企業(yè)整改報告（通用17篇）
企業(yè)整改報告 篇1
一、項目基本情況
化工有限責(zé)任公司有限公司成立于20xx年，于20xx年07月28日取得了安全生產(chǎn)許可證，許可證編號為（魯）WH安許證字（20xx）050224號，環(huán)評審批文號為東環(huán)建*88號，環(huán)評批復(fù)文號為文號：號，項目開始投料運行以來裝置安全運行至今。 本公司位于東營市利津縣鹽窩鎮(zhèn)，企業(yè)注冊資金500萬元，企業(yè)總投資600萬元，占地13畝。是一家從事溶劑油生產(chǎn)的民營企業(yè)。企業(yè)法定代表人是，現(xiàn)有職工*人，其中管理及技術(shù)人員4人。公司有1套50000萬噸/年的石腦油項目生產(chǎn)裝置，主要產(chǎn)品有120#溶劑油、200#溶劑油等。
本公司設(shè)立了環(huán)保管理機構(gòu)，配備了專職環(huán)保管理人員，主要負責(zé)人、安全生產(chǎn)管理人員、特種作業(yè)人員和其他從業(yè)人員均經(jīng)過培訓(xùn)持證上崗。公司制定了各種環(huán)保管理制度和操作規(guī)程，保證項目的安全運行。
本項目屬民營企業(yè)，其建設(shè)不在《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄(20xx年修訂》規(guī)定的淘汰和限制范圍內(nèi)，為允許類項目。同時，該項目不屬于《產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整指導(dǎo)目錄（20xx年本）》限制、淘汰類，符合國家產(chǎn)業(yè)政策，符合國家產(chǎn)業(yè)政策。
工藝流程簡述：
本公司生產(chǎn)排污已采取污染防治措施并已落實，環(huán)境風(fēng)險防控體系已建設(shè)；本項目在1年內(nèi)無環(huán)境違法行為，沒有被部、省、市、縣區(qū)環(huán)保部門處罰；沒有出現(xiàn)惡意傾倒、暗管偷排、長期惡意超標(biāo)等惡性違法行為，并保證按規(guī)定遵守環(huán)保法律法規(guī)和環(huán)境管理，沒有屬于一票否決情況。（本公司的水、氣、固廢、噪聲情況詳見附件4環(huán)保評級調(diào)查表）
二、存在的問題
我公司未進入化工園區(qū)，故該項不得分
三、整改措施和完成時限
待政府部門公布未進入化工園區(qū)的企業(yè)的相應(yīng)措施后，我公司將遵照執(zhí)行.
四、保障措施
本公司設(shè)立了環(huán)保管理機構(gòu)，配備了專職環(huán)保管理人員，主要負責(zé)人、安全生產(chǎn)管理人員、特種作業(yè)人員和其他從業(yè)人員均經(jīng)過培訓(xùn)持證上崗。公司制定了各種環(huán)保管理制度和操作規(guī)程，保證項目的安全運行。本項目在環(huán)保方面已投資20萬元，并保障在環(huán)保項方的資金能隨時到位，屆時整改措施責(zé)任到人。
化工有限責(zé)任公司
20xx年10月21日
企業(yè)整改報告 篇2
20xx年5月26日各位領(lǐng)導(dǎo)親臨我司進行環(huán)境檢查工作。對我司的基本情況及現(xiàn)場情況做了詳細的檢查工作，給我司提出很多的寶貴意見及發(fā)現(xiàn)我司現(xiàn)場有許多不足之處，我司將針對各位領(lǐng)導(dǎo)提出的問題積極配合做如下整改：
1、 對xx酒店未做環(huán)評，已開始準(zhǔn)備資料找第三方做環(huán)評測試。
2、 針對木業(yè)車間噴漆廢氣未經(jīng)處理排放已聯(lián)系設(shè)備廠家安裝凈化裝置，對廢水建立污水處理池凈化處理后再進入市政管網(wǎng)。
3、 陶粒車間購買常壓固定床煤氣發(fā)生爐，廢氣排放量達到國家排放標(biāo)準(zhǔn)。
4、 型鋼車間廢機油、廢渣處理聯(lián)系專業(yè)的環(huán)保公司進行回收處理。
5、 修建工業(yè)垃圾暫放區(qū)，將工業(yè)垃圾集中堆放。
萬分感謝各位領(lǐng)導(dǎo)為我司的`發(fā)展提出了如此寶貴的意見，也希望在今后的日子中，給予我們更多的支持與指導(dǎo)，謝謝！！
企業(yè)整改報告 篇3
一、強化組織管理
清理和抵制盜版軟件，是完善知識產(chǎn)權(quán)保護的必然要求，是促進軟件產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要保證，也是整頓和規(guī)范市場經(jīng)濟秩序工作的重點。為增強國有企業(yè)使用正版軟件的責(zé)任感和緊迫感，堅決抵制安裝使用盜版軟件，××公司成立了以董事長、總經(jīng)理為組長，其它班子成員為副組長，機電部、計劃部、供應(yīng)處、安全監(jiān)察局、計訊處等部室負責(zé)人為成員的網(wǎng)絡(luò)安全和信息化領(lǐng)導(dǎo)小組（簡稱“網(wǎng)安小組”），網(wǎng)安小組下設(shè)辦公室（簡稱“網(wǎng)安辦”），辦公室設(shè)在計訊處。該組織機構(gòu)的成立，將會緊密結(jié)合實際，有規(guī)劃、有步驟的不斷推進××公司網(wǎng)絡(luò)安全、信息化建設(shè)，以及軟件正版化的相關(guān)工作。
××公司始終重視軟件正版化的有關(guān)工作，20xx年6月從微軟公司采購了正版WIN7操作系統(tǒng)和office 20__辦公軟件，隨后下發(fā)了《關(guān)于使用正版操作系統(tǒng)的通知》，要求××公司所屬各單位、機關(guān)各部室安裝并使用正版WIN7操作系統(tǒng)、office 20__辦公軟件，并指派專業(yè)技術(shù)人員提供相關(guān)的'技術(shù)服務(wù)。
二、自查情況
20xx年10月15日至17日，由網(wǎng)安辦牽頭、相關(guān)部室配合，對××公司部分單位進行了軟件正版化使用情況的檢查，通過此次檢查××公司總體情況良好，但也存在一些差距和問題。內(nèi)容如下：
1、目前，××公司所有辦公電腦和服務(wù)器都為企業(yè)自行采購。
2、大多數(shù)的服務(wù)器安裝并使用了微軟公司出品的正版服務(wù)器操作系統(tǒng)（如：Windows server20__等）和數(shù)據(jù)庫管理系統(tǒng)（如：Sql server20__等）；個別服務(wù)器安裝并使用的是正版Linux操作系統(tǒng)。
3、在病毒防治方面，辦公電腦基本上使用的都是正版360殺毒軟件和360安全衛(wèi)士，但也存在部分辦公電腦安裝了來路不明的殺毒軟件（如：卡巴斯基、諾頓等）。
4、存在嫌重裝正版軟件麻煩，私自安裝并使用盜版操作系統(tǒng)的現(xiàn)象。
5、部分辦公電腦存在安裝并使用Win8操作系統(tǒng)的現(xiàn)象。
6、因個人使用習(xí)慣，未經(jīng)允許私自卸載正版office20__辦公軟件而改用盜版的20__版本。
7、部分職工軟件正版化意識淡薄，無意中從網(wǎng)上下載并使用了盜版軟件。
8、正版軟件作為一種無形資產(chǎn)，沒能進行更加科學(xué)、規(guī)范化的管理。部分單位雖然也進行了登記和備案，但也存在將軟件授權(quán)證書、說明書等資料遺失的現(xiàn)象。
三、整改措施
針對此次自查中存在的問題，將采取以下整改措施：
1、建立××公司軟件資產(chǎn)管理臺賬，定期清點操作系統(tǒng)、辦公軟件、殺毒軟件的種類和數(shù)量，檢查是否為正版軟件，是否具有合法的授權(quán)協(xié)議書、許可證等。同時，對每臺計算機的使用人、IP地址、MAC地址進行詳細登記，并持續(xù)更新。
2、定期對××公司辦公電腦正版化軟件的使用情況進行檢查，對使用盜版軟件的辦公電腦進行正版軟件的強制更換，并對新購的電腦施行準(zhǔn)入管理，只有按規(guī)定安裝正版軟件，才可投入使用。
3、在××公司范圍內(nèi)部署Windows域控管理系統(tǒng)，將所有服務(wù)器和辦公電腦納入域控系統(tǒng)，建立軟件黑白名單，利用技術(shù)手段杜絕各類盜版軟件的使用。
4、加強對××公司全體干部職工知識產(chǎn)權(quán)方面的教育，提高認(rèn)識，確保綠色上網(wǎng)；加大對使用正版軟件的宣傳力度，強調(diào)保護知識產(chǎn)權(quán)的重要性和必要性，逐漸培養(yǎng)員工自主自覺抵制盜版軟件的意識。
企業(yè)整改報告 篇4
在20xx年底召開的全國鐵路工作會議上，鐵道部黨組作出了全面推行安全風(fēng)險管理的工作部署。我認(rèn)為全面推行安全風(fēng)險管理，對于做好新形勢下的鐵路安全工作，深入推進鐵路科學(xué)發(fā)展、安全發(fā)展有著極其重大的意義，也使我更清醒地認(rèn)識到作為一名基層干部的責(zé)任感和使命感。
1、長期以來，鐵路高度重視安全基礎(chǔ)工作，
始終高喊堅持“安全第一”不動搖，但安全基礎(chǔ)薄弱的狀況始終沒有得到根本解決。以我所在的貨運車間為例，突出表現(xiàn)在：安全管理和現(xiàn)場作業(yè)控制較為薄弱；規(guī)章制度不夠嚴(yán)謹(jǐn)、規(guī)范，臨時性措施辦法多，職工隊伍老齡化嚴(yán)重，職工隊伍素質(zhì)能力還有欠缺等等。隨著新技術(shù)裝備大量投入使用，安全基礎(chǔ)薄弱所帶來的安全風(fēng)險將更加突出。切實解決安全管理存在的突出問題，已是極為緊迫的工作。因此我認(rèn)為想要破除鐵路安全基礎(chǔ)薄弱的“頑疾”，就必須增強安全風(fēng)險防范意識。部黨組在鐵路發(fā)展的關(guān)鍵時期，適時的引入安全風(fēng)險管理方法，是非常必要的，通過對風(fēng)險因素的有效控制，進一步促進干部職工安全意識的提高，進一步促進各項措施的落實，限度地減少或消除安全風(fēng)險。
2、部黨組針對鐵路安全面臨的嚴(yán)峻現(xiàn)實，
深刻總結(jié)了鐵路安全工作規(guī)律，提出了牢固樹立“三點共識”，把握好“三個重中之重”等一系列安全管理新理念，有力地促進了安全持續(xù)穩(wěn)定。全面推行安全風(fēng)險管理，是強化鐵路運輸安全工作的必經(jīng)之路。安全風(fēng)險管理是一個系統(tǒng)性的工程，以傳統(tǒng)的“安全第一、預(yù)防為主、綜合治理”為思路，構(gòu)建安全風(fēng)險控制體系，就是要加強對安全風(fēng)險的全面分析、科學(xué)的制定措施，最終實現(xiàn)消除安全風(fēng)險的目標(biāo)。我認(rèn)為安全風(fēng)險管理能使鐵路系統(tǒng)的安全管理達到一個更高的.層次，更能提升全路安全管理的水平。因此，作為一名鐵路人，我們應(yīng)該主動適應(yīng)新體制、新格局、新變化，增進融入意識、大局意識和服務(wù)意識，要在提高自己的同時，還要帶領(lǐng)車間的全體同志共同搞安全風(fēng)險管理工作，通過班組學(xué)習(xí)會和安全討論會把“安全風(fēng)險管理”的理念與安全生產(chǎn)的辯證關(guān)系滲透到每一名職工的日常工作中去，確保車間的安全生產(chǎn)。
3、加強自控型班組建設(shè)，確保車間安全風(fēng)險控制。
要不斷規(guī)范、完善班組管理各項制度，做到班組各項管理制度健全、分工明確、責(zé)任具體，形成作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、紀(jì)律嚴(yán)明、考核嚴(yán)格、設(shè)備完好、積極文明的班組，達到安全生產(chǎn)管理的良好氛圍。同時強化現(xiàn)場作業(yè)安全互控、卡控機制，實現(xiàn)安全持續(xù)穩(wěn)定。各班組、各崗位作業(yè)人員嚴(yán)格落實本崗位作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的，加強對相關(guān)崗位作業(yè)安全風(fēng)險點的互相卡控，及時消除各種安全風(fēng)險，做到“你的問題我來糾、你的作業(yè)我來控、你的漏洞我來補”的良好工作氛圍。練就過硬的業(yè)務(wù)素質(zhì)和實做能力，不斷提高應(yīng)急應(yīng)變處理能力。各班組要按照車站下發(fā)的業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)計劃，結(jié)合車間的作業(yè)特點、人員情況以及季節(jié)性特殊要求，加強日常的職工業(yè)務(wù)培訓(xùn)，通過班前、班后點名會，集中業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)、職工自學(xué)、實做技能演練等形式，不斷提高職工的綜合業(yè)務(wù)素質(zhì)，從而提高崗位安全自控能力。還要加強勞動安全教育。開展經(jīng)常性的勞動安全觀念教育，教育全體干部職工認(rèn)真遵守各項管理制度，通過最嚴(yán)格的勞動安全管理和考核，形成人人遵守勞動紀(jì)律、重視勞動安全的良好氛圍。
4、以月度安全考核制度為有效手段，狠抓安全基礎(chǔ)管理。
我們要進一步強化月度安全考核，提高車間的安全風(fēng)險管理，加強對現(xiàn)場的控制，通過月度安全考核這一有力的管理抓手，激發(fā)職工安全生產(chǎn)的積極性，逐步規(guī)范各項作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，達到對安全關(guān)鍵環(huán)節(jié)、關(guān)鍵作業(yè)、關(guān)鍵人員的有效控制，逐步實現(xiàn)車間消滅違線問題，不斷較少嚴(yán)重違章問題的發(fā)生。同時加強車間的基礎(chǔ)管理及基本規(guī)章制度的管理，及時組織職工學(xué)習(xí)掌握不精、比較生疏的規(guī)章制度，提高職工業(yè)務(wù)素質(zhì)，同時對發(fā)生的違線及嚴(yán)重違章問題，按規(guī)定召開專題分析會，深刻查找車間安全風(fēng)險存在的深層次原因，及時制定針對性強、操作性簡單的整改措施，確保安全生產(chǎn)規(guī)章制度得到落實。應(yīng)該不斷提高-干部職工業(yè)務(wù)能力，刻苦鉆研業(yè)務(wù)知識，不斷創(chuàng)新、改進工作方法。加強行車、貨運之間的聯(lián)勞協(xié)作，加強現(xiàn)場作業(yè)控制，加強標(biāo)準(zhǔn)化作業(yè)的監(jiān)控工作，充分發(fā)揮“月度安全考核”機制，獎罰分明，嚴(yán)格考核，通過月度安全考核，有效的控制好現(xiàn)場。
20xx年的車間的安全生產(chǎn)工作任務(wù)艱巨，確保實現(xiàn)安全、穩(wěn)定、經(jīng)營和建設(shè)目標(biāo)的責(zé)任重大、考驗嚴(yán)峻。我們要全面推行安全風(fēng)險管理，提升安全工作水平，為開創(chuàng)運輸安全工作新局面做出積極的貢獻。
企業(yè)整改報告 篇5
20xx年x月6日貴局領(lǐng)導(dǎo)親臨我司進行現(xiàn)場專項檢查。對我司的基本情況及現(xiàn)場做了詳細的檢查工作，發(fā)現(xiàn)我司存在以下環(huán)保問題，我司將針對貴局提出的問題積極配合做如下整改：
1、生產(chǎn)過程的.冷卻水未按環(huán)評要求循環(huán)回用直接通過雨水溝外排; 整改措施：生產(chǎn)過程的冷卻水已按環(huán)評要求回用。
2、未按應(yīng)急預(yù)案要求建造應(yīng)急池，同時未落實應(yīng)急預(yù)案提及風(fēng)險防范措施; 整改措施：已落實應(yīng)急預(yù)案提及風(fēng)險防范措施，已按應(yīng)急預(yù)案要求在廠區(qū)內(nèi)建造應(yīng)急池，應(yīng)急池經(jīng)過福建康泰安全環(huán)保科技開發(fā)有限公司專業(yè)技術(shù)人員核算，容量(300m?)符合相關(guān)法規(guī)要求及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)急池在20xx年7月15日前建成使用。
3、未按環(huán)評要求落實廠區(qū)東南側(cè)一幢民房安置問題;
整改措施：已按環(huán)評要求落實了廠區(qū)東南側(cè)一幢民房，經(jīng)過相關(guān)人員協(xié)商為其一家擇址建新房子(已經(jīng)在建)，在新房子沒建成之前已為其一家在外面租房居住，雙方已經(jīng)達成協(xié)議。
企業(yè)整改報告 篇6
我公司于20xx年12月07日接受金融辦工作人員對業(yè)務(wù)開展情況的檢查，對領(lǐng)導(dǎo)提出的整改意見，現(xiàn)如下進行改正。
根據(jù)自治區(qū)金融辦的要求，以及《新疆維吾爾自治區(qū)小額貸款公司管理暫行辦法>的通知》（新政辦發(fā)【20xx】160號）文件規(guī)定，已接受現(xiàn)場檢查。
（一）借款合同，借款憑證，保證合同及展期協(xié)議中貸款無催收通知書。
（二）借款合同，借據(jù)，均無法定代表人簽章。
（三）貸前調(diào)查表，記錄調(diào)查人為“單人”，未能堅持雙人調(diào)查，同時沒有董事會集體同意放款決議記錄。
（四）未持續(xù)對存量借款進行風(fēng)險分類管理，未按季進行貸后跟蹤管理并形成管理報告。
（五）貸款檔案資料中無貸后管理相關(guān)資料。
（六）不良貸款比例過高。
以上6點是檢查我公司存在的問題，檢查之后我公司已經(jīng)通知全體職員全力在進行整改，關(guān)于20xx年現(xiàn)場檢查的情況與以上存在的`問題：從業(yè)人員業(yè)務(wù)水平偏低，造成風(fēng)險把控能力較差，貸款手續(xù)簡單；財務(wù)處理有待提高，賬務(wù)處理不及時等；信息來源比較狹窄，客服信用了解困難，放貸對象多為信用客服，風(fēng)險等級偏高，風(fēng)險評估較難，小企業(yè)和信譽度差的個體等，很難辨別。
我公司員工已在檢查后整改：組織員工系統(tǒng)學(xué)習(xí)法律法規(guī)、金融業(yè)務(wù)知識，增加風(fēng)險防范意識；加強內(nèi)部管理、規(guī)范業(yè)務(wù)操作及范圍，保證公司合規(guī)經(jīng)營，持續(xù)發(fā)展，給予中小企業(yè)與個體提供融資渠道。
在今后的放貸工作中一定嚴(yán)謹(jǐn)，盡職盡責(zé)，規(guī)避違規(guī)及細節(jié)不足的問題，盡量做到嚴(yán)謹(jǐn)，仔細，全面。
另積極申請望能接入人行征信系統(tǒng)，便于在業(yè)務(wù)中可查企業(yè)與個體信息，減少風(fēng)險。
以上是我公司整改報告的內(nèi)容忘領(lǐng)導(dǎo)查閱！
企業(yè)整改報告 篇7
20xx年7月20日，由市、縣環(huán)保局的領(lǐng)導(dǎo)和專家對我公司的環(huán)境保護設(shè)施及其運行情況進行了全面驗收。按照驗收組的具體意見，我們對公司環(huán)保工作存在的問題和不足， 我公司領(lǐng)導(dǎo)對驗收組提出的意見非常重視，組織專業(yè)人員制訂了整改措施方案，安排專人一項一項落實整改：
一、采用雙堿法工藝進行脫硫
對照環(huán)評專家組的意見，在原來單一用燒堿的基礎(chǔ)上，重新建造石灰池，采取濕法脫硫，脫硫劑為石灰。石灰每年用量約為50噸，經(jīng)“雙堿法”除塵脫硫后的煙氣再由高度達50米的煙囪排出。使用該法即在原料耗費上經(jīng)濟，又同時提高了脫硫效率，做到了達標(biāo)排放。
二、破碎機粉塵治理
在礦石破碎機作業(yè)場地，原有的除塵罩設(shè)計安裝偏小，使粉塵收集率過低。針對這一情況下，我們的改進措施有兩條：一是改造加大現(xiàn)有的`吸塵罩，二是加裝布袋除塵器，兩項措施同時采，用要使粉塵捕集率達到85%以上，大大的提高粉塵收集效率。
三、煤氣發(fā)生爐焦油點捕捉率的提高
我們通過與煤氣發(fā)生設(shè)備生產(chǎn)廠家聯(lián)系，派出專人學(xué)習(xí)，并由聘請高級工程師現(xiàn)場指導(dǎo)，全面提高操作技能。采取的措施重點：通過提升煤氣發(fā)生爐膛溫度，提升電壓頻率，使工作電壓升至5—6萬伏，保證提升煤氣的質(zhì)量，使得電捕捉率在現(xiàn)有基礎(chǔ)上提高30%左右。
四、焦油廢水的處理
在焦油廢水的處理上，我們采用蒸汽烘干法，加大煤氣爐的供熱，使得焦油中的水分蒸發(fā)，降低焦油含水量。窯爐輸氣管道過濾后的焦油，歸集導(dǎo)入焦油池中，統(tǒng)一烘干處理。經(jīng)過烘干后的殘余水分全部排放在密封的焦油池，在處理焦油時由專業(yè)回收公司用專用車?yán)撸_保無外排。
五、煤場粉塵治理
對煤場粉塵的治理，進一步改革的措施是，在煤場上方安裝兩排12只噴頭，通過噴淋灑水，來降低裝卸過程中粉塵，從而達到除塵效果。
企業(yè)整改報告 篇8
長工商經(jīng)處字（20xx）第242號處罰決定，對我公司虛假廣告案罰款11400元，信用等級降為B級。接到處罰決定后，我公司認(rèn)真開展自糾自查發(fā)現(xiàn)，積極查找問題，對公司廣告制作、審核以及中的各項薄弱環(huán)節(jié)進行深刻反思，并積極制定了整改方案。現(xiàn)對公司整改情況報告如下。
針對本次長沙工商處罰我公司虛假廣告事件，我公司接到處罰通知后立即撤消了該廣告的后期宣傳，停止在一切媒體上進行該廣告的宣傳。追究了相關(guān)責(zé)任人，對廣告部部門負責(zé)人以及公司分管廣告業(yè)務(wù)副經(jīng)理進行了內(nèi)部處罰（可結(jié)合公司實際情況說明進行了怎樣的處罰），要求其認(rèn)真進行反思，針對本次事件上交了責(zé)任說明以及各自的應(yīng)對措施。同時停止了其他一切我公司正在進行對外產(chǎn)品廣告宣傳，對所有廣告進行了認(rèn)真審核，對其中不符合國家相關(guān)法律法規(guī)要求的廣告進行了停止宣傳，對審核后合格的廣告再重新投放到相關(guān)媒體。
針對廣告制作、審核及流程管理不足，我公司已經(jīng)針對廣告工作制定了《關(guān)于進一步規(guī)范xx公司廣告制作、審核及等相關(guān)流程的規(guī)定》，要求廣告部及相關(guān)管理人員認(rèn)真學(xué)習(xí)并嚴(yán)格執(zhí)行；要求廣告部將廣告制作、審核和推廣流程做好日常工作記錄，并在每季度上交工作總結(jié)報告，并認(rèn)真查找自身工作的不足與問題，及時進行調(diào)整、糾正，并上報上級領(lǐng)導(dǎo)。并已將廣告監(jiān)督形成詳細的條例，納入公司管理規(guī)章制度中。
針對廣告部以及相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)法律意識淡薄，法律知識不足，廣告部全體員工及相關(guān)分管領(lǐng)導(dǎo)通過加強廣告相關(guān)法律知識培訓(xùn)后，均已經(jīng)通過了相關(guān)考核，公司相關(guān)人員的`廣告合法合規(guī)意識進一步提高，且均已進行深刻反思，認(rèn)識到本次事件的嚴(yán)重性，以及對公司帶來的不良影響。同時公司法律顧問針對本次事件也從專業(yè)的法律角度認(rèn)真地分析了其中的法律誤區(qū)以及今后的整改意見。
針對廣告中公司依法意識不足，我公司已經(jīng)在公司內(nèi)部相關(guān)部門以及張貼欄處張貼了《xx公司關(guān)于不虛假廣告承諾書》，同時通過報紙、網(wǎng)站等多種途徑了上述承諾書及《致公眾道歉信》，接受廣大群眾監(jiān)督。并進行了全員學(xué)習(xí)。
采取上述措施后，公司廣告制作、審核和的各項流程進一步規(guī)范，嚴(yán)格按照國家廣告相關(guān)法律法規(guī)的要求進行，至今再無虛假廣告。我公司將以此次事件為契機，總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)，進一步加強公司廣告制作、審核及規(guī)范，將產(chǎn)品廣告作為今后一段時間的重點管理對象。今后我公司將始終堅守誠信經(jīng)營、服務(wù)大眾的經(jīng)營理念，爭取盡早重新回到A級信用等級。
企業(yè)整改報告 篇9
根據(jù)《新合作集團加強黨的建設(shè)、促進企業(yè)發(fā)展實施方案》的通知精神，為確保各項工作落實整改到位，河南卡地亞公司黨支部成立自查領(lǐng)導(dǎo)小組，組長：汪虹，副組長：廖星星、師雅睿、曾歆鑫，成員：徐永亮、盧新亮，辦公室設(shè)在綜合管理部。在領(lǐng)導(dǎo)小組的指導(dǎo)下，卡地亞黨支部對照通知認(rèn)真開展自查自糾，以下為自查整改報告內(nèi)容：
一、公司目前自查情況
（一）加強黨的領(lǐng)導(dǎo)。20xx年根據(jù)供銷總社及集團關(guān)于加強黨內(nèi)建設(shè)及加強黨對企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)等通知要求，卡地亞公司制定了全年黨建計劃，實施每周四召開一次黨建會議，全面落實供銷總社及集團企業(yè)管理、黨內(nèi)建設(shè)決策部署，積極組織，推進企業(yè)向上向好發(fā)展。嚴(yán)格落實“三重一大”集體決策程序，黨員干部不斷加強理論教育學(xué)習(xí)，切實增強了“四個意識”、堅定“四個自信”、做到“兩個維護”，促進了黨建工作與業(yè)務(wù)工作的雙融合。
（二）強化黨的基層組織建設(shè)。嚴(yán)格落實黨組織的三會一課制度，設(shè)立黨建辦公室和紀(jì)檢聯(lián)絡(luò)員，嚴(yán)格根據(jù)發(fā)展黨員程序開展支部黨員發(fā)展工作，根據(jù)集團提倡的“雙培養(yǎng)”政策，吸收專業(yè)優(yōu)秀的人才加入黨政隊伍，激發(fā)基層黨組織活力。
（三）不斷鞏固深化作風(fēng)建設(shè)工作成果，嚴(yán)格執(zhí)行中央八項規(guī)定精神和《中國共產(chǎn)黨廉潔自律準(zhǔn)則》，《國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人廉潔從業(yè)若干規(guī)定》，通過觀看反腐倡廉警示片等各類廉潔自律教育學(xué)習(xí)，教育黨員干部要嚴(yán)格遵守廉潔紀(jì)律、工作紀(jì)律，嚴(yán)查不正之風(fēng)和腐敗問題，自覺厲行勤儉節(jié)約。
（四）加強制度建設(shè)。今年5月開展制度學(xué)習(xí)月活動，進一步對各類制度及工作規(guī)范和流程做了強調(diào)，要求公司及下屬公司各部門嚴(yán)格依照制度流程辦事，按權(quán)限逐級報批，避免走捷徑以規(guī)避各類風(fēng)險。
（五）強化企業(yè)資產(chǎn)管控和財務(wù)管理。加強企業(yè)現(xiàn)金管理和各項支出控制管理，做好資金籌劃工作，協(xié)助集團完成供銷集團財務(wù)公司的資金歸集工作，積極配合集團審計工作并于5月完成審計提出的各項整改意見。
二、存在問題
（一）對“不忘初心、牢記使命”主題教育工作“回頭看”工作落實不夠充分。
（二）履行監(jiān)督責(zé)任不到位。對落實情況研究調(diào)度少，具體措施少，監(jiān)督檢查少。
（三）黨內(nèi)教育有待進一步提高。集中性教育活動教育方式還有待創(chuàng)新，黨員干部對理論知識自學(xué)的主動性有待加強。
三、下步工作打算
（一）對“不忘初心、牢記使命”主題教育開展“回頭看”學(xué)習(xí)。以“守初心、擔(dān)使命，找差距、抓落實”的“十二字總要求”，把開展主題教育作為繼續(xù)作為黨建學(xué)習(xí)重要內(nèi)容，公司領(lǐng)導(dǎo)班子帶頭學(xué)、帶頭查、帶頭改，以上率下、作出示范。同時要求全體黨員加強理論學(xué)習(xí)，強化思想認(rèn)識，扎實推進主題教育工作開展。
（二）強化教育監(jiān)管，從嚴(yán)正風(fēng)肅紀(jì)。一方面增加黨風(fēng)廉政教育、警示教育頻次，創(chuàng)新教育方式，拓寬教育范圍，推動教育制度化、常態(tài)化，幫助全體黨員干部樹立紀(jì)律意識，筑牢防線、守住底線；另一方面通過加大違紀(jì)案件查處案件宣傳，傳遞壓力，不斷加強作風(fēng)建設(shè)、紀(jì)律建設(shè)，使黨紀(jì)成為不可逾越的“紅線”和“雷區(qū)”，鞭策廣大黨員干部把黨風(fēng)廉政建設(shè)要求落到實處。
（三）切實加強組織領(lǐng)導(dǎo)。堅持“黨要管黨、從嚴(yán)治黨”，領(lǐng)導(dǎo)班子要立足自身職責(zé)，自覺將從嚴(yán)全面治黨融入各項業(yè)務(wù)工作中，同步推進落實。將“三重一大”制度落實列為班子建設(shè)和廉政建設(shè)重要內(nèi)容。定期組織開展領(lǐng)導(dǎo)班子民主生活會和所在黨支部組織生活會，結(jié)合工作分工，對照檢查深入開展批評與自我批評，總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)，使黨建工作帶動企業(yè)各項工作全面發(fā)展。
企業(yè)整改報告 篇10
一、特別提示：公司治理方面有待改進的問題
（一）部分公司管理制度需要根據(jù)最新法律法規(guī)的精神加以完善。
（二）面對高速增長的形勢，應(yīng)進一步強化和董事的信息溝通，提高決策效率
（三）應(yīng)在現(xiàn)有基礎(chǔ)上更多的發(fā)揮獨立第三方機構(gòu)的積極作用，充分利用外部資源，降低公司高速發(fā)展所面臨的風(fēng)險，提高公司治理水平
二、公司治理概況
作為最早上市的企業(yè)之一，公司很早就認(rèn)識到公司治理機制在建立現(xiàn)代企業(yè)制度中所發(fā)揮的重要作用，并為形成規(guī)范化的運營體系付出了不懈的努力。
秉持做簡單而不是復(fù)雜，做透明而不是封閉，做規(guī)范而不是權(quán)謀的理念，按照《公司法》《證券法》等法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章的要求，萬科逐步建立了符合實際的公司組織制度和法人治理結(jié)構(gòu)。股東大會、董事會、監(jiān)事會分別按其職責(zé)行使決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)和監(jiān)督權(quán)。董事會建立了審計、薪酬與提名、投資與決策三個專業(yè)委員會，提高董事會運作效率。董事會11名董事中，4名獨立董事。獨立董事?lián)胃鱾�專業(yè)委員會的召集人，積極發(fā)揮作用。
遵循“專業(yè)化+規(guī)范化+透明度=萬科化”的原則，依據(jù)企業(yè)實際經(jīng)營特點，按照權(quán)責(zé)明確、結(jié)構(gòu)合理、權(quán)力與責(zé)任對等的原則，萬科系統(tǒng)科學(xué)地設(shè)置了公司內(nèi)部經(jīng)營管理機構(gòu)，建立起了一套符合現(xiàn)代企業(yè)要求的經(jīng)營管理規(guī)范和流程，致力形成“陽光照亮的體制”。為了加強內(nèi)部風(fēng)險控制，公司建立了系統(tǒng)的內(nèi)部控制制度，形成了完整的內(nèi)部控制體系。
公司篤信“陽光是最好的解毒劑”，堅持及時、充分的信息披露，對投資者在財務(wù)、管理、政策等各方面保持透明。公司一向重視投資者關(guān)系，除了按要求披露外，公司還努力通過不同的方式加強投資者的溝通與互動。
公司實施以均衡計分卡為核心的組織績效管理，分別從公司財務(wù)、客戶、內(nèi)部流程和員工學(xué)習(xí)與發(fā)展以及可持續(xù)發(fā)展等多個維度對公司發(fā)展進行評估。在各個維度，公司均建立了客觀的組織績效衡量指標(biāo)。客戶滿意度和員工滿意度數(shù)據(jù)，均來自獨立第三方調(diào)查。公司提出“客戶是萬科永遠的伙伴”，在業(yè)內(nèi)率先提出了完整的客戶理念、聘請獨立第三方進行客戶滿意度調(diào)查，以客戶為導(dǎo)向，為客戶提供高質(zhì)量的產(chǎn)品和服務(wù)。
在實際運作中，上述理念和規(guī)則的嚴(yán)格遵循和實施，為增強公司競爭力提供了重要的保障，同時也為實現(xiàn)公司的長期增長和有效運營目標(biāo)打下了堅實的基礎(chǔ)。
20__年，萬科成為國內(nèi)第一家完成股權(quán)分置改革的同時包含A股和B股的公司，進一步理順了股東之間的關(guān)系，使所有股東的利益更趨一致。分散的股權(quán)結(jié)構(gòu)，第一大股東持股僅16.3%的實際情況，使萬科不同股東的利益能更多得到均衡。
為了保持公司在治理水平上的優(yōu)勢，公司20__年度股東大會通過了《首期（06-08年）限制性股票激勵計劃》，該激勵計劃建立了股東與職業(yè)經(jīng)理團隊的利益共享與約束機制，對于吸引和保留優(yōu)秀管理人才和核心關(guān)鍵員工，完善公司中長期激勵機制起到了重要作用。
公司的較佳的治理水平得到了投資者認(rèn)可和廣泛贊譽。公司多次獲得國際權(quán)威機構(gòu)如英國《投資者關(guān)系（IR）》、《亞洲貨幣（Aisamoney）》、《財資（The Aet）》等評選的國內(nèi)最佳公司治理獎。去年，在由鵬元資信、證券時報和深圳證券信息推出的國內(nèi)首個付諸實際應(yīng)用的公司治理評級體系中，獲得唯一的“AAA”級最高評價。
三、公司治理存在的問題及原因
（一）20__年以來，監(jiān)管部門對有關(guān)上市公司的法律法規(guī)和規(guī)章做了修訂，證監(jiān)會和深交所近期又發(fā)布了《上市公司信息披露管理辦法》和《上市公司信息披露工作指引》、《深圳證券交易所上市公司內(nèi)部控制指引》。公司部分相關(guān)制度還需要根據(jù)最新的要求進行修改，以求進一步完善內(nèi)部管理制度體系。
（二）公司正處于高速增長階段，經(jīng)濟規(guī)模的提升和經(jīng)營活動的日益頻繁對董事會的決策效率提出了更高的要求。為確保董事會的決策效率能夠滿足未來公司增長的需求，公司應(yīng)在現(xiàn)有基礎(chǔ)上進一步強化和董事信息溝通的廣度和深度，以使董事們能夠全面了解行業(yè)經(jīng)營環(huán)境的變化、及時準(zhǔn)確地把握公司最新經(jīng)營動態(tài)，降低決策風(fēng)險，提高決策效率。
（三）隨著公司規(guī)模的增加，組織的龐大，各項制度規(guī)范要求越來越多，制度執(zhí)行過程中的每一個環(huán)節(jié)嚴(yán)格到位的監(jiān)控要求也越來越高，單純依賴風(fēng)險管理部門審計監(jiān)控很難滿足形勢發(fā)展的要求。
同時，由于組織日益復(fù)雜，專業(yè)分工不斷細化，不同專業(yè)領(lǐng)域的對話難度在增加，如果不充分借助外部資源，進一步發(fā)揮第三方機構(gòu)的專業(yè)能力，很多問題可能不能及時地暴露出問題，不能有效的監(jiān)控。
（四）公司快速發(fā)展過程中，并購和合作的情形越來越多，保證新的公司和人員盡快融入萬科的管理和控制體系，對公司而言也是新的挑戰(zhàn)。
四、整改措施、整改時間及相關(guān)責(zé)任人
（一）公司將根據(jù)最新頒布的法律法規(guī)及監(jiān)管部門的相關(guān)規(guī)定，認(rèn)真核對公司現(xiàn)有內(nèi)部管理制度的缺陷，并對尚待完善的制度進行必要的修改，并提交相關(guān)權(quán)力機構(gòu)審議通過。預(yù)計在8月底之前可以完成公司內(nèi)部管理制度的修訂，董事會辦公室為該事項的推進與責(zé)任機構(gòu)。
（二）隨著董事信息溝通要求的提高，公司將改變過去更多依賴定時信息通報的狀況，加強即時信息的通報，并要求董事會辦公室在8月31日前根據(jù)不同的信息類型形成相應(yīng)的董事信息報送制度。同時公司進一步加強決策事項的事先溝通，要求公司企劃部負責(zé)在6月30日前制定完成有關(guān)規(guī)范，督促一線公司盡可能早提供決策事項信息給董事會。
（三）對于制度執(zhí)行效果的監(jiān)督和檢查，風(fēng)險管理部和人力資源部需要在7月31日前制定計劃，加大內(nèi)部審計的廣度與深度，逐步建立起不同專業(yè)領(lǐng)域的交叉審計、輪崗審計等固定的審計安排。
另一方面，風(fēng)險管理部將和相關(guān)業(yè)務(wù)部門溝通，制定引入獨立的第三方專業(yè)機構(gòu)協(xié)助控制風(fēng)險的方案，爭取在9月30日展開相應(yīng)的試點。
（四）對于合作和并購公司的磨合和風(fēng)險控制，風(fēng)險管理部、人力資源部和財務(wù)部要在9月30日前研究針對新進入公司的業(yè)務(wù)輔導(dǎo)方案，探索成立專門設(shè)立輔導(dǎo)小組的可能性，保證新公司和人員能盡快適應(yīng)萬科制度和規(guī)范，盡快的萬科化。
五、公司治理特色
（一）概述
萬科在公司治理建設(shè)中一直堅持做簡單而不是復(fù)雜，做透明而不是封閉，做規(guī)范而不是權(quán)謀，堅持對人永遠尊重、追求公平回報和牢記社會責(zé)任的價值觀。在企業(yè)發(fā)展上堅持專業(yè)化道路，在制度建設(shè)上，致力建設(shè)“陽光照亮的體制”，并提出“專業(yè)化+規(guī)范化+透明度=萬科化”。
在科學(xué)專業(yè)的管理架構(gòu)和規(guī)范的業(yè)務(wù)流程的'同時，很早萬科就努力建設(shè)職業(yè)經(jīng)理人團隊，培養(yǎng)成熟的管理隊伍，避免企業(yè)的人治。職業(yè)經(jīng)理人團隊的建立，又有力地推動了公司向規(guī)范化的方向發(fā)展，為進一步提高公司治理水平奠定了堅實的基礎(chǔ)。
萬科重視規(guī)則，尊重規(guī)范，嚴(yán)格執(zhí)行規(guī)范，保證規(guī)則切實發(fā)揮作用。萬科獨立董事?lián)味聲鱾�專業(yè)委員會的召集人，涉及專業(yè)的事項首先要經(jīng)過專業(yè)委員會通過然后才提交董事會審議，有力地促進了獨立董事的作用發(fā)揮。
公司形成的分散股權(quán)結(jié)構(gòu)，造就了公司特定的治理狀況，使不同股東的利益能更多得到均衡。
另一方面，公司也高度重視企業(yè)文化的宣傳和推廣，建立了系統(tǒng)的企業(yè)文化理念，每年都組織“目標(biāo)與行動”專題活動，由集團總經(jīng)理、分管管理線的副總經(jīng)理、分管區(qū)域的副總經(jīng)理等高級管理人員到各地進行公司目標(biāo)和價值觀的宣講；所有的職員入職都要接受企業(yè)文化的培訓(xùn)。
（二）累積投票制
在20__年《上市公司治理準(zhǔn)則》首次明確提出累積投票制以前，萬科已實行了14年累積投票的實踐。采用累積投票制，股東在選舉董事或者監(jiān)事時，有表決權(quán)的每一股份擁有與所選出的董事或者監(jiān)事人數(shù)相同的表決權(quán)，股東擁有的表決權(quán)可以選擇投給一人或多人。
參考國外經(jīng)驗，1988年公司進行股份化改造時，就引入了累積投票制。1988年公司章程第五章第27條規(guī)定“股東會議在選舉和罷免董事時，實行累積投票制。”1993年，公司將累積投票的應(yīng)用擴大到監(jiān)事的選舉和罷免。1993年修訂的公司章程第四章第二條規(guī)定“股東會議在選舉和罷免董事、監(jiān)事時，實行累積投票制和多輪補缺投票制。”
累積投票制的實行，為中小股東的意志表達提供了制度保障，使公司的治理結(jié)構(gòu)更為均衡。
（三）限制性股票激勵計劃
公司是《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》出臺后首家獲得證監(jiān)會核準(zhǔn)建立激勵制度的主板上市公司。
根據(jù)要求，公司對股權(quán)激勵情況進行了自查。經(jīng)自查，萬科《首期（20__~20__年）限制性股票激勵計劃》符合《股權(quán)激勵管理辦法》的規(guī)定，不存在違反有關(guān)法律、行政法規(guī)的內(nèi)容。
1.方案的基本思路：公司采用預(yù)提方式提取激勵基金獎勵給激勵對象，激勵對象授權(quán)公司委托信托機構(gòu)采用獨立運作的方式在規(guī)定的期間內(nèi)用上述激勵基金購入本公司上市流通A股股票并在條件成就時過戶給激勵對象。該激勵方案于20__年5月30日經(jīng)20xx年度股東大會通過。
2.方案的實施情況：激勵方案實施當(dāng)年，公司20__年扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤較增長54.68%，全面攤薄的年凈資產(chǎn)收益率為13.89%，全面攤薄的每股收益增長31.77%，達到了限制性股票激勵計劃的考核要求。根據(jù)激勵計劃，公司在20__年預(yù)提基金的基礎(chǔ)上，補充計提了獎勵基金，并預(yù)提了20__年度獎勵基金。根據(jù)激勵對象授權(quán)，深圳國際信托投資有限責(zé)任公司使用該款項在二級市場購入萬科A股股票。截至目前，20__年度獎勵基金和預(yù)提的20__年獎勵基金合計持有萬科A股股票60969718股，占公司總股份數(shù)的0.93%。
在股權(quán)激勵計劃的實施過程中，公司一直嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定和《上市公司股權(quán)激勵管理辦法（試行）》的要求履行信息披露義務(wù)。
3.方案的會計處理方式：本公司根據(jù)該計劃的有關(guān)規(guī)定提取激勵基金及交付獨立運作的信托機構(gòu)，并將有關(guān)金額計入資本公積中的股權(quán)激勵信托基金，作為資本公積中的減項列示。該等會計處理同時符合《企業(yè)會計準(zhǔn)則第11號———股份支付》的規(guī)定。具體會計處理如下：
1）本公司于20__年6月為激勵對象預(yù)提20__年度激勵基金141,706,969.22元，該等款項委托深圳國際信托投資有限責(zé)任公司購入24,913,618股萬科A股股票。
借：資本公積 141,706,969.22
貸：銀行存款 141,706,969.22
2）本公司對激勵計劃的評估報告顯示該激勵計劃于授予日的公允價值為人民幣218,690,000.00元，本年度本公司按其公允價值在該激勵計劃的預(yù)計等待期（即20__年5月30日至20__年12月31日），按直線法進行攤銷，該攤銷額計人民幣80,569,999.99元計入本年管理費用，并在股權(quán)激勵公積金列示。
根據(jù)公允價值，本公司進行直線法攤銷218,690,000.00×7/19＝80,569,999.99
借：管理費用 80,569,999.99
貸：資本公積 80,569,999.99
3）董事會通過應(yīng)補計提的7,376萬元，在20__年度的會計報表中不作處理，但將在股東大會通過并支付時，與上述1）作相同的會計處理。
4.方案的實施效果：限制性股票激勵計劃在股東與經(jīng)理人團隊之間建立了利益共享與約束機制，進一步完善了公司的治理結(jié)構(gòu)。該方案的實施有利于公司吸引并保留優(yōu)秀管理人才及核心員工，增強股東對公司的信心，為公司的長遠發(fā)展提供了重要的保障。
（四）企業(yè)公民建設(shè)
1.萬科自成立以來，一直堅持守法經(jīng)營、照章納稅，通過為客戶創(chuàng)造價值而獲取公平回報，并實現(xiàn)自身的持續(xù)成長。近年以來，萬科更積極組織或參與各種企業(yè)公民活動。如20__年在建設(shè)部住宅與房地產(chǎn)業(yè)司指導(dǎo)下，公司發(fā)起了向全社會征集“城市中低收入人群居住解決方案”的活動。同時，公司在“中低收入家庭宜居住宅”上的研究也取得了初步成果，并推出了“中低收入家庭宜居住宅”的系列設(shè)計模型，20__年12月，公司“中低收入加入宜居住宅”示范樓在廣州奠基。
這些活動的成功舉辦，在社會引起了廣泛反響，顯示了公司行業(yè)領(lǐng)跑者的地位，進一步提升了公司的形象。公司通過這些活動，還向公眾傳遞了和諧共生的聲音，并為城市中低收入人群居住體系的建設(shè)提供了積極的解決方案和參考性的建議。
2、20__年，公司將推出企業(yè)公民白皮書，詳細闡述公司在企業(yè)公民方面的思考、成果以及努力的方向。
3、公司進行的企業(yè)公民建設(shè)，提升了公司品牌和社會形象，并使公司在強調(diào)股東利益的前提下更為關(guān)注社會效益。
六、其他需要說明的事項
公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)較為分散。華潤股份有限公司作為本公司的第一大股東，其直接和間接持有本公司的股份僅為16.30%，不構(gòu)成對本公司的控制。本公司無控股股東和實際控制人。
公司與第一大股東實行在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、機構(gòu)、財務(wù)等方面“五分開”，并無在第一大股東財務(wù)機構(gòu)存款現(xiàn)象。
公司根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》制定并嚴(yán)格執(zhí)行信息披露管理制度，遵循真實、準(zhǔn)確、完整、及時、公平的原則，不存在向主要股東報送未公開信息的情況。
公司已根據(jù)20__年10月新修訂的《公司法》、《證券法》以及20__年3月中國證監(jiān)會頒布的《上市公司章程指引（20__年修訂）》等法律規(guī)章的規(guī)定，對《公司章程》進行了相應(yīng)修訂，并提交20__年度股東大會審議通過。本公司的《公司章程》基本遵照上市公司章程指引制定。在章程指引要求細化和明確的部分，本公司的章程做了更詳細的規(guī)定。
經(jīng)對照自查，《公司章程》第八十條“股東大會采取記名方式投票表決。同一表決權(quán)只能選擇現(xiàn)場、網(wǎng)絡(luò)或其他表決方式中的一種。同一表決權(quán)出現(xiàn)重復(fù)表決的以現(xiàn)場投票結(jié)果為準(zhǔn)。”根據(jù)20__年新修訂的《上市公司股東大會規(guī)則》第三十五條，“同一表決權(quán)出現(xiàn)重復(fù)表決的以現(xiàn)場投票結(jié)果為準(zhǔn)”應(yīng)該更正為“同一表決權(quán)出現(xiàn)重復(fù)表決的以第一次投票結(jié)果為準(zhǔn)。”公司將在8月底前完成對相關(guān)條款的修正，并提交股東大會審議。
詳細情況請閱公司在巨潮網(wǎng)同日披露的“公司治理自查報告和整改計劃”附件“公司治理自查情況說明”和“公司章程對照自查情況說明”。
企業(yè)整改報告 篇11
限期清理拖欠民營企業(yè)中小企業(yè)賬款，是黨中央、國務(wù)院和省委、省政府支持民營經(jīng)濟健康發(fā)展的一項重要部署。記者2月15日從省審計廳獲悉，自去年12月下旬我省將清欠工作納入政策跟蹤審計監(jiān)督后，推動省屬監(jiān)管企業(yè)清欠工作取得了階段性成效。
省國資委提供的資料顯示，截至1月底，省屬監(jiān)管企業(yè)已完成清欠29.7億元，其中拖欠農(nóng)民工工資7.62億元已全部清償完畢，各市州國企拖欠農(nóng)民工工資也已全部清零。按要求如期完成第一步優(yōu)先清理目標(biāo)任務(wù)。
按照省政府有關(guān)加大清欠工作審計力度的部署，省審計廳高度重視，去年底制定了清理拖欠民營企業(yè)中小企業(yè)賬款專項審計工作方案，將此項任務(wù)作為政策跟蹤審計重要內(nèi)容，統(tǒng)籌整合人員、統(tǒng)一工作方案、統(tǒng)一培訓(xùn)指導(dǎo)。去年底到今年1月上旬，派出4個審計小組，分赴有關(guān)行業(yè)主管部門及部分省屬國有企業(yè)開展清欠跟蹤審計，重點抽查部分集團公司及下屬企業(yè)24戶。
審計通過運用大數(shù)據(jù)審計技術(shù)與方法，重點分析企業(yè)報表中應(yīng)付賬款等往來款科目構(gòu)成，重點檢查金額較大、拖欠時間較長的項目和采購的`合同、付款進度、拖欠原因等，發(fā)現(xiàn)個別企業(yè)對清欠工作的重視力度不夠，清欠工作推進緩慢；有的企業(yè)對欠款排查不到位、清欠口徑理解不準(zhǔn)確，清欠臺賬數(shù)據(jù)質(zhì)量較差，存在多報、少報、錯報等問題。
審計中還梳理了一些合同簽訂不規(guī)范、付款期限不明確等導(dǎo)致出現(xiàn)長期拖欠民營企業(yè)中小企業(yè)賬款等典型案例。
針對審計發(fā)現(xiàn)的問題，省審計廳對相關(guān)部門和企業(yè)發(fā)出審計整改函，督促企業(yè)邊審邊改、限期整改。督促有關(guān)部門和企業(yè)更加重視清欠工作的重要性和緊迫性；加強建章立制，督促企業(yè)增強守約意識，加強合同、往來款項等基礎(chǔ)管理，加大失信違約懲戒力度。要求存在欠款的國有企業(yè)采取有效措施清收往來，通過銀行融資等多種方式解決還款來源；對清欠暫時有困難的，要擬定出還款計劃逐步清償，嚴(yán)禁新增拖欠，以實現(xiàn)20xx年底“限時清欠”的目標(biāo)。
收到審計整改函后，有關(guān)行業(yè)管理部門通過召集企業(yè)座談、通報清欠工作進展等形式推動整改；相關(guān)企業(yè)建立了拖欠民營企業(yè)賬款臺賬、定期向行業(yè)主管部門報送臺賬；部分企業(yè)已多方籌集資金清欠賬款，正按照“限時清零”目標(biāo)，積極采取措施有計劃清退、償還。
企業(yè)整改報告 篇12
至去年12月xx公司到分公司開現(xiàn)場會以來，城區(qū)經(jīng)營部的服務(wù)質(zhì)量有了一個質(zhì)的飛躍，無論是熱線員，還是大廳營業(yè)員，都是按照分公司制定的用戶服務(wù)手冊來規(guī)范自己的行為。再次，可以說基本上達到了一定的服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，因為畢竟抓優(yōu)質(zhì)服務(wù)只有一年的時間。
現(xiàn)就怎樣提高優(yōu)質(zhì)服務(wù)及整改措施說以下幾點：
一、“沒有不對的用戶，又有不到位的服務(wù)”這一服務(wù)理念
其作為服務(wù)行業(yè)，無論是賓館。銀行、移動、電信等單位，優(yōu)質(zhì)服務(wù)是一個永久的話題，用戶是我們的生存之基，發(fā)展之源，那么，我們的服務(wù)只有永不止步。
二、從骨子里把優(yōu)質(zhì)服務(wù)認(rèn)識到新的態(tài)度
從事我們有線電視這一行，原來是怎樣提高用戶率，完成經(jīng)濟收入多少作為衡量工作的標(biāo)準(zhǔn)，但現(xiàn)在不同了，必須把優(yōu)質(zhì)服務(wù)提高帶一個新的高度，但優(yōu)質(zhì)服務(wù)不是孤立的，不只是熱線員和大廳營業(yè)員的事，外線維修人員和工程施工人員不同程度的存在服務(wù)質(zhì)量，稍有問題，用戶就認(rèn)為安裝不到位，維修不及時等都會影響我們的形象。所以說優(yōu)質(zhì)服務(wù)其實是一個系統(tǒng)工程。
三、發(fā)現(xiàn)問題及時整改
去年關(guān)模整轉(zhuǎn)的第一年，江山是打過來了。但守住江山也難，今年就暴露出很多“后遺癥”，例如賓館酒樓由于各種原因，要求延長日期和少量繳收視費的，8月份打雷一次性就損壞機頂盒200多臺，用戶到大廳爭吵不休，這些我們都通過用戶
就是上帝的.觀點，分公司領(lǐng)導(dǎo)果斷決策，先換機一定要保障用戶有電視看，以后又聘請了專門“坐診”，技術(shù)解決了用戶的后顧之憂，從8月11日到目前，他共維修機頂盒745臺(包括鄉(xiāng)鎮(zhèn))還有放大器，城區(qū)到12月13日止，共辦理主機6130臺，副機3185臺。
四、剖析自我，落實制度
到目前為止城區(qū)完成1200萬，這都是大家努力的結(jié)果，也付出了很多。但我們不能盲目樂觀，要居安思危，就拿12月9日晚8：50左右的酒醉鬧事來說，的確是突發(fā)事件，但并非偶然，用戶本來對整轉(zhuǎn)后還未適應(yīng)，加上又喝了酒，通過打投訴電話多次，最后反而還沒有節(jié)目看了，產(chǎn)生了誤解，導(dǎo)致后果發(fā)生。當(dāng)晚分公司領(lǐng)導(dǎo)召開了緊急會議，對肇事者進行了依法處理。第二天城區(qū)經(jīng)營部班子成員開會，李總受袁總的委托，親臨指導(dǎo)，接連城區(qū)經(jīng)營部又召集熱線員和維修人員開會，大家都查找了自身原因，首先要有一定的敏感性，用戶多次打電話(雖然在罵人)，就要引起除垢的重視，馬上通知帶班經(jīng)理或值班主任，即使在天氣惡劣的情況下，也應(yīng)好言相勸，盡量把矛盾處理在萌芽狀態(tài)。其次，值班人員各盡其職，絕不允許有脫崗等現(xiàn)象發(fā)生。總之針對這件事，我們要舉一反三，嚴(yán)格落實各項制度，對事不對人，絕不手軟，手軟就會出大事。
五、防微杜漸，科學(xué)處理突發(fā)事件
注重細節(jié)，追求卓越是我們經(jīng)常掛在嘴邊的一句話，我們只有把工作做細了，心事多放在工作上，沒有不好的，態(tài)度決定一切、堅決杜絕類似的事情再度發(fā)生，即使發(fā)生了，我們應(yīng)有相對的預(yù)案。比如，門房應(yīng)立即關(guān)好所有防盜門，把損失減少到最低限度，通過報警后，
我們的人員應(yīng)立即把肇事者隔離現(xiàn)場，以免造成大的負面影響。
企業(yè)整改報告 篇13
根據(jù)總公司財務(wù)《關(guān)于二級機構(gòu)分區(qū)結(jié)果第二階段通報的通知》，蘇州中心支公司未完成各項經(jīng)營指標(biāo)，且第三季度連續(xù)三個月評定為C類機構(gòu)，從黃區(qū)機構(gòu)降為紅區(qū)機構(gòu)。按照總公司要求，我司積極整改，具體情況匯報如下：
一、指標(biāo)完成情況
（一）、保費收入情況
截止20xx年09月，蘇州中心支公司累計保費收入385396萬元，年保費計劃8500萬元，完成年保費計劃的4534%，落后序時進度2966%。
（二）、前線銷售費用率
截止20xx年09月，前線銷售費用率（賬面）3078%，年初預(yù)算2778%，超預(yù)算300%；前線銷售費用率（20xx保單）2860%，年初預(yù)算2778%，超預(yù)算082%。
（三）、后線管理費用率
截止20xx年09月，后線管理費用率1330%，年初預(yù)算779%，超預(yù)算551%，主要因為保費未按照序時進度完成，后線管理費用不能攤薄。
（四）、營業(yè)稅金及計提費用率
截止20xx年09月，營業(yè)稅金及計提費用率712%，年初預(yù)算697%，超預(yù)算015%。
（五）、滿期綜合費用率
截止20xx年09月，綜合費用率5131%，環(huán)比上升020%，同比上升904%，因發(fā)放20xx年年終獎5661萬元，占比自留保費185%，剔除該因素，實際綜合費用率4983%，比年初預(yù)算高691%，主要原因為保費達成率低，后線管理費用不能攤薄。
（六）、經(jīng)營綜合賠付率
截止20xx年09月，經(jīng)營綜合賠付率11032%，環(huán)比上升了762%。
（七）、滿期綜合成本率
截止20xx年09月，滿期綜合成本率16163%，年初預(yù)算9757%，超預(yù)算6406%。
（八）、滿期經(jīng)營利潤
截止20xx年09月，蘇州中心支公司滿期經(jīng)營利潤307631萬元預(yù)算195萬元，預(yù)算達成率157759%。
二、存在的問題
保費計劃達成率較低。
截止20xx年09月，蘇州中心支公司累計保費收入385396萬元，落后序時進度252104萬元；去年同期保費收入594403萬元，同比減少保費209007萬元，保費收入下滑的原因如下：
1、受主動清虧政策的影響
（1）、非營業(yè)貨車去年保費364萬，今年已堅決清理。
（2）、家庭自用車去年保費x萬，今年列入清虧范圍的保費100多萬。
（3）、昆山沭陽營業(yè)企業(yè)貨車在今年3月停止合作，每月減少保費150多萬，到9月底累計減少保費約1000萬。
（4）、蘇州本級賠付率較高的責(zé)任險予以拒保，減少保費130多萬；張家港支公司責(zé)任險提高承保條件造成部分客戶流失，減少保費近100萬。
2、受車險核保政策的影響
團單內(nèi)的自卸車不能承保及費用不能及時結(jié)算，部分團單客戶流失，減少保費約300萬；家庭自用車的核保政策與市場脫節(jié)，流失保費100多萬。
3、受市場環(huán)境的影響
由于今年蘇州本級營業(yè)企業(yè)貨車市場費用的.提高以及部分市場主體加入競爭，造成一定程度的保費分流。
4、受人員變動的影響
由于昆山機構(gòu)原負責(zé)人離職，昆山機構(gòu)業(yè)務(wù)停滯，保費收入同比急劇減少，預(yù)計全年保費缺口20__萬。
企業(yè)整改報告 篇14
20xx年，公司根據(jù)中國證監(jiān)會《關(guān)于開展加強上市公司治理專項活動有關(guān)事項的通知》（證監(jiān)公司字[XX年]28號）及云南證監(jiān)局關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)中國證監(jiān)會《關(guān)于開展加強上市公司治理專項活動有關(guān)事項的通知》的通知（云證監(jiān)字[XX年]86號）要求，嚴(yán)格自查，對公司治理中存在的問題逐項梳理并進行了專項落實整改。20xx年8月9日，公司在《上海證券報》、《中國證券報》、上海證券交易所網(wǎng)站上披露了《關(guān)于公司治理專項活動自查報告和整改計劃》；20xx年11月7日公司在《上海證券報》、《中國證券報》、上海證券交易所網(wǎng)站上披露了《公司治理專項活動的整改報告》。近日，根據(jù)《中國證券監(jiān)督管理委員會公告[20xx]27號》及《云南證監(jiān)局[20xx]150號》的有關(guān)要求，公司對原整改報告的落實情況及整改效果重新進行了審慎查對，現(xiàn)將有關(guān)整改情況說明如下：
一、公司實施整改的具體措施及效果
（一）規(guī)范運作方面
1、公司相關(guān)制度的規(guī)范性、系統(tǒng)性、連續(xù)性、可操作性得到較大的改善
公司董事會根據(jù)云南證監(jiān)局的監(jiān)管意見函和上交所的相關(guān)規(guī)定及要求，結(jié)合公司的實際經(jīng)營情況，及時修訂了《董事會專門委員會議事規(guī)則》，制定了《總經(jīng)理工作細則》、《董事、監(jiān)事、高級管理人員所持本公司股份管理辦法》、《投資者關(guān)系管理辦法》（以上制度全文詳見上交所網(wǎng)站），確保公司相關(guān)制度的規(guī)范性、系統(tǒng)性、連續(xù)性、可操作性。
2、相關(guān)會議材料的完善情況
針對《監(jiān)管意見函》指出的公司“三會及總經(jīng)理辦公會議記錄”采用活頁不規(guī)范、董事會和監(jiān)事會授權(quán)委托傳真件問題，全權(quán)委托事項未分別列明全部表決事項。目前公司的董事會會議材料已不存在該現(xiàn)象。公司已采取會議記錄本形式，同時進一步加強對相關(guān)工作人員的培訓(xùn)和管理，督促相關(guān)人員按照國家法律法規(guī)規(guī)定，認(rèn)真做好股東大會、董事會、監(jiān)事會會務(wù)工作；同時進一步加強文檔管理，確保“三會”資料完整、齊全、規(guī)范，并保證在收到傳真件后下次會議時由董監(jiān)事分別出示授權(quán)委托書原件。
（二）信息披露方面
公司新制訂了《信息披露事務(wù)管理制度》并經(jīng)20xx年6月3日第三屆董事會第七次會議審議通過（內(nèi)容詳見上海證券交易所網(wǎng)站），對定期報告的編制、審議、披露程序；重大事項的報告、傳遞、審核、披露程序；股東、實際控制人的信息問詢、管理、披露制度；信息披露的責(zé)任追究機制等進行了進一步明確，確保了對外信息披露工作的及時性、公平性、真實性、準(zhǔn)確性與完整性。公司信息披露嚴(yán)格遵守《信息披露事務(wù)管理制度》的各項具體要求，通過加強信息披露事前的復(fù)核、監(jiān)督、協(xié)調(diào)，確保信息披露及時、公平、真實、準(zhǔn)確、完整。
（三）內(nèi)控制度方面
自20xx年公司開展治理專項活動以來，公司著手建立健全公司《內(nèi)部控制制度》的各有關(guān)細則。公司注重強化內(nèi)部控制的各個方面，在銷貨及收款環(huán)節(jié)、采購及付款環(huán)節(jié)、生產(chǎn)環(huán)節(jié)、固定資產(chǎn)管理環(huán)節(jié)、貨幣資金管理環(huán)節(jié)、關(guān)聯(lián)交易環(huán)節(jié)、人事管理環(huán)節(jié)、其他管理環(huán)節(jié)等方面，分別建立健全內(nèi)部控制制度，以促進公司規(guī)范運作，防范風(fēng)險。
公司依據(jù)章程規(guī)定和行業(yè)特點以及經(jīng)營實際情況，設(shè)立了比較完備的組織體系，包括相應(yīng)的子公司、分公司、業(yè)務(wù)部門和職能部門等，科學(xué)地劃分了各個部門的職責(zé)權(quán)限，依據(jù)“權(quán)、責(zé)、利相結(jié)合”的原則，較為詳細地規(guī)定了各項業(yè)務(wù)的控制程序和標(biāo)準(zhǔn)化管理辦法，對公司的日常運作起到了規(guī)范作用。
強化公司審計委員會的職能，增強內(nèi)審部門的日常監(jiān)督，通過對公司內(nèi)部控制及相關(guān)制度執(zhí)行情況進行專題審計，提出具體整改措施，并指定具體責(zé)任人，及時防范了經(jīng)營風(fēng)險的發(fā)生。
公司20xx年又重新制定并完善了目標(biāo)責(zé)任制、經(jīng)營考核及組織監(jiān)督等一系列管理考核措施，對所屬公司、分支機構(gòu)等進行有效的管理和控制，不存在失控風(fēng)險。公司在合同簽署中，法律顧問室、審計部門和財務(wù)中心先進行審查，之后再按公司內(nèi)部工作程序?qū)ν馍陶労炗啠矣蓪徲嫳O(jiān)察部、財務(wù)中心、人力資源中心、戰(zhàn)略發(fā)展部四部門組成的公司合同執(zhí)行情況檢查組，按季到部門執(zhí)行合同管理制度、合同的訂立與履行情況進行了檢查。較好地保障了公司利益，保障了公司合法經(jīng)營。
（四）充分發(fā)揮董事會各專業(yè)委員會和獨立董事的作用。
公司董事會下設(shè)戰(zhàn)略委員會、審計委員會、薪酬與考核委員會，并制定有相關(guān)工作細則，分工明確。在公司對外投資、關(guān)聯(lián)交易及聘任高管等事項上，獨立董事和各委員會能充分發(fā)揮了各自的職能作用，加強了對公司日常生產(chǎn)經(jīng)營活動的監(jiān)管，特別是對公司重大投資活動及經(jīng)營管理中的重大安排，及時發(fā)表意見和建議，為重大投資活動和經(jīng)營中的重大安排把好關(guān)，定好向，提高了董事會決策的科學(xué)性和客觀性；
結(jié)合整改計劃，為更好地發(fā)揮各專業(yè)委員會的專業(yè)作用，公司制訂了《獨立董事年報工作制度》、《董事會審計委員會年報審議工作規(guī)程》等，在20xx年報編制及披露過程中，獨立董事實地考察并聽取管理層匯報并發(fā)表意見，審計委員會對整個財務(wù)報告編制進行了包括審計工作安排、財務(wù)結(jié)果等在內(nèi)的多方面全過程的監(jiān)督及審核并形成相應(yīng)書面文件，加強了與會計師事務(wù)所、注冊會計師的聯(lián)系與溝通，及時聽取并向董事會反映的意見和建議，使公司各項工作得到了有效地開展，保證編制工作的順利開展和報告的按時披露。
二、公司治理中尚存在的問題及未完成整改的原因
通過公司一系列治理工作的開展，目前，在去年公司治理整改報告中涉及的“需建立長期有效的管理層股權(quán)激勵機制”的問題，還沒開始準(zhǔn)備，這是由于公司目前建立長期有效的管理層股權(quán)激勵機制和條件還不成熟。
三、公司治理的持續(xù)推進及下一步改進計劃
公司將嚴(yán)格按照中國證監(jiān)會的要求，深入持久地鞏固整改成果，并在此基礎(chǔ)上，將進一步做好以下工作：
（一）繼續(xù)加強和鞏固公司資金的管理。本公司自ipo發(fā)行以來，一直得到控股股東的支持和幫助，從未發(fā)生過控股股東及其附屬企業(yè)非經(jīng)營性資金占用，但為了防范于未然，本公司將按照監(jiān)管部門提出的要求，建立防止大股東占用上市公司資金的'長效機制及懲罰機制。
（二）不斷優(yōu)化公司法人治理結(jié)構(gòu)，規(guī)范運作程序，增強公司透明度，高標(biāo)準(zhǔn)地做好信息披露工作，做好敏感信息的保密工作，防止內(nèi)幕交易行為的發(fā)生。
（三）進一步加強、深化董事會各專業(yè)委員會和獨立董事在董事會運作和決策中的作用，提高決策水平，切實維護投資者的合法權(quán)益。
（四）投資者關(guān)系管理需更具體化、多樣化
在不違反信息披露法律法規(guī)和公司內(nèi)部制度的前提下，做好投資者關(guān)系管理工作，建立上市公司網(wǎng)絡(luò)溝通平臺，加強公司與投資者溝通工作，通過多種方式與投資者進行及時和廣泛的溝通。公司在建立了投資者聯(lián)系電話、傳真及電子郵箱的基礎(chǔ)上，為進一步加強投資者關(guān)系管理，爭取在十一月底在公司的網(wǎng)站建立信息披露欄目。
（五）進一步制定和完善公司的內(nèi)部控制制度及風(fēng)險防范機制，協(xié)助公司有效提升控制效率、降低經(jīng)營治理風(fēng)險。針對公司異地分、子公司較多、業(yè)務(wù)較為分散等特點，公司將進一步加大對其的審計監(jiān)察力度，重點檢查下屬公司財務(wù)制度執(zhí)行情況和效果，落實對其的內(nèi)部控制制度。
1、加大對各分、子公司的審計督察力度，采取每季度例行檢查及不定期巡檢相結(jié)合的方式，重點檢查下屬公司財務(wù)制度執(zhí)行情況和效果，落實對子公司的內(nèi)部控制制度。
2、強化對公司資金、財產(chǎn)、物資的管理，進一步明確相關(guān)記錄的處理程序，完善崗位責(zé)任制，進一步細化、明確各級管理人員的管理責(zé)任和管理權(quán)限。
在各級證券監(jiān)管部門、證券交易所的重視和指導(dǎo)下，公司專項治理及整改工作不斷深入推進，并取得一定成效，公司規(guī)范運作意識和水平也得到了進一步的強化和提升。公司將持續(xù)重視治理專項活動的開展和自查、整改工作，進一步提高公司董事、監(jiān)事和高級管理人員規(guī)范化運作的意識和風(fēng)險控制意識，嚴(yán)格按照相關(guān)法律法規(guī)以及規(guī)范性文件的要求，不斷改進和完善公司治理水平，維護中小股東利益，保障和促進公司健康、穩(wěn)步發(fā)展。
企業(yè)整改報告 篇15
為全面貫徹落實《XX省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)XX省融資性擔(dān)保公司管理暫行辦法的通知》（皖政辦辦【】號）和《XX省人民政府金融工作辦公室關(guān)于印發(fā)省融資性擔(dān)保公司設(shè)立審批工作指引（試行）的通知》（皖金【】號）精神，根據(jù)XX省XX市金融工作辦公室的具體要求，我公司對照標(biāo)準(zhǔn)條件，進行自我審查，認(rèn)為符合規(guī)范整頓條件，適合申報，并自愿接受XX省、XX市金融工作辦公室的申報輔導(dǎo)，積極遵照融資性擔(dān)保公司申報審批程序，及時提交申請材料，努力配合做好審批工作。現(xiàn)將公司自查自糾整改情況報告如下：
一、申報審查
公司對照標(biāo)準(zhǔn)文件和規(guī)范整頓要求，進行自我審查，確實符合申報條件，自愿接受各級金融工作辦公室的申報輔導(dǎo)。我市、縣金融辦也認(rèn)真履行審慎監(jiān)管職責(zé)，對照標(biāo)準(zhǔn)條件，嚴(yán)格按照程序?qū)ξ夜具M行了審查和申報輔導(dǎo)，認(rèn)為我公司所報材料真實完整，嚴(yán)格具備申報資格，積極組織我公司申報。
二、公司基本情況
1、成立概況
投資擔(dān)保有限公司（以下簡稱國融公司）成立于XX年XX月XX日，公司位于XX省XX市號，注冊資金億元，法定代表人，公司資產(chǎn)擁有等實體，總資產(chǎn)為億元。公司主要從事融資性擔(dān)保業(yè)務(wù)，未從事任何非融資性擔(dān)保業(yè)務(wù)，也沒有對外股權(quán)或債權(quán)投資活動。公司本著“依法經(jīng)營、市場化運營、程序化操作、全責(zé)控制防范風(fēng)險、誠信、效率、多贏”的經(jīng)營原則，秉承“以人為本、控制風(fēng)險、服務(wù)至上、和諧發(fā)展”的經(jīng)營理念，為中小企業(yè)、個人投、融資、貸款、各種履約、交易等提供信用擔(dān)保服務(wù)。
2、公司組織機構(gòu)及人員構(gòu)成情況
根據(jù)《公司法》和《公司章程》規(guī)定，公司設(shè)董事會、監(jiān)事會。董事會由5人組成，設(shè)董事長一人、董事4人。董事長為公司法定代表人。公司監(jiān)事會設(shè)監(jiān)事一人。管理體制實行董事會領(lǐng)導(dǎo)下的總經(jīng)理負責(zé)制。國融公司下設(shè)業(yè)務(wù)部、風(fēng)險部、財務(wù)部、業(yè)務(wù)部、行政部以及風(fēng)險審查委員會，組織架構(gòu)齊全，管理規(guī)范。
公司現(xiàn)有工作人員23人，其中經(jīng)濟師4人，會計師1人，助理會計師2人，本科及本科以上學(xué)歷8人，具有中級職稱人員占公司總?cè)藬?shù)的21.7%，具有初級職稱及以上人員占公司總?cè)藬?shù)的70%，具有本科以上學(xué)歷人員占總?cè)藬?shù)的34.8%，均符合任職條件，另外，本公司高級管理人員均為各專業(yè)銀行工作人員，具有相關(guān)的金融專業(yè)知識，完全勝任擔(dān)保工作。
高層管理人員簡要介紹：
公司法人代表人，XX年出生，現(xiàn)年XX歲，學(xué)歷，中共黨員，高級經(jīng)濟師，c－master－mba結(jié)業(yè)，注冊成立投資擔(dān)保有限公司等，任董事長、總經(jīng)理，起兼任重型工程機械有限公司董事長、副總經(jīng)理。及其家族具有多年從商經(jīng)驗，企業(yè)信用優(yōu)良，個人信用良好，公司自成立至今，在李明虎及其管理層的帶領(lǐng)下，公司發(fā)展情況迅猛，制定了企業(yè)的發(fā)展目標(biāo)與戰(zhàn)略，未來發(fā)展空間和市場前景廣闊。
公司財務(wù)科長，XX年出生，現(xiàn)年XX歲，學(xué)歷，中共黨員，經(jīng)濟師，曾任建設(shè)銀行合肥分行財務(wù)科科長，內(nèi)退后被投資擔(dān)保有限公司聘任為財務(wù)科長。
3、公司經(jīng)營范圍與經(jīng)營宗旨
公司經(jīng)營范圍為：融資擔(dān)保、信用擔(dān)保、交易擔(dān)保、特殊擔(dān)保。
公司的經(jīng)營宗旨是：按照“誠實信用，合作共贏”的原則和“誠信第一，客戶至上”的經(jīng)營理念，積極幫助符合國家產(chǎn)業(yè)政策和具有發(fā)展?jié)摿κ袌銮熬昂玫拿駹I企業(yè)、中小企業(yè)開展融資擔(dān)保。
公司自成立以來，與市建設(shè)銀行、交通銀行、通商銀行、鳳臺聯(lián)社、潘集聯(lián)社、合肥科技發(fā)展銀行、合肥建行、合肥村鎮(zhèn)銀行等多家金融機構(gòu)建立了良好的合作關(guān)系，取得了較好的經(jīng)濟效益和社會效益。公司本著“依法經(jīng)營、市場化運營、程序化操作、全責(zé)控制防范風(fēng)險、誠信、效率、多贏”的經(jīng)營原則，秉承“以人為本、控制風(fēng)險、服務(wù)至上、和諧發(fā)展”的經(jīng)營理念，為中小企業(yè)、個人投、融資、貸款、各種履約、交易等提供信用擔(dān)保服務(wù)。以來，我們繼續(xù)積極開展擔(dān)保業(yè)務(wù)。在風(fēng)險的防范方面，我們將重點審查擔(dān)保申請人的業(yè)務(wù)背景、企業(yè)銷售和利潤等情況，弄清借款用途和還款來源，考察企業(yè)管理團隊的整體素質(zhì)（文化程度、主要經(jīng)歷、技術(shù)專長、經(jīng)營決策、市場開拓、遵紀(jì)守法等方面），及主要領(lǐng)導(dǎo)人的信用狀況、管理能力和道德品行。其次，審慎調(diào)查擔(dān)保申請人的資產(chǎn)狀況和資產(chǎn)取得的合法性等，確實防范道德風(fēng)險和擔(dān)保風(fēng)險的發(fā)生。
為了充分保障合作銀行的資產(chǎn)安全和我公司的商業(yè)信譽，公司根據(jù)近期國家頒布的《融資性擔(dān)保公司管理暫行辦法》的規(guī)定，提取了責(zé)任準(zhǔn)備金和賠償準(zhǔn)備金，兩項共計500余萬元，以防范和應(yīng)對業(yè)務(wù)操作所帶來的風(fēng)險隱患，極大分流了合作銀行的授信風(fēng)險。
針對擔(dān)保業(yè)務(wù)的合作要求和操作規(guī)則，我們將根據(jù)雙方發(fā)生的每一筆擔(dān)保業(yè)務(wù)，按照擔(dān)保金額的10%，逐筆存入保證金，以實現(xiàn)風(fēng)險防范的目的。由于我公司積極貫徹資產(chǎn)風(fēng)險管理理念，嚴(yán)格落實擔(dān)保業(yè)務(wù)操作流程及反擔(dān)保措施，同時，也建立了行之有效的良好風(fēng)險控制機制，截止目前，公司的擔(dān)保業(yè)務(wù)均能按時終結(jié)，從未發(fā)生代償和追償現(xiàn)象。
4、年檢、開戶和資信情況
公司營業(yè)執(zhí)照、組織機構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證等證件均在經(jīng)營年限內(nèi)，均通過有關(guān)部門的年檢、登記，合法有效。
擔(dān)保有限公司在市通商銀行開設(shè)基本結(jié)算賬戶，在市建設(shè)銀行開設(shè)一般結(jié)算賬戶，所有賬戶正確合法、使用合理，無不良信用記錄。
經(jīng)各合作銀行對我公司的評價，認(rèn)為我擔(dān)保公司誠信狀況良好，無不良信用記錄，經(jīng)營管理水平較高。
二、公司經(jīng)營狀況
1、協(xié)作銀行（截止日期9月）單位：XX萬元
協(xié)作銀行授信種類授信金額（萬元）簽訂日期擔(dān)保方式/內(nèi)容保證金比例
市建設(shè)銀行：
市通商銀行：
市淮河銀行：
農(nóng)村信用社：
合肥科技農(nóng)村發(fā)展銀行：
市長豐科源村鎮(zhèn)銀行：
2、業(yè)務(wù)開展情況
1－9月份，共為169家中小企業(yè)融資擔(dān)保32530萬元，從公司經(jīng)濟運行情況看，主要經(jīng)濟指標(biāo)執(zhí)行情況好于預(yù)期，為實現(xiàn)全年的奮斗目標(biāo)奠定了基礎(chǔ)。與上年相比，可以概括為“十二個字”，那就是“開局順、速度快、質(zhì)量好、效益高”。在有效破解中小企業(yè)融資難題促進地方經(jīng)濟平穩(wěn)發(fā)展的同時，公司自身也得到了良好的'發(fā)展。
至9月末，我擔(dān)保公司資產(chǎn)4.5億元，其中：流動資產(chǎn)1.4億元（含存入銀行業(yè)務(wù)保證金3253萬元）；固定資產(chǎn)2.2億元；公司沒有對外股權(quán)或債權(quán)投資活動。企業(yè)未分配利潤1503萬元，提取擔(dān)保責(zé)任準(zhǔn)備500萬元。
三、公司存在的主要問題
我公司經(jīng)營兩年以來，擔(dān)保業(yè)務(wù)能按規(guī)范運作，公司業(yè)務(wù)呈現(xiàn)良好的發(fā)展勢頭，但在發(fā)展中還存在著一些亟待解決的基本問題，主要有以下幾個方面：
（一）風(fēng)險識別和評估能力不健全。沒有一套相對科學(xué)完整的風(fēng)險識別與分析評估系統(tǒng)，對企業(yè)風(fēng)險的評估主要依賴業(yè)務(wù)員的主觀判斷。
（二）業(yè)務(wù)征信信息難獲取。現(xiàn)有的征信系統(tǒng)管理主體是中國人民銀行，使用主題是國內(nèi)各家銀行，未對擔(dān)保公司開放使用，由此出現(xiàn)的擔(dān)保業(yè)務(wù)時間與貸款信息不對稱，制度上加大了擔(dān)保風(fēng)險。
（三）擔(dān)保抵押、質(zhì)押手續(xù)不健全，評估及公證部門的收費標(biāo)準(zhǔn)讓企業(yè)難以承受，評估、抵押流程所需時間較長，影響了公司的全面發(fā)展。
（四）擔(dān)保后監(jiān)督不到位。企業(yè)貸款后，受環(huán)境、成本等因素的影響，不能定期或不定期的對貸款企業(yè)進行資金使用的監(jiān)督，不能及時了解企業(yè)的正常經(jīng)營狀況，缺乏與放款銀行的有效專題溝通。
四、整改措施
根據(jù)XX省、XX市金融辦相關(guān)文件要求，結(jié)合我公司的實際情況詳細制定了規(guī)范整改措施：
（一）努力培養(yǎng)從業(yè)人員對被擔(dān)保人的履約能力作出科學(xué)判斷和對擔(dān)保項目的風(fēng)險評估的審查能力
一是分析被擔(dān)保人借款是否合理。二是分析被擔(dān)保人還款來源是否有保障。三是被擔(dān)保人的還款能力分析應(yīng)基于對企業(yè)現(xiàn)金流量分析、資產(chǎn)負債比率等償債比例和流動性分析，著重于經(jīng)營活動現(xiàn)金流量分析。
（二）公司要切實規(guī)范財務(wù)管理制度，參照融資性擔(dān)保企業(yè)財務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，聘用專門的、全職的財務(wù)管理人員，認(rèn)真落實財務(wù)的管理與執(zhí)行，及時按照標(biāo)準(zhǔn)提取兩金。
（三）加強專業(yè)人員培訓(xùn)機制。要加強專業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，多組織學(xué)習(xí)涉及于擔(dān)保的銀行貸款糾紛的案例，迅速提高業(yè)務(wù)人員素質(zhì)。要引進熟悉銀行授信、風(fēng)險管理等專業(yè)知識的人才，建立一支高素質(zhì)的專業(yè)人員隊伍，保障擔(dān)保機構(gòu)業(yè)務(wù)可持續(xù)發(fā)展。
（四）要充分運用社會征信業(yè)的成果。通過最近幾年的發(fā)展，我國個人征信業(yè)和企業(yè)征信系統(tǒng)人民銀行登記查詢系統(tǒng)均已得到長足的發(fā)展，其社會功能和經(jīng)濟功能已初步體現(xiàn)。擔(dān)保是或有負債，也是授人信用，合理采用企業(yè)和個人的信用信息，并對其資信狀況進行評價，會彌補與被擔(dān)保人的信息不對稱的問題。
（五）按照國家相關(guān)抵押、質(zhì)押的要求規(guī)范擔(dān)保抵押、質(zhì)押手續(xù)，對反擔(dān)保資產(chǎn)及股權(quán)進行相關(guān)的法定登記。規(guī)范統(tǒng)一評估、公證部門的收費標(biāo)準(zhǔn)，在不改變規(guī)范流程的條件下，適當(dāng)縮短時間。
（六）公司設(shè)立專門部門，與銀行相關(guān)部門配合定期對被擔(dān)保企業(yè)的經(jīng)營狀況及財務(wù)預(yù)算進行監(jiān)督核查，明確企業(yè)盈虧情況，及時制定相關(guān)方案，控制風(fēng)險到最低。在企業(yè)貸款到期前一月、半月、十天，及時通知企業(yè)做好還款準(zhǔn)備，以防逾期。
（七）整改時限
公司努力在經(jīng)營發(fā)展中穩(wěn)健經(jīng)營、降低風(fēng)險，目前，已經(jīng)按照上級相關(guān)部門的指示完成了規(guī)范整改工作。
五、發(fā)展前景和擔(dān)保承諾
投資擔(dān)保有限公司自成立以來，一直遵循誠實信用的經(jīng)營理念，嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)和行業(yè)自律規(guī)范合法經(jīng)營，積極幫助符合國家產(chǎn)業(yè)政策、具有發(fā)展?jié)摿κ袌銮熬昂玫拿駹I企業(yè)、中小企業(yè)開展融資擔(dān)保和信用擔(dān)保，業(yè)務(wù)正常有序，發(fā)展前景廣闊。
投資擔(dān)保有限公司股東均按照《公司法》、《XX省融資性擔(dān)保公司管理暫行辦法》、《公司章程》等法規(guī)自愿出資，無虛假出資、非法集資、抽逃資金、高息借貸等違法違規(guī)活動，未導(dǎo)致金融機構(gòu)、被擔(dān)保企業(yè)和投資人的資金遭受損失。今后，我們將一如既往嚴(yán)格管理，規(guī)范運作，積極和金融部門廣泛合作，為企業(yè)進行融資擔(dān)保服務(wù)，助推地方經(jīng)濟的健康發(fā)展。
企業(yè)整改報告 篇16
一、上市公司治理專項自查報告整改進展情況
公司經(jīng)自查，發(fā)現(xiàn)公司存在股東及關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性資金占用、未披露擔(dān)保、需關(guān)注的資產(chǎn)等情況，具體內(nèi)容詳見公司于20xx年1月30日披露的《關(guān)于上市公司治理專項自查報告的公告》。
為積極解決上述問題，公司計劃對股東及關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性資金占用、需承擔(dān)責(zé)任的未披露擔(dān)保、需關(guān)注的資產(chǎn)對公司造成的損失等通過債務(wù)轉(zhuǎn)移方式進行整改。具體內(nèi)容詳見公司于20xx年2月9日披露的《關(guān)于針對上市公司治理專項自查報告的整改計劃的補充公告》。前期整改進展情況詳見公司分別于20xx年2月27日、20xx年3月30日、20xx年4月1日、20xx年4月30日披露的《關(guān)于上市公司治理專項自查報告整改及重整進展的公告》、《關(guān)于上市公司治理專項自查報告整改及重整進展的公告》、《關(guān)于上市公司治理專項自查報告整改及重整進展的補充公告》、《關(guān)于上市公司治理專項自查報告整改及重整進展的公告》。
目前公司已被法院裁定受理重整，將在重整計劃中通過債務(wù)轉(zhuǎn)移等方式解決股東及關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性資金占用、需承擔(dān)責(zé)任的未披露擔(dān)保、需關(guān)注的'資產(chǎn)對公司造成的損失。
二、公司及子公司重整進展
法院已于20xx年2月10日裁定受理債權(quán)人對海航控股及海航控股的10家子公司中國新華航空集團有限公司、山西航空有限責(zé)任公司、海航航空技術(shù)有限公司、福州航空有限責(zé)任公司、云南祥鵬航空有限責(zé)任公司、長安航空有限責(zé)任公司、廣西北部灣航空有限責(zé)任公司、北京科航投資有限公司、烏魯木齊航空有限責(zé)任公司、海南福順投資開發(fā)有限公司（以下合稱“子公司”）的重整申請，并于同日指定海航集團清算組擔(dān)任公司及子公司管理人，具體內(nèi)容詳見公司于20xx年2月10日披露的《關(guān)于法院裁定受理公司重整暨股票被實施退市風(fēng)險警示的公告》、《關(guān)于法院裁定受理主要子公司重整的公告》。重整具體進展情況如下：
㈠ 法院于20xx年2月10日在“全國企業(yè)破產(chǎn)重整案件信息網(wǎng)”發(fā)布了公告，公告內(nèi)容為受理公司及子公司重整、債權(quán)申報以及第一次債權(quán)人會議等相關(guān)事項。
㈡ 為明確債權(quán)申報有關(guān)事項，管理人于20xx年2月19日在“全國企業(yè)破產(chǎn)重整案件信息網(wǎng)”發(fā)布海航控股及子公司重整案債權(quán)申報指引，特就債權(quán)申報相關(guān)問題做出指引。
㈢ 20xx 年3月19日，管理人發(fā)布了《海航集團航空主業(yè)戰(zhàn)略投資者招募公告》，公開招募海航集團航空主業(yè)戰(zhàn)略投資者，目前相關(guān)工作正在有序開展。
㈣ 海航控股重整的第一次債權(quán)人會議已于20xx年4月12日上午9時通過“全國企業(yè)破產(chǎn)重整案件信息網(wǎng)”召開，具體內(nèi)容詳見公司于20xx年4月13日披露的《關(guān)于公司及子公司重整案第一次債權(quán)人會議召開情況的公告》(編號：臨20xx-032)。
㈤ 根據(jù)《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》第十八條的規(guī)定，公司在管理人的指導(dǎo)下完成未履行完畢合同的梳理工作，管理人就擬繼續(xù)履行合同報告法院。
三、風(fēng)險提示
㈠ 公司20xx年度經(jīng)審計期末凈資產(chǎn)為負值，根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》13.3.2的相關(guān)規(guī)定，公司股票已被實施退市風(fēng)險警示，具體內(nèi)容詳見公司于20xx年4月30日披露的《關(guān)于公司股票被繼續(xù)實施退市風(fēng)險警示的公告》（編號：臨20xx-20xx）。
㈡ 法院已正式受理對公司的重整申請，公司將存在因重整失敗而被宣告破產(chǎn)的風(fēng)險。如果公司被宣告破產(chǎn)，公司將被實施破產(chǎn)清算，根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第13.4.14的規(guī)定，公司股票將面臨被終止上市的風(fēng)險。
㈢ 如果公司實施重整并執(zhí)行完畢，重整計劃將有利于改善公司的資產(chǎn)負債結(jié)構(gòu)，減輕或消除歷史負擔(dān)，提高公司的盈利能力。但公司后續(xù)經(jīng)營和財務(wù)指標(biāo)如果不符合《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等相關(guān)監(jiān)管法規(guī)要求，公司股票仍存在被實施退市風(fēng)險警示或終止上市的風(fēng)險。
公司指定的信息披露媒體為《中國證券報》《上海證券報》《證券時報》《證券日報》、香港《文匯報》及上海證券交易所網(wǎng)站，公司所有信息均以在上述指定媒體披露的信息為準(zhǔn)。敬請廣大投資者關(guān)注公司公告，并注意投資風(fēng)險。
企業(yè)整改報告 篇17
20xx年x月xx日貴局領(lǐng)導(dǎo)親臨我司進行現(xiàn)場專項檢查。對我司的基本情況及現(xiàn)場做了詳細的檢查工作，發(fā)現(xiàn)我司存在以下環(huán)保問題，我司將針對貴局提出的.問題積極配合做如下整改：
1、排污許可證未按期審核(有效期截止20xx年3月8日);
整改措施：已經(jīng)向xx縣環(huán)保局提交了排污許可證審核相關(guān)材料，等待縣局安排監(jiān)測及辦理換證。
2、冷卻水未按照環(huán)評要求完全回用，存在少量外排現(xiàn)象;另外，生活污水雖經(jīng)化糞池處理后外排，但未按照竣工環(huán)保驗收要求規(guī)范設(shè)置廢水排污口，不具備采樣和測流條件。
整改措施：冷卻水已按環(huán)評要求完全回用，不存在任何外排現(xiàn)象;生活污水已按相關(guān)要求整改，在今年7月15日之前完成。
3、廠區(qū)應(yīng)急池設(shè)置不規(guī)范，部分應(yīng)急池未長期空置，廠區(qū)采用魚塘作為總應(yīng)急池，一旦發(fā)生突發(fā)環(huán)境事件，無法起到應(yīng)急的作用;
整改措施：已按應(yīng)急預(yù)案要求在廠區(qū)內(nèi)建造應(yīng)急池，應(yīng)急池經(jīng)過福建康泰安全環(huán)保科技開發(fā)有限公司專業(yè)技術(shù)人員核算，容量(300m)符合相關(guān)法規(guī)要求及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)急池在20xx年7月15日前建成使用。
4、應(yīng)急物資未按照環(huán)境應(yīng)急預(yù)案要求配置完善，且應(yīng)急預(yù)案編制至今未進行應(yīng)急演練。
整改措施：應(yīng)急物資已按環(huán)境應(yīng)急預(yù)案要求采購配置，已經(jīng)在20xx年4月12日進行了應(yīng)急演練。
5、衛(wèi)生防護距離600米內(nèi)東南方向仍有一棟民宅未搬遷;
整改措施：已按環(huán)評要求落實了廠區(qū)東南側(cè)一幢民房，經(jīng)過相關(guān)人員協(xié)商為其一家擇址建新房子(已經(jīng)在建)，在新房子沒建成之前已為其一家在外面租房居住，雙方已經(jīng)達成協(xié)議。
6、廠區(qū)原料及成品裝卸處未采取防滴漏措施，存在環(huán)境污染隱患; 整改措施：廠區(qū)原料成品裝卸處已采取防滴漏措施。