公司發(fā)行股票承銷協(xié)議書（精選3篇）

公司發(fā)行股票承銷協(xié)議書 篇1

　　一、協(xié)議雙方

　　股票發(fā)行人：

　　名稱：(以下簡稱甲方)

　　注冊地址：

　　法定代表人：

　　股票承銷商：

　　名稱：(以下簡稱乙方)

　　注冊地址：

　　法定代表人

　　二、協(xié)議簽署的時(shí)間和地點(diǎn)

　　協(xié)議簽署時(shí)間：________年________月_______日

　　協(xié)議簽署地點(diǎn)：

　　三、承銷方式

　　雙方同意，本次股票發(fā)行采用____________方式。

　　四、發(fā)行股票的種類、數(shù)量、發(fā)行價(jià)格及發(fā)行總市值

　　本次發(fā)行的股票為人民幣普通股，股票發(fā)行量為________股，每股面值為人民幣________元，每股發(fā)行價(jià)目________，發(fā)行總市值_____________萬元人民幣。

　　五、承銷期及起始日期

　　本次股票發(fā)行從_______年_______月________日至_______年________月__________日，承銷期為____天。

　　六、股款收繳與支付

　　在承銷期結(jié)束后___________個(gè)營業(yè)日內(nèi)，乙方應(yīng)將本次認(rèn)購的全部股款扣除應(yīng)收的承銷及經(jīng)辦手續(xù)費(fèi)后，一次劃向甲方指定的銀行帳號。

　　如乙方遲劃本次認(rèn)購的款項(xiàng)，逾期一天須向甲方交納%滯納金。

　　七、承銷手續(xù)費(fèi)

　　乙方按本次股票發(fā)行總市值的__________%收取發(fā)行費(fèi)用。

　　發(fā)行費(fèi)用由乙方從甲方所發(fā)行股票的股款中扣除。

　　八、雙方須承擔(dān)的義務(wù)

　　協(xié)議雙方從本協(xié)議簽署日起至承銷結(jié)束日止，在事先未與雙方協(xié)商并取得對方書面同意的情況下，將不以新聞發(fā)布會或散發(fā)文件的形式，向公眾披露招股說明書之外的可能影響本次股票發(fā)行成功的信息，否則，承擔(dān)違約責(zé)任。

　　甲方應(yīng)向乙方依法提供本次股票發(fā)行所需的全部文件，并保證文件的真實(shí)、準(zhǔn)確和合法，且無誤導(dǎo)成份或誤導(dǎo)性的疏漏。

　　否則，因此而使股票發(fā)行受阻或失敗，乙方有權(quán)終止協(xié)議，并由甲方承擔(dān)違約責(zé)任。

　　乙方應(yīng)按國家有關(guān)規(guī)定，承擔(dān)必要的費(fèi)用，負(fù)責(zé)股份制改制的前期方案制作上報(bào)工作，依法組織股票發(fā)行的承銷團(tuán)，具體負(fù)責(zé)股票的發(fā)售工作，乙方負(fù)責(zé)辦理股權(quán)登記和編制股東名冊等。

　　乙方在完成股票發(fā)行工作的15天內(nèi)向國家證監(jiān)會提供書面報(bào)告。

　　九、違約責(zé)任及爭議解決

　　協(xié)議雙方認(rèn)真履行協(xié)議規(guī)定義務(wù)，違約方按股金總額的%支付違約金，造成損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

　　協(xié)議雙方在協(xié)議存續(xù)期間如發(fā)生爭議應(yīng)協(xié)商解決，協(xié)商不成，雙方應(yīng)將爭議提交中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)設(shè)立或確定的調(diào)解仲裁機(jī)構(gòu)調(diào)解、仲裁。

　　十、不可抗力

　　在承銷結(jié)束日前的任何時(shí)候，如發(fā)生政治、經(jīng)濟(jì)、金融、法律或其他方面的重大變故，而這種重大變故已經(jīng)或可能會對甲方的業(yè)務(wù)狀況、財(cái)務(wù)狀況、發(fā)展前景及本次股票發(fā)行產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性不利影響，則乙方可決定暫緩或終止協(xié)議。

　　如遇此類事件乙方應(yīng)在條件許可下，盡快通知甲方。

　　甲方：

　　乙方：

　　法定代表人：　　　　　　　　　　　　　　　法定代表人：

　　時(shí)間：　　年　　月　　日　　　　　　　　　時(shí)間：　　年　　月　　日

公司發(fā)行股票承銷協(xié)議書 篇2

　　甲方：發(fā)行人，即__________股份有限公司

　　住所：__________省__________市__________路__________號

　　法定代表人：__________

　　乙方：主承銷商，即__________證券公司

　　住所：__________省__________市__________路__________號

　　法定代表人：__________

　　鑒于：

　　1.__________股份有限公司是依法成立的股份有限公司，已獲中國證監(jiān)會核準(zhǔn)發(fā)行A股_______萬股;乙方為依法成立的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的證券公司，已獲得中國證監(jiān)會認(rèn)可具有主承銷商資格，

　　2.__________股份有限公司準(zhǔn)備向社會公眾發(fā)行A股_______萬股，現(xiàn)委托__________證券公司作為主承銷商負(fù)責(zé)策劃本次承銷事宜，__________證券公司同意接受此委托。

　　為了明確雙方的權(quán)利義務(wù)，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，制定本協(xié)議，以資共同遵守。

　　第一條承銷方式

　　甲方委托乙方為甲方A種股票發(fā)行的主銷商和股票上市推薦人，由乙方負(fù)責(zé)總承銷股票業(yè)務(wù)。

　　本次股票發(fā)行采用包銷方式，即在承銷期限內(nèi)未能全數(shù)發(fā)行完畢，未售出部分股票由乙方全額購入。

　　第二條承銷股票的種類、數(shù)量、發(fā)行價(jià)格和發(fā)行總市值

　　2.1甲方本次委托乙方代為承銷的股票種類為人民幣普通股(即A股)，每股面值人民幣1元。

　　2.2甲方本次委托乙方向社會公共發(fā)行的股票總額為__________股。

　　2.3每股發(fā)行價(jià)格為__________元。

　　2.4發(fā)行總市值為__________元(即每股發(fā)行價(jià)格___發(fā)行總額)。

　　第三條承銷期限及起止日期

　　3.1本次股票承銷期為__________天(不超過90天)。

　　3.2承銷期限自刊登公開招股說明書之日起至第__________天為止。

　　第四條承銷付款方式及日期

　　在本次承銷期屆滿后，30個(gè)工作日內(nèi)無論是否全部發(fā)行完畢，乙方均應(yīng)將全部股票款項(xiàng)(如未全部發(fā)行完畢，也包括自己包銷部分的股款)在扣除承銷費(fèi)用后，一次劃向甲方指定的銀行帳號。

　　第五條承銷手續(xù)費(fèi)的計(jì)算、支付方式

　　5.1甲、乙雙方經(jīng)協(xié)商同意，甲方向乙方支付發(fā)行總值的_______%作為主承銷費(fèi)用(按證監(jiān)會的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，為%之間)。

　　該費(fèi)用包括但不限于文件制作費(fèi)(如招股說明書、上市公告書等文書的制作)、主承銷協(xié)調(diào)費(fèi)等。

　　5.2承銷費(fèi)用由乙方在向甲方支付股票款項(xiàng)時(shí)扣除。

　　第六條其他費(fèi)用與承銷有關(guān)的費(fèi)用

　　與本次股票發(fā)行(承銷)有關(guān)的其他費(fèi)用，如廣告宣傳費(fèi)、印刷費(fèi)等費(fèi)用由甲方確認(rèn)后由其承擔(dān)。

　　該等費(fèi)用不包含在第7條所指的主承銷手續(xù)費(fèi)中。

　　第七條上市推薦費(fèi)

　　上市推薦費(fèi)按本次發(fā)行面值_______%收取，由乙方一并在移交股款時(shí)扣除。

　　第八條甲方的權(quán)利義務(wù)

　　8.1甲方的權(quán)利

　　8.1.1甲方有權(quán)要求乙方按本協(xié)議的規(guī)定勤勉，盡責(zé)地承銷股票，并有權(quán)對整個(gè)承銷活動進(jìn)行監(jiān)督。

　　8.1.2甲方有權(quán)要求乙方按本協(xié)議的規(guī)定時(shí)間和方式支付全部股票款項(xiàng)(在扣除承銷手續(xù)費(fèi)和上市推薦費(fèi)以后)。

　　8.2甲方的義務(wù)

　　8.2.1甲方有義務(wù)向乙方提供本次股票發(fā)行所需的所有詳盡的、真實(shí)的、完整的資料和文件，以便乙方的工作順利地進(jìn)行。

　　8.2.2甲方有義務(wù)協(xié)助乙方的本次股票發(fā)行工作，包括但不限于為乙方對其企業(yè)進(jìn)行實(shí)地考察提供方便，協(xié)助辦理有關(guān)手續(xù)等。

　　第九條乙方的權(quán)利義務(wù)

　　9.1乙方的權(quán)利

　　9.1.1乙方有權(quán)要求甲方對本次股票發(fā)行工作給予配合。

　　9.1.2乙方有權(quán)要求甲方提供的與本次股票發(fā)行有關(guān)的所有資料文件為真實(shí)、完整、準(zhǔn)確的。

　　如果甲方未盡此項(xiàng)義務(wù)而致使本次股票發(fā)行受阻或失敗，乙方有權(quán)終止本協(xié)議。

　　9.1.3乙方有權(quán)按本協(xié)議的約定收取有關(guān)承銷手續(xù)費(fèi)、上市推薦費(fèi)和其他有關(guān)費(fèi)用。

　　9.2乙方的義務(wù)

　　9.2.1乙方有義務(wù)按本協(xié)議的規(guī)定，盡責(zé)、勤勉地完成本次股票承銷活動。

　　9.2.2乙方應(yīng)積極協(xié)助甲方向上級主管部門辦理發(fā)行股票的申報(bào)手續(xù)，制訂發(fā)行時(shí)間表。

　　9.2.3乙方負(fù)責(zé)組建承銷團(tuán)，制訂股票發(fā)行具體方案，編制招股說明書等相關(guān)文件或資料，并與有關(guān)方面簽訂分銷合同，資料備忘錄以及相關(guān)的其他法律文件，并負(fù)責(zé)處理、協(xié)調(diào)本次股票發(fā)行過程中出現(xiàn)的有關(guān)問題。

　　9.2.4乙方負(fù)責(zé)為甲方進(jìn)行上市輔導(dǎo)(具體協(xié)議以后再簽)和推薦上市等服務(wù)工作。

　　9.2.5乙方對甲方負(fù)有保密義務(wù)，即其對在本次股票發(fā)行過程中所知道甲方的商業(yè)秘密等不欲讓外人知道的秘密負(fù)有保密的責(zé)任。

　　第十條甲、乙雙方聲明

　　甲、乙雙方保證，雙方自本協(xié)議簽署之日起一直到本次承銷結(jié)束日為止，在事先未與對方協(xié)商并取得對方書面同意的情況下，不能以任何形式。

　　對外披露招股說明書以外的可能影響本次股票發(fā)行的信息，否則應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。

　　第十一條甲方的承諾

　　11.1甲方保證其為乙方提供的與本次股票發(fā)行有關(guān)的資料文件為真實(shí)、完整、準(zhǔn)確，不存在重大誤解、虛假性陳述和重要遺漏。

　　11.2甲方承諾，將視本次A股發(fā)行的進(jìn)程，同意乙方提出的相關(guān)合理的要求，包括采取相應(yīng)的行為和提供相應(yīng)的文件。

　　以上目的是為了本次A股的順利發(fā)行。

　　第十二條違約責(zé)任

　　甲、乙雙方應(yīng)嚴(yán)格遵守本協(xié)議的各項(xiàng)規(guī)定，如有違反，則為違約行為，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。

　　給對方造成損失的，要予以全額賠償(有其他具體規(guī)定除外);雙方均有過錯(cuò)的，按過錯(cuò)大小分別承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

　　以下為具體違約責(zé)任的規(guī)定：

　　12.1甲方在與乙方簽訂本協(xié)議后又選擇其他證券公司擔(dān)任相同或類似的角色的，其與其他證券公司簽訂的協(xié)議無效，而且還應(yīng)履行本協(xié)議下之全部義務(wù);如果已無法履行該義務(wù)，則應(yīng)支付股金總額的_________/萬，作為賠償金;

　　12.2由于乙方的過失造成本次A股未能發(fā)行，應(yīng)向甲方支付股金總額的_________/萬，作為賠償金;

　　12.3乙方延遲劃撥股款的，按同期銀行利率+_______%來計(jì)收利息。

　　第十三條爭議的解決

　　13.1雙方就本協(xié)議的解釋、履行，以及與本協(xié)議有關(guān)的其他爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決;

　　13.2如果雙方自友好協(xié)商開始后30日內(nèi)未能達(dá)成一致，則應(yīng)將爭議提交中國證券監(jiān)督管理委員會指定的仲裁機(jī)構(gòu)仲裁，其仲裁裁決為終局的，對雙方有約束力。

　　第十四條不可抗力

　　自本協(xié)議簽署日到承銷結(jié)束日之間，如果發(fā)生任何政治、軍事、經(jīng)濟(jì)、金融、法律等方面的重大變故，而且此等變故為雙方所不可預(yù)料，不可避免，而且已經(jīng)或者將會對甲方的業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)狀況以及本次A股發(fā)行產(chǎn)生重大不利影響，則任何一方可以決定暫時(shí)中止(不可超過30天)本協(xié)議或者終止本協(xié)議。

　　第十五條未盡事宜

　　本協(xié)議未盡事宜，由雙方協(xié)商補(bǔ)充，補(bǔ)充協(xié)議為本協(xié)議之一部分，與本協(xié)議有同等法律效力。

　　第十六條附則

　　16.1本協(xié)議經(jīng)雙方法定代表人或者授權(quán)代表簽字并加蓋單位公章后生效。

　　16.2本協(xié)議一式十份，甲乙雙方各執(zhí)二份，其余四份作為報(bào)審材料。

　　甲方：__________股份有限公司 乙方：__________證券公司

　　法定代表人_______(簽字) 法定代表人_______(簽字)

　　____年_____月_____日 ____年_____月_____日

公司發(fā)行股票承銷協(xié)議書 篇3

　　甲方：發(fā)行人，即__________股份有限公司

　　住所：__________省__________市__________路__________號

　　法定代表人：__________

　　乙方：主承銷商，即__________證券公司

　　住所：__________省__________市__________路__________號

　　法定代表人：__________

　　鑒于：

　　1.__________股份有限公司是依法成立的股份有限公司，已獲中國證監(jiān)會核準(zhǔn)發(fā)行A股_______萬股;乙方為依法成立的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的證券公司，已獲得中國證監(jiān)會認(rèn)可具有主承銷商資格，

　　2.__________股份有限公司準(zhǔn)備向社會公眾發(fā)行A股_______萬股，現(xiàn)委托__________證券公司作為主承銷商負(fù)責(zé)策劃本次承銷事宜，__________證券公司同意接受此委托。

　　為了明確雙方的權(quán)利義務(wù)，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，制定本協(xié)議，以資共同遵守。

　　第一條承銷方式

　　甲方委托乙方為甲方A種股票發(fā)行的主銷商和股票上市推薦人，由乙方負(fù)責(zé)總承銷股票業(yè)務(wù)。

　　本次股票發(fā)行采用包銷方式，即在承銷期限內(nèi)未能全數(shù)發(fā)行完畢，未售出部分股票由乙方全額購入。

　　第二條承銷股票的種類、數(shù)量、發(fā)行價(jià)格和發(fā)行總市值

　　2.1甲方本次委托乙方代為承銷的股票種類為人民幣普通股(即A股)，每股面值人民幣1元。

　　2.2甲方本次委托乙方向社會公共發(fā)行的股票總額為__________股。

　　2.3每股發(fā)行價(jià)格為__________元。

　　2.4發(fā)行總市值為__________元(即每股發(fā)行價(jià)格___發(fā)行總額)。

　　第三條承銷期限及起止日期

　　3.1本次股票承銷期為__________天(不超過90天)。

　　3.2承銷期限自刊登公開招股說明書之日起至第__________天為止。

　　第四條承銷付款方式及日期

　　在本次承銷期屆滿后，30個(gè)工作日內(nèi)無論是否全部發(fā)行完畢，乙方均應(yīng)將全部股票款項(xiàng)(如未全部發(fā)行完畢，也包括自己包銷部分的股款)在扣除承銷費(fèi)用后，一次劃向甲方指定的銀行帳號。

　　第五條承銷手續(xù)費(fèi)的計(jì)算、支付方式

　　1甲、乙雙方經(jīng)協(xié)商同意，甲方向乙方支付發(fā)行總值的_______%作為主承銷費(fèi)用(按證監(jiān)會的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，為1.5%～3%之間)。

　　該費(fèi)用包括但不限于文件制作費(fèi)(如招股說明書、上市公告書等文書的制作)、主承銷協(xié)調(diào)費(fèi)等。

　　2承銷費(fèi)用由乙方在向甲方支付股票款項(xiàng)時(shí)扣除。

　　第六條其他費(fèi)用與承銷有關(guān)的費(fèi)用

　　與本次股票發(fā)行(承銷)有關(guān)的其他費(fèi)用，如廣告宣傳費(fèi)、印刷費(fèi)等費(fèi)用由甲方確認(rèn)后由其承擔(dān)。

　　該等費(fèi)用不包含在第7條所指的主承銷手續(xù)費(fèi)中。

　　第七條上市推薦費(fèi)

　　上市推薦費(fèi)按本次發(fā)行面值_______%收取，由乙方一并在移交股款時(shí)扣除。

　　第八條甲方的權(quán)利義務(wù)

　　甲方的權(quán)利

　　1甲方有權(quán)要求乙方按本協(xié)議的規(guī)定勤勉，盡責(zé)地承銷股票，并有權(quán)對整個(gè)承銷活動進(jìn)行監(jiān)督。

　　2甲方有權(quán)要求乙方按本協(xié)議的規(guī)定時(shí)間和方式支付全部股票款項(xiàng)(在扣除承銷手續(xù)費(fèi)和上市推薦費(fèi)以后)。

　　甲方的義務(wù)

　　1甲方有義務(wù)向乙方提供本次股票發(fā)行所需的所有詳盡的、真實(shí)的、完整的資料和文件，以便乙方的工作順利地進(jìn)行。

　　2甲方有義務(wù)協(xié)助乙方的本次股票發(fā)行工作，包括但不限于為乙方對其企業(yè)進(jìn)行實(shí)地考察提供方便，協(xié)助辦理有關(guān)手續(xù)等。

　　第九條乙方的權(quán)利義務(wù)

　　乙方的權(quán)利

　　1乙方有權(quán)要求甲方對本次股票發(fā)行工作給予配合。

　　2乙方有權(quán)要求甲方提供的與本次股票發(fā)行有關(guān)的所有資料文件為真實(shí)、完整、準(zhǔn)確的。

　　如果甲方未盡此項(xiàng)義務(wù)而致使本次股票發(fā)行受阻或失敗，乙方有權(quán)終止本協(xié)議。

　　3乙方有權(quán)按本協(xié)議的約定收取有關(guān)承銷手續(xù)費(fèi)、上市推薦費(fèi)和其他有關(guān)費(fèi)用。

　　乙方的義務(wù)

　　1乙方有義務(wù)按本協(xié)議的規(guī)定，盡責(zé)、勤勉地完成本次股票承銷活動。

　　2乙方應(yīng)積極協(xié)助甲方向上級主管部門辦理發(fā)行股票的申報(bào)手續(xù)，制訂發(fā)行時(shí)間表。

　　3乙方負(fù)責(zé)組建承銷團(tuán)，制訂股票發(fā)行具體方案，編制招股說明書等相關(guān)文件或資料，并與有關(guān)方面簽訂分銷合同，資料備忘錄以及相關(guān)的其他法律文件，并負(fù)責(zé)處理、協(xié)調(diào)本次股票發(fā)行過程中出現(xiàn)的有關(guān)問題。

　　4乙方負(fù)責(zé)為甲方進(jìn)行上市輔導(dǎo)(具體協(xié)議以后再簽)和推薦上市等服務(wù)工作。

　　5乙方對甲方負(fù)有保密義務(wù)，即其對在本次股票發(fā)行過程中所知道甲方的商業(yè)秘密等不欲讓外人知道的秘密負(fù)有保密的責(zé)任。

　　第十條甲、乙雙方聲明

　　甲、乙雙方保證，雙方自本協(xié)議簽署之日起一直到本次承銷結(jié)束日為止，在事先未與對方協(xié)商并取得對方書面同意的情況下，不能以任何形式。

　　對外披露招股說明書以外的可能影響本次股票發(fā)行的信息，否則應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。

　　第十一條甲方的承諾

　　1甲方保證其為乙方提供的與本次股票發(fā)行有關(guān)的資料文件為真實(shí)、完整、準(zhǔn)確，不存在重大誤解、虛假性陳述和重要遺漏。

　　2甲方承諾，將視本次A股發(fā)行的進(jìn)程，同意乙方提出的相關(guān)合理的要求，包括采取相應(yīng)的行為和提供相應(yīng)的文件。

　　以上目的是為了本次A股的順利發(fā)行。

　　第十二條違約責(zé)任

　　甲、乙雙方應(yīng)嚴(yán)格遵守本協(xié)議的各項(xiàng)規(guī)定，如有違反，則為違約行為，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。

　　給對方造成損失的，要予以全額賠償(有其他具體規(guī)定除外);雙方均有過錯(cuò)的，按過錯(cuò)大小分別承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

　　以下為具體違約責(zé)任的規(guī)定：

　　1甲方在與乙方簽訂本協(xié)議后又選擇其他證券公司擔(dān)任相同或類似的角色的，其與其他證券公司簽訂的協(xié)議無效，而且還應(yīng)履行本協(xié)議下之全部義務(wù);如果已無法履行該義務(wù)，則應(yīng)支付股金總額的_________/萬，作為賠償金;

　　2由于乙方的過失造成本次A股未能發(fā)行，應(yīng)向甲方支付股金總額的_________/萬，作為賠償金;

　　3乙方延遲劃撥股款的，按同期銀行利率+_______%來計(jì)收利息。

　　第十三條爭議的解決

　　1雙方就本協(xié)議的解釋、履行，以及與本協(xié)議有關(guān)的其他爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決;

　　2如果雙方自友好協(xié)商開始后30日內(nèi)未能達(dá)成一致，則應(yīng)將爭議提交中國證券監(jiān)督管理委員會指定的仲裁機(jī)構(gòu)仲裁，其仲裁裁決為終局的，對雙方有約束力。

　　第十四條不可抗力

　　自本協(xié)議簽署日到承銷結(jié)束日之間，如果發(fā)生任何政治、軍事、經(jīng)濟(jì)、金融、法律等方面的重大變故，而且此等變故為雙方所不可預(yù)料，不可避免，而且已經(jīng)或者將會對甲方的業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)狀況以及本次A股發(fā)行產(chǎn)生重大不利影響，則任何一方可以決定暫時(shí)中止(不可超過30天)本協(xié)議或者終止本協(xié)議。

　　第十五條未盡事宜

　　本協(xié)議未盡事宜，由雙方協(xié)商補(bǔ)充，補(bǔ)充協(xié)議為本協(xié)議之一部分，與本協(xié)議有同等法律效力。

　　第十六條附則

　　1本協(xié)議經(jīng)雙方法定代表人或者授權(quán)代表簽字并加蓋單位公章后生效。

　　2本協(xié)議一式十份，甲乙雙方各執(zhí)二份，其余四份作為報(bào)審材料。

　　甲方：__________股份有限公司 

　　乙方：__________證券公司

　　法定代表人_______(簽字)

　　法定代表人_______(簽字)

　　____年_____月_____日

　　____年_____月_____日