證券交易所股票期權試點經紀合同（通用3篇）
證券交易所股票期權試點經紀合同 篇1
甲方：
乙方： (期權經營機構法人)
甲、乙雙方經過平等協商，就乙方為甲方提供股票期權(以下簡稱期權)交易經紀服務的有關事項訂立本合同。
第一章 聲明與承諾
第一條 乙方向甲方作如下聲明和承諾：
1、乙方是依法設立的期權經營機構，具有相應的期權經紀業務資格;
2、乙方具有開展期權經紀業務的必要條件，能夠為甲方的期權交易提供相應的服務;
3、乙方承諾遵守有關法律、法規、規章、上海證券交易所(以下簡稱上交所)以及中國證券登記結算有限責任公司(以下簡稱中國結算)業務規則，不接受投資者的全權交易委托，不對投資者的投資收益或虧損進行任何形式的保證，不編造或傳播虛假信息誤導投資者，不誘使投資者進行不必要的期權交易;
4、乙方承諾遵守本合同，按本合同為甲方提供期權交易經紀服務。
第二條 甲方向乙方作如下聲明和承諾：
1、甲方具有合法的期權投資資格，不存在法律、法規、規章、上交所及中國結算的業務規則禁止或限制其進行期權交易的情形;
2、甲方保證在其與乙方本合同關系存續期內向乙方提供的所有證件、資料均真實、準確、完整、合法，并保證其資金來源合法;
3、甲方已閱讀并充分理解乙方向其提供的《風險揭示書》、《投資者須知》，清楚認識并愿意承擔期權市場投資風險;甲方已詳細閱讀本合同所有條款，并準確理解其含義，特別是其中有關乙方的免責條款;
4、甲方承諾遵守有關法律、法規、規章、上交所及中國結算的業務規則，遵守乙方投資者適當性管理相關制度和要求;
5、甲方承諾遵守本合同，并承諾遵守乙方的相關管理制度。
第三條 甲方委托乙方從事期權交易，保證所提供的證件及資料具有真實性、合法性及有效性。甲方聲明并保證不具有下列情形：
(一)無民事行為能力或者限制民事行為能力的自然人;
(二)中國證監會及其派出機構、中國期貨業協會、中國證券業協會、上交所、中國結算、期權保證金安全存管監控機構、期權經營機構的工作人員及其配偶;
(三)國家機關、事業單位;
(四)證券、期貨市場禁止進入者;
(五)未能提供真實、合法、有效開戶證明文件的單位或個人;
(六)中國證監會及上交所規定不得從事期權交易的其他單位或個人。
如果以上聲明部分或全部不真實，甲方承擔由此產生的全部法律責任并自行承擔由此造成的一切損失。
第四條 在本合同關系存續期間，甲方提供給乙方的身份證明文件過期、身份信息發生變更的，甲方有義務及時向乙方提供新的相關材料。否則，乙方有權拒絕甲方開倉和出金指令，并有權進一步限制甲方的交易權限。甲方在開戶時提供的其他信息發生變更時，也應及時向乙方更新。如因甲方未能及時提供更新信息而導致的后果、風險和損失由甲方承擔。
第五條 乙方根據反洗錢法律法規履行投資者身份識別、可疑交易報告及其他反洗錢義務，甲方應當積極予以配合。
第六條 乙方應當在營業場所置備期權交易法律、法規、規章、上交所及中國結算業務規則、乙方管理制度等相關文件，提供網上查詢等方式供甲方查詢乙方從業人員名冊及從業人員資格證明等資料。甲方可以向乙方詢問上述材料及其內容的含義，乙方應當予以必要解釋。
甲方：
乙方：
日期：
證券交易所股票期權試點經紀合同 篇2
甲方：_________
乙方：_________
為進一步加強甲乙雙方業務合作，甲乙雙方本著平等、互利、自愿的原則簽定此協議書，雙方共同遵守：
一、甲方委托乙方理財金額為：_________元。
二、甲乙雙方協定的理財期限為：_________年_________月_________日到_________年_________月_________日。甲方在此理財期間內，還必須保證在乙方賬戶上達到與理財本金同等或以上的存款額。否則，乙方將取消為甲方的理財服務，退還甲方理財本金。甲方不享受任何理財收益，并承擔由此所引起的一切損失。
三、理財方式以購買境外有價證券的形式進行合作。理財金由甲方賬戶劃轉到乙方的綜合理財賬戶上進行具體的理財操作，甲方所買入的外匯有價證券由乙方統一保管，待理財期滿日止，乙方所持有的外匯有價證券劃給甲方，乙方將甲方之理財本金及收益一次性劃入其在乙方開立的存款賬戶上。
四、理財期限為_________，收益率為_________。
五、在理財期間，甲方在以下情況不享有上述第四條款中確定的收益率，并且自行承擔因中途終止理財協議而導致的一切損失：理財期未滿，甲方自行要求終止理財服務的;甲方不能滿足乙方上述第二項條件時，由乙方終止理財服務的。
六、如遇不可抗力，乙方有權取消，修改或以其它方式處置上述理財服務內容，并按市場原則對甲方進行清償。
七、理財協議遵循國家政策的有關規定。
八、理財協議一式三份，乙方二份，甲方一份，具有同等法律效力。
甲方：_________乙方：__________________
年____月____日_________年____月____日
證券交易所股票期權試點經紀合同 篇3
網上證券委托協議書
甲方姓名（名稱）：_________
身份證號碼（營業執照編號）：_________
法定代表人：_________
機構戶開戶代辦人姓名：_________
機構戶開戶代辦人身份證號碼：_________
資金帳號：_________
上海a股帳號：_________
上海b股帳號：_________
深圳a股帳號：_________
深圳b股帳號：_________
聯系電話：_________
傳呼：_________
地址：_________
郵編：_________
乙方：_________
地址：_________
郵編：_________
聯系電話：_________
傳真：_________
依照《中華人民共和國證券法》、《_____》、《網上證券委托暫行管理辦法》、證券交易所交易規則和其他有關法律法規、規章制度，甲乙雙方就甲方在乙方進行網上證券委托事宜達成如下協議：
第一條?雙方共同遵守國家法律、法規以及證券主管機關制定的有關規定、條例。
第二條?網上證券委托是指甲方在乙方固定的經營場地之外，利用計算機通過登錄互聯網，通過使用乙方提供的交易系統下達證券委托指令，買賣上海證券交易所、深圳證券交易所掛牌的證券，獲得成交回報信息；甲方還可以通過該系統查詢本人的資金及股票余額、明細，修改本人的通訊密碼及交易密碼，并可以獲得上海、深圳證券交易所的實時股票行情等公開信息及乙方提供的相關參考信息。
第三條?甲方已認真閱讀并理解乙方的《網上證券委托風險揭示書》，甲方清楚地認識到使用網上證券委托交易系統可能遭受的風險，并明確承擔全部所示風險。
第四條?甲方承諾單獨使用乙方提供的網上證券委托交易交易系統，不利用該系統從事證券代理買賣業務，并從中收取費用。
第六條?甲方必須親自到乙方或乙方授權的代理處簽署本協議并辦理網上證券委托開戶手續。甲方保證所填寫的開戶資料，以及以其他方式向乙方提供的有關資料均屬實、準確、完整、有效，并對所提供資料形成的后果負責。
第七條?甲方辦理網上委托開通手續時，必須自行設定并掌握交易密碼和通訊密碼。乙方鄭重提醒甲方注意交易密碼和通訊密碼的保密，并建議甲方定期更換密碼，不要使用與個人數據有關的密碼。凡是通過密碼進行的一切交易，均視為甲方親自操作，甲方應對由此產生的交易結果承擔責任。
第八條?甲方必須在證券交易所規定的有效營業時間內下達交易委托指令。如因甲方下達交易委托指令時超過交易所規定的營業時間，致使甲方的交易指令不能成交，甲方應放棄提出異議和請求經濟賠償的權利。
第九條?乙方按甲方預留的聯系地址，定期向甲方提供書面對帳單。甲方聯系地址如有變更，應及時與乙方聯系。
第十一條?根據中國證券監督管理委員會《網上證券委托暫行管理辦法》的有關規定，乙方不直接向甲方提供計算機網絡形式的資金轉帳服務，并且不向甲方提供網上證券轉托管業務。
第十二條?為了控制風險，乙方設定網上委托的單筆委托限額為_________元及交易日成交限額為_________元。甲方超過該委托限制的委托均認為無效。
第十三條?甲方應辦理電話委托等其他委托交易方式，以便在網絡中斷、高峰擁擠或網上證券交易方式暫時失效等情況下替代使用。
第十五條?甲方的上海帳戶必須在乙方辦理指定交易。
第十六條?乙方對甲方的開戶資料、交易資料、委托內容及密碼負有保密義務。除根據有關法律規定外，未經甲方同意，乙方不得泄露甲方的開戶資料及委托內容。乙方未經甲方明確同意而泄露甲方的委托內容和開戶資料，致使甲方蒙受經濟上的損失時，甲方的索償權僅限于真實損失范圍之內。
第十七條?甲方的網上證券委托內容以乙方電腦記錄資料為準。甲方對其委托的各項交易活動的結果承擔全部責任。
第十八條?對因通訊、自然災害、其它不可抗力因素或者不可預測和不可控制因素導致的突發事故而造成乙方系統無法接受甲方指令，從而造成的甲方經濟損失，乙方不承擔責任。
第十九條?由于政策發生重大變化而造成的甲方經濟損失，乙方不承擔任何責任。
第二十條?本協議一經簽署，甲方即被視作對證券主管機關制定的有關規定及對本協議的內容有充分的理解和認可。