投資者關(guān)系管理工作細(xì)則2021年
為了加強(qiáng)海航凱撒旅游集團(tuán)股份有限公司與投資者之間的信息溝通,制定了投資者關(guān)系管理工作細(xì)則,下面是細(xì)則的詳細(xì)內(nèi)容。
海航凱撒旅游集團(tuán)股份有限公司
投資者關(guān)系管理工作細(xì)則
第一章 總 則
第一條 為了加強(qiáng)海航凱撒旅游集團(tuán)股份有限公司(以下簡稱“公司”)與投資者之間的信息溝通,保護(hù)投資者利益,根據(jù)《上市公司治理準(zhǔn)則》和《深圳證券交易所上市公司投資者關(guān)系管理指引》,特制定本工作細(xì)則。
第二條 投資者關(guān)系管理是指公司通過各種方式增強(qiáng)與投資者和潛在投資者之間的溝通,增進(jìn)投資者對公司的了解和認(rèn)同,實(shí)現(xiàn)本公司價(jià)值最大化和股東利益最化的戰(zhàn)略管理行為。
第三條 投資者關(guān)系管理工作應(yīng)嚴(yán)格遵守《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和深圳證券交易所有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則及公司《章程》、《信息披露管理制度》和本工作細(xì)則的規(guī)定。
第四條 投資者關(guān)系管理工作應(yīng)客觀、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地反映公司的實(shí)際情況,體現(xiàn)公平、公正、公開的原則,平等對待全體投資者,保障所有投資者享有知情權(quán)及其它合法權(quán)益。
第五條 投資者關(guān)系管理工作的對象是指股東、債權(quán)人和潛在投資者,資本市場各類中介機(jī)構(gòu)及新聞媒體等。
第六條 上市公司開展投資者關(guān)系活動時(shí)應(yīng)注意尚未公布信息及內(nèi)部信息的保密,避免和防止由此引發(fā)泄密及導(dǎo)致相關(guān)的內(nèi)幕交易。
第七條 除非得到明確授權(quán)并經(jīng)過培訓(xùn),公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和員工應(yīng)避免在投資者關(guān)系活動中代表公司發(fā)言。
第八條 公司開展投資者活動時(shí)還應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行《公司信息披露管理辦法》。
第二章 組織機(jī)構(gòu)及負(fù)責(zé)人
第九條 投資者關(guān)系管理工作在公司董事會領(lǐng)導(dǎo)下開展工作,接受證券監(jiān)督管理部門、深圳證券交易所及上市公司協(xié)會的管理和指導(dǎo)。
第十條 公司董事會秘書為投資者關(guān)系管理工作負(fù)責(zé)人,全面負(fù)責(zé)投資者關(guān)系管理工作,其主要職責(zé)是:
(一)負(fù)責(zé)策劃、安排和組織各類投資者關(guān)系管理活動;
(二)負(fù)責(zé)信息披露的審查和答復(fù)投資者提問的文字資料的審核;
(三)負(fù)責(zé)對公司高級管理人員及相關(guān)人員進(jìn)行投資者關(guān)系管理業(yè)務(wù)培訓(xùn),結(jié)合投資者關(guān)系管理活動有針對性地進(jìn)行業(yè)務(wù)指導(dǎo);
(四)聯(lián)系安排新聞媒體對公司高級管理人員采訪,組織公司新聞報(bào)道,籌備公司境內(nèi)外推介的宣傳活動;
(五)持續(xù)關(guān)注和收集新聞媒體上有關(guān)本公司信息并及時(shí)反饋給公司董事會和管理層;
(六)組織安排與其他上市公司、專業(yè)的投資者關(guān)系管理咨詢公司進(jìn)行業(yè)務(wù)交流。
第十一條 投資者關(guān)系管理日常工作機(jī)構(gòu)為公司董事會辦公室,其主要職責(zé)是:
(一)跟蹤收集國家新頒布的法律、法規(guī)以及監(jiān)督管理部門最新監(jiān)管動態(tài);
(二)制定投資者關(guān)系管理工作年度計(jì)劃及活動方案并組織實(shí)施;
(三)統(tǒng)計(jì)分析公司在冊投資者情況,研究分析投資者的需求,為開展投資者關(guān)系管理活動提供依據(jù);
(四)審核整理公司各業(yè)務(wù)部門提供的信息資料;為參加投資者關(guān)系管理活動的相關(guān)人員提供所需資料;
(五)收集并整理新聞媒體、互聯(lián)網(wǎng)上有關(guān)本公司信息、投資者所反映的問題并及時(shí)反饋給公司董事會秘書;
(六)負(fù)責(zé)公司投資者關(guān)系管理活動有關(guān)的文字、影像等資料檔案的收集管理工作;
(七)負(fù)責(zé)公司國際互聯(lián)網(wǎng)信息網(wǎng)站(以下簡稱:公司網(wǎng)站)相關(guān)欄目的內(nèi)容更新及網(wǎng)上信息披露工作,回答投資者的詢問;
(八)負(fù)責(zé)公司投資者咨詢電話專線的接聽,回復(fù)投資者的傳真、信函以及郵寄投資者索取的資料。
第十二條 公司各部門應(yīng)指定一名信息主管,負(fù)責(zé)本部門業(yè)務(wù)范圍內(nèi)相關(guān)信息的收集工作和配合開展投資者關(guān)系管理活動,并對所提供的信息的真實(shí)性、及時(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)。
第三章 自愿性信息披露
第十三條 公司可以通過投資者關(guān)系管理的各種活動和方式,自愿地披露現(xiàn)行法律、法規(guī)和規(guī)則規(guī)定應(yīng)披露信息以外的信息。
第十四條 公司進(jìn)行信息自愿性披露應(yīng)遵循公平原則。面向公司所有股東及潛在投資者,使其能在同等條件下獲取信息,避免選擇性信息披露。
第十五條 公司遵循準(zhǔn)確性原則,對公司經(jīng)營等狀況進(jìn)行自愿性信息披露,實(shí)事求是地反映公司的實(shí)際情況,避免誤導(dǎo)投資者。
第十六條 公司進(jìn)行自愿性信息披露應(yīng)遵循誠實(shí)信用原則,做到事實(shí)準(zhǔn)確、使用文字準(zhǔn)確。在披露預(yù)測性的信息時(shí),應(yīng)以明確的警示性文字,具體說明風(fēng)險(xiǎn)因素,提示投資者可能出現(xiàn)的不確定性和風(fēng)險(xiǎn)。
第十七條 公司進(jìn)行自愿性信息披露應(yīng)遵循持續(xù)性原則。對已披露的尚未完結(jié)的事項(xiàng),應(yīng)持續(xù)和完整地履行披露義務(wù);當(dāng)情況發(fā)生變化導(dǎo)致已披露信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確或不完整時(shí),應(yīng)對已披露的信息及時(shí)進(jìn)行更正。
第十八條 公司在投資者關(guān)系活動中一旦以任何方式發(fā)布了法規(guī)和規(guī)定應(yīng)披露的重大信息,應(yīng)及時(shí)向深圳證券交易所報(bào)告,并在下一交易日開市前進(jìn)行正式披露。
第四章 投資者關(guān)系活動
第十九條 公司應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的要求,認(rèn)真做好股東大會的安排組織工作,為中小股東參加股東大會創(chuàng)造條件。
第二十條 為提高公司股東大會的透明性,公司可邀請新聞媒體參加,并對會議情況進(jìn)行詳細(xì)報(bào)道,也可利用互聯(lián)網(wǎng)對股東大會進(jìn)行直播。
第二十一條 股東大會過程中如對到會的股東進(jìn)行自愿性信息披露,公司應(yīng)盡快在公司網(wǎng)站或以及其他可行的方式公布。
第二十二條 公司應(yīng)盡可能通過多種方式與投資者及時(shí)、深入和廣泛地溝通,應(yīng)注重使用互聯(lián)網(wǎng)絡(luò),以提高溝通效率,降低溝通成本。
第二十三條 上市公司應(yīng)避免在公司網(wǎng)站上刊登傳媒對公司的有關(guān)報(bào)告以及分析師對公司的分析報(bào)告。公司刊登有關(guān)報(bào)告和分析報(bào)告,有可能被視為贊同有關(guān)觀點(diǎn)而對投資者的投資決策產(chǎn)生影響,并有可能承擔(dān)或被追究相關(guān)責(zé)任。
第二十四條 公司網(wǎng)站中的各類信息必須及時(shí)進(jìn)行更新,并將歷史信息與當(dāng)前信息以顯著標(biāo)識加以區(qū)分,對錯(cuò)誤信息應(yīng)及時(shí)更正,避免對投資者產(chǎn)生誤導(dǎo)。
第二十五條 在公司網(wǎng)站中設(shè)立公司公告、規(guī)章、投資者關(guān)系等專欄,方便投資者查閱和咨詢。
第二十六條 上市公司可在網(wǎng)站上開設(shè)論壇,投資者可以通過論壇向公司提出問題和建議,公司也可通過論壇直接回答有關(guān)問題。
第二十七條 上市公司可設(shè)立公開電子信箱與投資者進(jìn)行交流。投資者可以通過信箱向公司提出問題和了解情況,公司也可通過信箱回復(fù)或解答有關(guān)問題。
第二十八條 對于公司網(wǎng)站相關(guān)欄目及電子信箱中涉及的比較重要的或帶有普遍性的問題及答復(fù),公司應(yīng)加以整理后在公司網(wǎng)站中以顯著方式登載。
第二十九條 公司認(rèn)為必要的時(shí)候,可以定期舉行分析師會議、業(yè)績說明會或路演活動,擴(kuò)大與投資者的溝通。
第三十條 分析師會議、業(yè)績說明會和路演活動應(yīng)采取盡量公開的方式進(jìn)行,在有條件的情況下,可采取網(wǎng)上直播的方式。
第三十一條 分析師會議、業(yè)績說明會或路演活動如采取網(wǎng)上直播方式,可事先以公開方式就會議舉辦時(shí)間,登陸網(wǎng)址以及登陸方式等向投資者發(fā)出通知。
第三十二條 公司可事先通過電子信箱、網(wǎng)上論壇、電話和信函等方式收集中小投資者的有關(guān)問題,并在分析師會議、業(yè)績說明會及路演活動上通過網(wǎng)絡(luò)予以答復(fù)。
第三十三條 分析師會議或業(yè)績說明會可采取網(wǎng)上互動方式,投資者可以通過網(wǎng)絡(luò)直接提問,公司也可在網(wǎng)上直接回答有關(guān)問題。
第三十四條 分析師會議、業(yè)績說明會或路演活動如不能采取網(wǎng)上公開直播方式,公司可以邀請新聞媒體的記者參加,并作出客觀報(bào)道。
第三十五條 公司可將分析師會議、業(yè)績說明會和路演活動的影象資料放置于公司網(wǎng)站上,供投資者隨時(shí)點(diǎn)播。在條件尚不具備的情況下,公司可將有關(guān)分析師會議或業(yè)績說明會的文字資料放置于公司網(wǎng)站供投資者查看。
第三十六條 根據(jù)投資者的要求,公司可與投資者、基金經(jīng)理、分析師等進(jìn)行一對一的溝通,提供當(dāng)面交流的機(jī)會。
第三十七條 公司一對一溝通中,應(yīng)平等對待投資者,為中小投資者參與一對一溝通活動創(chuàng)造機(jī)會。
第三十八條 為避免一對一溝通中可能出現(xiàn)選擇性信息披露,公司可將一對一溝通的相關(guān)音像和文字記錄資料在公司網(wǎng)站上公布,還可邀請新聞機(jī)構(gòu)參加一對一溝通活動并作出報(bào)道。
第三十九條 公司在開展投資者關(guān)系管理活動時(shí)可以盡量安排投資者到公司現(xiàn)場參觀,以增強(qiáng)投資者對公司的了解。
第四十條 公司應(yīng)合理、妥善地安排參觀過程,使參觀人員了解公司業(yè)務(wù)和經(jīng)營情況,同時(shí)應(yīng)注意避免在參觀過程中使參觀者有機(jī)會得到未公開的重要信息。
第四十一條 公司應(yīng)當(dāng)在事前對相關(guān)的接待人員給予有關(guān)投資者關(guān)系及信息披露方面必要的培訓(xùn)和指導(dǎo)。
第四十二條 公司通過投資者咨詢電話專線、傳真、信函、網(wǎng)站、電子郵件等方式,開展日常投資者關(guān)系管理活動。
第四十三條 公司應(yīng)努力為中小投資者參加投資者關(guān)系管理活動創(chuàng)造條件;為分析師和基金經(jīng)理的考察和調(diào)研提供便利。
第五章 相關(guān)機(jī)構(gòu)
第四十四條 公司可以聘請專業(yè)的投資者關(guān)系顧問咨詢機(jī)構(gòu),策劃和處理投資者關(guān)系,包括媒體關(guān)系、發(fā)展戰(zhàn)略、投資者關(guān)系管理培訓(xùn),危機(jī)處理等事務(wù)。
第四十五條 公司在聘用投資者關(guān)系顧問時(shí),將避免聘用同本公司有競爭關(guān)系的公司所聘用的同一家顧問公司或個(gè)人,并避免由投資者關(guān)系顧問代表公司就公司經(jīng)營及未來發(fā)展等事項(xiàng)作出發(fā)言。
第四十六條 公司以現(xiàn)金方式支付投資者關(guān)系顧問的報(bào)酬,并不以其他方式進(jìn)行支付和補(bǔ)償。
第四十七條 公司不得向分析師或基金經(jīng)理提供尚未正式披露的公司重大信息。
第四十八條 對于公司向分析師或投資經(jīng)理所提供的相關(guān)資料和信息,如其他投資者也提出相同的要求時(shí),公司應(yīng)平等予以提供。
第四十九條 公司應(yīng)避免出資委托證券分析師發(fā)表表面上獨(dú)立的分析報(bào)告。如果由公司出資委托分析師或其他獨(dú)立機(jī)構(gòu)發(fā)表投資價(jià)值分析報(bào)告,應(yīng)在刊登時(shí)在顯著位置注明“本報(bào)告受公司委托完成”的字樣。
第五十條 公司不能向投資者引用或分發(fā)分析師的分析報(bào)告。
第五十一條 公司可以為分析師和基金經(jīng)理的考察和調(diào)研提供接待等便利,但要避免為其工作提供資助。分析人員和基金經(jīng)理考察公司原則上應(yīng)自理有關(guān)費(fèi)用,公司不得向分析師贈送高額禮品。
第五十二條 上市公司可根據(jù)需要,在適當(dāng)?shù)臅r(shí)候選擇適當(dāng)?shù)男侣劽襟w發(fā)布信息。
第五十三條 對于重大的尚未公開信息,上市公司應(yīng)避免以媒體采訪及其它新聞報(bào)道的形式披露相關(guān)信息。在未進(jìn)行正式披露之前,應(yīng)避免向某家新聞媒體提供相關(guān)信息或細(xì)節(jié)。
第五十四條 上市公司應(yīng)把對上市公司宣傳或廣告性質(zhì)的資料與媒體對上市公司正式和客觀獨(dú)立的報(bào)道進(jìn)行明確區(qū)分。如屬于上市公司本身提供的(包括公司本身或委托他人完成)并付出費(fèi)用的宣傳資料和文字,應(yīng)在刊登時(shí)予以明確說明和標(biāo)識。
第六章 附 則
第五十五條 由于工作失職,導(dǎo)致投資者關(guān)系管理工作失誤,給公司造成嚴(yán)重影響或損失時(shí),按《公司信息披露管理辦法》的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰。
第五十六條 本細(xì)則由董事會負(fù)責(zé)解釋和修改,自董事會通過之日起實(shí)施。