理人、基金托管人的更換條件與程序

　　十、基金的基本情況

　　十一、基金的設(shè)立募集

　　十二、基金合同的成立與生效

　　十三、基金的申購與贖回

　　十四、基金的非交易過戶

　　十五、基金的轉(zhuǎn)托管

　　十六、基金資產(chǎn)的托管

　　十七、基金的銷售

　　十八、基金的注冊登記

　　十九、基金的投資

　　二十、基金的融資

　　二十一、基金資產(chǎn)

　　二十二、基金資產(chǎn)估值

　　二十三、基金費用與稅收

　　二十四、基金收益與分配

　　二十五、基金的會計與審計

　　二十六、基金的信息披露

　　二十七、基金的終止與清算

　　二十八、業(yè)務(wù)規(guī)則

　　二十九、違約責(zé)任

　　二十九、違約責(zé)任

　　三十、爭議處理

　　三十一、基金合同的效力

　　三十二、基金合同的修改與終止

　　一、前言

　　為保護基金投資者合法權(quán)益，明確基金合同當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)，規(guī)范基金運作，依照《證券投資基金管理暫行辦法》（以下簡稱“《暫行辦法》”）、《開放式證券投資基金試點辦法》（以下簡稱“《試點辦法》”）和其他有關(guān)規(guī)定，在平等自愿、誠實信用、充分保護基金投資者合法權(quán)益的原則基礎(chǔ)上，訂立本協(xié)議（以下稱“本基金合同”）。自_________年_________月_________日起，本基金合同同時適用《中華人民共和國證券投資基金法》之規(guī)定，若本基金合同內(nèi)容存在與該法沖突之處的，應(yīng)以該法規(guī)定為準，本基金合同相應(yīng)內(nèi)容自動根據(jù)該法規(guī)定作相應(yīng)變更和調(diào)整。屆時如果該法和/或其他法律、法規(guī)或本基金合同要求對前述變更和調(diào)整進行公告的，還應(yīng)進行公告。

　　本基金合同是規(guī)定本基金合同當(dāng)事人之間基本權(quán)利義務(wù)的法律文件。本基金合同的當(dāng)事人包括基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人和基金份額持有人。基金發(fā)起人、基金管理人和基金托管人自本基金合同簽訂并生效之日起成為本基金合同的當(dāng)事人。基金投資者自取得依據(jù)本基金合同發(fā)行的基金份額時起，即成為基金份額持有人。本基金合同的當(dāng)事人按照《暫行辦法》、《試點辦法》、本基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。

　　_________證券投資基金（以下簡稱“本基金”）由基金發(fā)起人按照《暫行辦法》、《試點辦法》、本基金合同及其他有關(guān)規(guī)定設(shè)立，并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）批準。

　　中國證監(jiān)會對本基金設(shè)立的批準，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。

　　基金管理人保證依照誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但由于證券投資具有一定的風(fēng)險，因此不保證本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。

　　二、釋義

　　本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：

　　1.基金或本基金：指銀華*道瓊斯88精選證券投資基金；

　　2.基金合同或本基金合同：指本合同及對本合同的任何有效修訂和補充；

　　3.招募說明書：指《_________證券投資基金招募說明書》；

　　4.中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會；

　　5.銀行監(jiān)管機構(gòu)：指中國人*銀行及/或中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會；

　　6.《證券法》：指《中華人民共和國證券法》；

　　7.《民法典》：指《民法典》；

　　8.《基金法》：指《中華人民共和國證券投資基金法》；

　　9.《暫行辦法》：指1997年11月14日經(jīng)國務(wù)院批準發(fā)布并施行的《證券投資基金管理暫行辦法》；

　　10.《試點辦法》：指XX年10月8日由中國證監(jiān)會發(fā)布并施行的《開放式證券投資基金試點辦法》；

　　11.元：指人民幣元；

　　12.基金合同當(dāng)事人：指受本《基金合同》約束，根據(jù)本《基金合同》享受權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的法律主體，包括基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人、基金份額持有人；

　　13.基金發(fā)起人：指_________基金管理有限公司；

　　14.基金管理人：指_________基金管理有限公司；

　　15.基金托管人：指_________銀行；

　　16.注冊登記業(yè)務(wù)：指本基金登記、存管、清算和交收業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資人基金賬戶管理、基金份額注冊登記、清算及基金交易確認、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等；

　　17.注冊登記機構(gòu)：指辦理本基金注冊登記業(yè)務(wù)的機構(gòu)。本基金的注冊登記機構(gòu)為_________基金管理有限公司或接受_________基金管理有限公司委托代為辦理本基金注冊登記業(yè)務(wù)的機構(gòu)；

　　18.《公開說明書》：指《_________證券投資基金公開說明書》，即本基金合同生效后，每六個月公告一次的有關(guān)本基金的簡介、投資組合公告、經(jīng)營業(yè)績、重要變更事項和其他按法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)披露事項的說明；《公開說明書》是對《招募說明書》的定期更新；

　　19.投資者：指個人投資者、機構(gòu)投資者及合格境外機構(gòu)投資者；

　　20.個人投資者：指依據(jù)中華人民共和國有關(guān)法律法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定可以投資于證券投資基金的自然人投資者；

　　21.機構(gòu)投資者：指在中國境內(nèi)合法注冊登記或經(jīng)有權(quán)政府部門批準設(shè)立和有效存續(xù)并依法可以投資本基金的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會團體或其它組織；

　　22.合格境外機構(gòu)投資者：指符合《合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理暫行辦法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可以投資于在中國境內(nèi)合法設(shè)立的開放式證券投資基金的中國境外的機構(gòu)投資者；

　　23.基金份額持有人大會：由基金份額持有人按照本《基金合同》之規(guī)定參加的會議；

　　24.設(shè)立募集期：指自招募說明書公告之日起到基金合同生效日的時間段，最長不超過三個月；

　　25.基金合同生效日：指自《招募說明書》公告之日起三個月內(nèi)，在基金凈認購額超過人民幣2億元，且認購戶數(shù)達到100人的條件下，基金發(fā)起人依據(jù)《基金法》向中國證監(jiān)會辦理備案手續(xù)后，_________證券投資基金基金合同生效的日期；

基金合同 篇19

　　合同編號：______

　　甲方：_________

　　注冊地址：_______

　　法定代表人：_______

　　乙方：_______

　　注冊地址：_______

　　法定代表人：_______

　　簽訂日期：____年___________月____日

　　根據(jù)國家相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定及甲方有關(guān)規(guī)章制度，為了方便乙方在甲方辦理____成長價值開放式基金的相關(guān)業(yè)務(wù)，甲乙雙方本著自愿、公平的原則，經(jīng)過協(xié)商，就乙方采取傳真方式向甲方提交交易申請事宜達成如下協(xié)議：

　　一、傳真交易業(yè)務(wù)范圍

　　1、本協(xié)議所稱“傳真交易”是指乙方將填妥的交易申請表及所需相關(guān)資料傳真至甲方相關(guān)人員，甲方相關(guān)人員受理該項業(yè)務(wù)，并將受理確認信息傳真至乙方相關(guān)人員，從而完成交易申請的情況。

　　2、本協(xié)議所指傳真交易僅包括開戶、申（認）購、贖回、分紅方式變更。除此之外，甲方不接受乙方提出辦理其它業(yè)務(wù)的傳真申請。

　　3、若乙方需辦理其它業(yè)務(wù)種類，則需至甲方直銷中心親自提交申請，或由甲方提供_____。

　　二、交易條件

　　1、交易時間：在基金正常開放日，交易時間為9：30—11：30，13：00—15：00。在基金募集期，交易時間為9：30—15：00。

　　2、認購：乙方應(yīng)在認購資金到達____開放式基金直銷賬戶后提交認購申請，認購資金應(yīng)與認購份額相符。若在基金成立驗資日，認購金額與認購份額仍不符，或認購資金到賬而無認購申請，則乙方該筆認購申請為無效申請。無效認購款將在基金成立后的7個工作日內(nèi)由甲方退回。

　　3、申購：乙方應(yīng)在申購資金到達____開放式基金直銷賬戶后提交申購申請。申購申請資金必須匯款金額一致，否則，為無效申請。

　　4、贖回：甲方收到乙方贖回申請，應(yīng)在驗證基金/交易賬戶有足夠基金余額時受理申請，否則視為無效申請。

　　5、乙方辦理傳真交易贖回申請委托的，甲方有權(quán)在收到乙方寄出的申請原件后，再將贖回款項劃往乙方指定銀行資金賬戶。

　　三、交易流程

　　1、乙方提交申（認）購申請時，將以下資料傳真至甲方指定傳真號碼：加蓋印鑒章的申請表、經(jīng)辦人身份證件復(fù)印件、基金賬戶卡復(fù)印件、加蓋銀行受理章的匯款憑證復(fù)印件。乙方提交贖回申請時，將以下資料傳真至甲方指定傳真號碼：加蓋印鑒章的申請表、經(jīng)辦人身份證件復(fù)印件、基金賬戶卡復(fù)印件。

　　2、乙方發(fā)出傳真后，應(yīng)打電話向甲方直銷中心確認傳真申請事宜。由于傳真設(shè)備故障致使甲方未能收到乙方的傳真申請，乙方又未進行電話確認的，甲方對此不承擔(dān)責(zé)任。甲方根據(jù)且僅根據(jù)持有甲方認為有效的乙方開戶文件或身份證明文件的指示人所發(fā)出的傳真處理乙方的交易申請。如甲方未收到、未全部收到、或接收到的乙方傳真信息不準確、不完整、無法識別或乙方違反法律法規(guī)、基金契約或甲方業(yè)務(wù)規(guī)則等使甲方無法執(zhí)行的，甲方可不執(zhí)行并對此不承擔(dān)法律責(zé)任。

　　3、乙方在發(fā)完傳真并經(jīng)甲方確認后，應(yīng)在當(dāng)日內(nèi)將加蓋預(yù)留印鑒的申請表原件、基金賬戶卡的復(fù)印件以特快專遞寄送甲方。日期以郵戳所示為準。

　　4、甲方在乙方提交之申請經(jīng)確認后，可應(yīng)客戶要求為客戶打印并郵寄交易成功交割單。

　　四、免責(zé)情況

　　在本協(xié)議履行過程中，因不可抗力（例如：設(shè)備、線路故障等）而影響委托的實施，甲方不承擔(dān)責(zé)任，但應(yīng)采取積極的應(yīng)對措施，盡可能地降低意外事件的影響。

　　五、協(xié)議的修改、解除與終止

　　1、本協(xié)議其它內(nèi)容的修改需經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致方為有效。

　　2、本協(xié)議自雙方簽字之日起生效，至甲方收到乙方終止本協(xié)議的書面通知時終止。

　　六、說明

　　1、本協(xié)議只對交易委托的提交做出規(guī)定，交易能否成功由基金的注冊登記人過戶登記紀錄為準。

　　2、本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具同等法律效力。

　　3、本協(xié)議經(jīng)雙方簽署后生效。

　　甲方：_________乙方：_______

　　（簽章）________________（簽章）_______