證券股票承包銷售合同（精選3篇）

證券股票承包銷售合同 篇1

　　股票發行人：_______股份有限公司

　　法定代表人：_____________________________________

　　股票承銷商：_______證券有限公司

　　注冊地址：_______________________________________

　　法定代表人：_____________________________________

　　甲、乙雙方就由乙方負責承銷甲方股票事宜，經過平等協商，達成合同條款如下：

　　一、承銷方式

　　雙方同意，本次股票發行采用_________方式。

　　二、發行股票的種類、數量、發行價格與發行總市值

　　本次發行的股票為人民幣普通股，發行總量為_________股，每股面值為人民幣_________元，每股發行價為人民幣_________元，發行總市值為人民幣_________元。

　　三、承銷期限與起止日期

　　本次股票發行的承銷期為_______天，自______年______月______日起至______年______月______日止。

　　四、股款的收繳與支付

　　乙方應在承銷期結束后_______個工作日內將本次認購的全部股款扣除應收的承銷及經辦手續費后，一次劃轉入甲方指定的銀行賬戶。如乙方延遲劃轉本次認購的股款，則每逾期一日應向甲方另行支付逾期未劃轉部分股款萬分之_______的滯納金。

　　五、承銷費用

　　乙方按本次股票發行總市值的_________%收取承銷費用，該承銷費用由乙方從甲方所發行股票的股款中扣除。

　　六、合同雙方的義務

　　合同雙方自本合同簽署日起至承銷結束日止，任何一方在未與對方協商并取得對方書面同意的情況下，均不得以新聞發布會或散發文件的形式，向公眾披露招股說明書之外的可能影響本次股票發行成功的信息，否則，承擔違約責任。

　　甲方應向乙方依法提供本次股票發行所需的全部文件，并保證相關文件的真實、準確與合法，且無任何誤導性成分或疏漏。否則，若因此而導致股票發行失敗或受阻，乙方有權終止本合同，并由甲方承擔違約責任。

　　乙方應按國家有關規定，依法組織股票發行的承銷團，具體負責股票的發售工作。乙方負責辦理股權登記及編制股東名冊，并應在本次股票發行工作完成后15天內向中國證監會依法提供書面報告。

　　七、違約責任

　　在本合同履行過程中，任何一方未能認真履行其在本合同項下的義務即構成違約，違約方應按股款總額的_______%向守約方支付違約金，給對方造成損失的，還應承擔賠償責任。但無論如何，該等賠償責任均不應超過股款總額的_______%。

　　八、法律適用與爭議解決

　　本合同的成立、生效與解釋均適用中華人民共和國法律。

　　在本合同履行過程中所發生的任何爭議，雙方均應通過友好協商方式解決。協商不成的，任一方均有權將爭議提請_________仲裁委員會并按照該會屆時有效的仲裁規則進行仲裁，仲裁裁決對爭議雙方具有最終的法律約束力。

　　九、不可抗力

　　在本合同履行過程中，如發生政治、經濟、金融、法律或其他方面的重大變故，而這種重大變故已經或可能會對甲方的業務狀況、財務狀況、發展前景及本次股票發行產實質性不利影響，則甲、乙雙方均有權決定暫緩或終止本合同而無須向對方承擔違約責任。

　　十、合同文本

　　本合同正本一式________份，甲、乙雙方各執________份，報送中國證監會一份，各份具有同等法律效力。

　　十一、合同的效力

　　本合同自雙方授權代表簽字并加蓋公章后生效，有效期自合同簽署日起至_______年______月______日止。

　　甲方：_______________

　　法定代表人：_________

　　_________年______月________日

　　簽訂地點：___________________

證券股票承包銷售合同 篇2

　　一、 名詞解釋與典當質押業務說明

　　1.1、fprc證券質押典當

　　fprc系統是由創元開發的《證券質押典當業務管理與風險監控系統》的簡稱。該系統通過電腦網絡技術，依照《典當管理辦法》，為乙方提供最短2天最長不超過15天股票當質押服務體系，包含了相關動態監管與風險監控功能。fprc《網上交易客戶端》是甲方提供給乙方作為申請證券質押典當業務使用的軟件，包括股票買賣撤單、查詢、結算等功能.

　　甲乙雙方簽署本合同后，乙方在本合同有效期內使用《網上客戶端》自助申請當金購買股票，隨買即借隨賣即還，周而往復。甲方按乙方實際使用當金的天數計算和收取典當綜合管理費。

　　1.2、 賬戶說明

　　1.2.1、質押賬戶

　　質押賬戶(包括資金賬戶、股票賬戶)簡稱a賬戶，是乙方在證券公司設立的個人賬戶，在本合同有效期內，乙方已將該賬戶的所有資產作為質押物俗稱“當物”，質押給典當行;乙方喪失a賬戶的所有權，但可對該賬戶進行股票交易 。

　　1.2.2、典當賬戶

　　典當賬戶是由典當行提供的資金賬戶(包括資金賬戶、股票賬戶)簡稱b賬戶，在本合同有效期內，乙方質押獲取的當金由該賬戶提供;乙方取得在該賬戶內進行股票買賣交易(包括資金賬戶、股票賬戶)的使用授權。

　　1..3證券質押授信與當金額度管理辦法

　　本合同對乙方進行授信管理。甲方通過對乙方歷史交易能力的評估確定乙方授信級別。本合同有效期內，fprc系統根據乙方使用b賬戶的交易頻率與盈虧狀況，對該授信級別定期自動調整，若授信級別降至25分，甲方有權提前終止本合同。

　　乙方只有在a賬戶的現金95%購買股票后方可申請質押典當，fprc系統自動根據乙方當時持有股票市值的評估總額乘以乙方授信級別計算并批復;乙方當日申請到的當金額度僅限當日有效。

　　1.4典當期限與月綜合服務管理

　　本合同期限為半年，到期后甲乙雙方重新簽定合同。本合同中，乙方應在質押典當到期前乙方應主動拋售b賬戶的股票，否則未拋售股票視為“絕當”，甲方有權強行拋售;乙方以其a賬戶的資產承擔所有風險、綜合管理費。

　　1.5、定期清算、平倉清算、合同到期清算

　　1.5.1、定期清算

　　甲方每月20日對乙方使用當今的所有交易及占用當金的典當綜合管理費進行定期清算。fprc系統自動管理乙方的融資買賣記錄，乙方使用fprc《網上交易客戶端》可以隨時查詢。清算日乙方未拋售的股票當月不清算，至下月定期清算日再作清算;當月沒有申請質押典當的乙方不參與清算。乙方若盈利，甲方將盈利部分由b賬戶劃撥資金到乙方a賬戶，乙方若虧損，乙方或主動支付虧損部分給甲方，或甲方使用乙方預留的授權委托書，從乙方a 賬戶劃撥資金到b賬戶彌補虧損。

　　1.5.2、平倉清算

　　乙方授權甲方在乙方a賬戶資產及b賬戶當金資產總市值跌落到本合同約定的平倉線以下時，進行平倉清算。甲方有權不通知乙方，市價拋售乙方b賬戶、a賬戶的股票，并從乙方a賬戶劃撥資金以彌補乙方占用b賬戶當金的典當本息及虧損。對于a賬戶全部劃撥或股票全部買出后仍不足彌補甲方虧損，甲方有權向乙方繼續追索。

　　1.5.3、 合同到期日清算：

　　合同到期日前20日內，停止乙方貸款權利，到期日前5天辦理清算手續。

　　二、典當綜合管理費用率及計算

　　甲方有權調整典當綜合管理費率。fprc系統將自動提示乙方每次申請當金的實際費率，該費率在當次質押典當期內不會變動。甲方按乙方實際占用當金額度、及占用時限計算綜合服務費;當金占用時限從乙方b賬戶當金買入股票之日起計，至賣出日次日為法定節假日則延續計費。

　　違約金：乙方占用當金超過15日未歸還，按日加收4‰違約金。

　　三、 乙方出質賬戶及出質資產總值

　　甲方雙方簽署本合同后，乙方已將a賬戶作為典當質押物。質押期間，乙方可對a賬戶進行正常的股票買賣，乙方始終以其a賬戶內總值項下的資金和證券持續作為典當的質押物(當物)。乙方自愿向指定營業部辦理不可撤消的a賬戶的《賬戶委托申請》和《授權委托書》指令。同時乙方將深、滬股東及身份證復印件留置甲方。

　　四、質押擔保范圍

　　質押物的質押擔保范圍指本合同重要一欄所規定的當金、當金利息、綜合費(含利息)、違約金、損害賠償金及為實現債權所發生的費用。

　　五、乙方當金申請與股票買賣規則

　　5.1本合同有效期內，甲方將b賬戶授權乙方使用，乙方通過frpc《網上交易客戶端》自動進入交易及查詢交易記錄。

　　5.2本合同有效期內fprc系統自動限制乙方買入具有風險的股票。甲方有權在任何時間對股票的風險幾級別進行調整，風險級別在25分以下的股票為系統限制交易的股票，st、※st類股票的默認風險分別為零。乙方認可該限制可能對乙方的投資產生影響，并承諾對此限制不提出任何異議。

　　5.3乙方對所持有的a賬戶總資產享有完全的無可爭議的所有權，不得將該賬戶的資金及其對應證券賬戶資產借或設定任何形式的擔保。

　　5.4若乙方違反上述約定，甲方有權終止本合同，并要求乙方承擔所導致的全部經濟損失。

　　六、賬戶凍結、合同單方終止

　　6.1乙方需要向甲方指定營業部提交《賬戶委托申請書》后方可獲得會員資格。申請書申明自愿在本合同有效期內凍結a賬戶，包括停止上述資金賬戶的銀證轉帳功能、柜面資金提取與轉出，限制證券賬戶辦理股票轉托管(深圳)指令、辦理撤單指定交易(上海)指令、禁止本人消戶等。

　　6.2乙方只有在完整填寫了《授權委托書》后，才能獲得典當質押資格。合同有效內遇定期清算或平倉清算，該《授權委托書》被使用后，乙方需要再次填寫并提交甲方后，才能繼續申請當金額度、并獲得交易授權。否則按乙方單方終止本合同。

　　6.3合同有效期內，乙方在未使用b賬戶資金或與甲方辦理清算手續后，可單方提出終止本合同;甲方也可在乙方未使用b賬戶資金或與乙方辦理清算手續后，由于乙方授新額度降低至合同規定最低值時，單方面終止本合同。

　　七、續當、贖當、合同絕當、交易絕當

　　7.1、本合同不得續當。本合同限界滿前20日內，乙方可向甲方申請重新訂立合同。

　　7.2、乙方應在本合同期限界滿日完成贖當，逾期未贖當(即支付典當本金、綜合服務費及利息)，也未征得甲方同意辦理重新訂立新合同，即視為“合同絕當”;甲方有權對“交易絕當”進行強行拋售，拋售“交易絕當”股票產生的盈虧均由乙方承擔;無論“交易絕當”是否盈利，甲方可立刻降低乙方授信額度，直至取消授信額度或單方面終止本合同。

　　八、風險控制、預警及平倉條款

　　8.1乙方授權甲方對乙方　a賬戶、b賬戶及對應的證券資產總和(指資金余額加證券市值)進行實時查詢。

　　8.2乙方申請當金股票到拋售前，若a賬戶、b賬戶及對應達到證券資產總和低于警戒線(警戒線值見本合同重要條款一欄)時，甲方將通知并要求乙方在第二個交易日內向a賬戶補充資金，使資產總和恢復到警戒線以上。否則甲方將乙方視為高危客戶;乙方將可能遇到隨時被甲方平倉的風險。

　　8.3、平倉清算條款

　　8.3.1、當乙方a賬戶、b子賬戶及其對應的證券資產總和低于乙方本次占用b賬戶當金本金及綜合管理的平倉線(平倉線值見本合同重要條款一欄)時，乙方授權甲方　　　(身份證號：　　　　　　　　)憑乙方預留的《授權委托書》(見附件一)、《賬戶委托書》(見附件二)進行平倉清算。而不論平倉時乙方是否接到通知，或乙方接到通知后，資產市值總和是否回升到平倉線以上，甲方均可有權進行平倉清算。

　　8.3.2、無論合同絕當、交易絕當，甲方均有權無須通知乙方即進行平倉清算。

　　九、其他

　　合同存續期內，若乙方發生經濟狀況惡化及其他特殊情況，乙方應立即通知甲方，甲方有權決定是否終止本合同并立即進行清算處理，或者決定由乙方的權利義務承受人繼續履行本協議。乙方如不通知甲方將承擔相應的法律后果。

　　9.1、本合同履行過程中若發生爭議，應友好協商，協商不成的，由甲方所在地人民法院處理。

　　9.2、本合同有效期：自簽訂之日起六個月內有效，或甲乙雙方結清債權債務之日止。

　　9.3、本合同附件是本合同不可分割的組成部分，與本合同正文具有同等法律效力。

　　9.4、本合同一式二份，甲乙雙方各執一份。

　　十、附件清單：

　　1、〈〈授權委托書〉〉

　　2、〈〈賬戶委托書〉〉

證券股票承包銷售合同 篇3

　　證券委托交易協議書

　　甲方(委托人)：___________(或授權代理人)：__________

　　乙方：_____證券股份有限公司__________________證券營業部

　　甲、乙雙方依《證券法》有關規定，就甲方委托乙方代理有價證券買賣及相關業務達成以下協議，以資共同信守。

　　第一條　開戶

　　1.甲方在委托乙方進行證券買賣活動前，必須填寫詳細的開戶資料，同時還必須出示身份證、證券賬戶卡原件和復印件。甲方可選擇預留一至兩個銀行提款帳號，以備日后提款時專戶出款。

　　甲方開戶時須預留交易和保證金存取兩個密碼為將來交易、提款等活動之用;如甲方為機構，則還須另行預留印鑒(工商營業執照、印鑒)。

　　2.在乙方開戶的投資者必須辦理滬市全面指定交易手續。辦理指定交易手續時，投資者必須提供本人身份證、上海股東卡，并簽定“上海指定交易協議書”一式兩份。

　　第二條　代理

　　甲方如授權他人代理證券開戶、買賣、交割、轉托管、提款等行為，則必須開具《授權委托書》，寫明代理人姓名和身份證號碼、代理事項、權限，并由雙方簽名蓋章。同時必須帶齊代理人與授權人的身份證及授權人的證券賬戶卡。

　　第三條　買賣委托

　　甲方在乙方開戶后，自動享有柜臺委托、電話自動委托、小鍵盤自助委托、手機短信息、方式等委托方式。隨著乙方新業務品種的開展，乙方提供的新委托方式視同甲方當然采用，如甲方需排除乙方提供的委托方式中的任何一種，應進行特別聲明。

　　甲方進行當面柜臺委托時，必須提供有權人(指甲方本人或其授權代理人，下同)身份證、證券賬戶卡。乙方在審核后，方才執行其委托指令。甲方使用其他委托方式進行交易時，甲方輸入或使用的信息必須與預留的信息相符，否則，乙方工作人員或電腦程序將拒絕執行其委托指令。甲方的所有委托均于當個交易日有效。

　　確認甲方的委托方式有效、合法后，乙方應及時執行甲方的委托指令。如甲方需變更指令，則只在乙方確認指令尚未執行時方可為甲方辦理變更手續。

　　如果甲方未依約定及有關法律、法規等規定委托，則委托無效。

　　第四條　清算交割

　　1.甲方在委托后可向乙方查詢是否成交，如有疑問，須在五個交易工作日之內以書面形式向乙方查詢。原始委托交易記錄或憑證和對帳單為最終核查的依據。如甲方未按上述規定確認，按已確認處理。

　　2.甲方在營業時間可隨時要求乙方提供對帳單(交割單)，但不以此作為確認成交的前提條件。

　　交易費用

　　乙方對甲方委托的一切買賣，根據證券交易有關業務規定收取手續費及代扣印花稅等，乙方不另收其他費用。

　　第五條　分紅、派息、配股、保證金計息

　　1.乙方將甲方應得的分紅派息等自動劃入甲方的“保證金戶”和“證券賬戶”內，除簽定代理配股協議外，甲方必須自行在有效期限內辦理配股繳款手續。

　　2.甲方保證金余額利息，按中國人民銀行規定的同期活期儲蓄利率計算。乙方為甲方代扣代繳利息稅。

　　第六條　保證金提取

　　甲方可以選擇乙方提供的以下方式提款：

　　[1]憑身份證和股東卡在乙方柜臺輸入保證金密碼取款：提款時須提供有權人的身份證、證券賬戶卡、保證金賬戶卡原件，同時輸入相符密碼。取款時現金當面點清，離柜概不負責。

　　[2]選擇銀行專戶出款：提供有權人的身份證、證券賬戶卡，填寫保證金轉入銀行專戶(如存折)的轉帳單，同時輸入相符保證金密碼。若甲方為機構還需提供預留印鑒，據此乙方將甲方的保證金轉入銀行專戶后，甲方在銀行辦理取款。

　　[3]通過電話自動轉帳系統或電話銀行系統進行自動轉帳操作：使用本方式提款須另行簽署有關申請文件。當日轉出現金超過______萬元的，須提前一個交易日預約。

　　____________________

　　第七條　銀行名稱帳號名稱存折帳號?

　　____________________________________________________________________________

　　第八條　掛失、解掛、凍結、解凍

　　1.甲方的有關證件、資料、密碼遺失或被竊，有權人應及時向乙方申請辦理掛失，因未及時辦理掛失手續而致責任或損失由甲方自己承擔。甲方可適時申請解掛，解掛時須提供有權人的身份證、證券賬戶卡原件。

　　2.乙方可根據有權人申請、甲乙雙方有關協議、或法律許可的司法及證券主管機關的要求對甲方賬戶實行凍結、解凍等操作。

　　第九條　甲方聲明與保證

　　1.甲方保證遵守有關部門關于證券買賣及相關業務的規定。

　　2.甲方確認本協議文本，并接受本協議所規定的全部條款;同意其后所進行一切委托及有關業務活動均受本協議之約束;對本協議內容完全明白和認可，并在明白和認可后簽定本協議。

　　3.甲方承諾償付任何因其違約使乙方遭受的損失，乙方對甲方賬戶中的證券、價款享有扣留權。

　　甲方保證其所提供的一切資料皆為完整、真實、準確及有效的，并同意乙方在開展業務時有權使用此等資料，直至收到甲方書面通知有關任何變更為止。資料如有錯誤或變更，甲方保證立刻通知乙方，否則后果自負。

　　甲方明白證券買賣具有風險，即除可獲利外，亦可能蒙受損失。甲方確認其所下達的所有證券買賣指令根據自身判斷作出，同意由此產生的一切風險均由甲方自身承擔。

　　甲方同意因人力不可抗拒或不可預測因素引致的甲方損失，乙方不承擔任何責任。

　　第十條　乙方特別聲明

　　1.當甲方臨柜委托乙方辦理證券買賣及相關業務，如：辦理轉托管、提取保證金等，乙方皆遵守由其工作人員查驗有關證件后再由電腦核實密碼的兩個順序不可顛倒的程序。甲方除非有相反證據，否則如果乙方執行了甲方的委托指令，讓甲方提取了保證金，即表明乙方已按程序查驗了相關證件并且表明甲方已輸對了密碼。甲方認可乙方查驗“人證”是否相符，“證證”是否相符，對于甲方證件被偽造或冒用及甲方密碼泄露而引致的損失不承擔任何責任。

　　2.甲方通過自助委托系統或自動轉帳系統進行證券買賣及相關業務的，包括電話自動委托、小鍵盤自助委托、遠程可視電話委托、網上交易、電話銀行系統自助轉帳等，任何人憑甲方自行設定的密碼進行的一切交易、提款，均視為甲方親自辦理的有效委托，乙方對此不承擔任何責任。

　　3.除非經甲方同意、法律許可司法及證券主管機關的要求，乙方不得擅自泄露甲方的委托事項及開戶資料。

　　4.若因電腦通訊系統發生故障或不可抗力事故以及乙方不可預測或不可控制因素而造成甲方不能正常交易，乙方不承擔責任，但乙方保證盡快采取其他方法使交易正常進行。

　　第十一條　其他補充條款

　　____________________________________________________

　　第十二條　附則

　　1.本協議經甲方和乙方簽字后生效。

　　2.若乙方欲補充或修改非原則性的條款，則將新的內容于營業場所以公告形式或其他有效方式告知甲方，甲方應在公告或收到通知后50日內及時到乙方柜臺辦理相應手續。否則，視為甲方同意接受新的內容，并將其作為協議的一部分。

　　3.甲方申請銷戶，或乙方通知或公告通知甲方銷戶時，協議終止。

　　4.本協議受國家和主管機關頒布的有關法律、法規及證券交易所業務規則之約束。未盡事宜，依據國家有關證券交易業務規則和金融慣例辦理。

　　5.本協議任何一方不得以不知有關法律、法規及業務規則而推諉根據這些法律、法規及業務規則應承擔的責任和義務。

　　6.本協議正本一式兩份，具有同等法律效力，簽約雙方各執一份。

　　甲方簽名：__________________

　　身份證號碼：________________

　　郵編及通訊地址：____________

　　聯系電話：__________________

　　證券賬戶卡：深圳____________

　　上海________________________

　　乙方：______證券股份有限公司

　　__________證券營業部(蓋章)

　　經辦人：____________________

　　_________年______月_______日